2017年上半年河北省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷.docx

2017年上半年河北省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。A中国证监会B主承销商C发行人D主承销商和发行人协商 2、_是股票价格与每股净利润的比值。A市盈率B市净率C资本负债率D每股收益率3、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于_。A50%B55%C60%D65% 4、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后_日内。A15B30C60D905、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。A一级有担保ADRB二级有担保ADRC三级有担保ADRD144A规则下的私募ADR 6、证券营业部提供的咨询不包括_。A介绍技术分析软件的使用B提示人市风险及防范措施C介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项D推荐近期业绩比较优良的股票 7、对长期零息和附息国债，多采用_招标。A荷兰式B美国式C缴款期D都可以 8、封闭式基金的价格主要受_的影响。A投资基金规模B基金份额净值C市场供求关系D投资时间长短 9、最容易产生企业控制权问题的融资方式是_。A股权融资B债务融资C内部融资D向金融机构借款 10、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。A董事会分支机构B董事会业务决策机构C董事会业务决策机构分支机构D董事会业务决策机构业务执行部门分支机构11、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。A同期金融机构1年期存款基准利率B同期金融机构贷款基准利率C同期金融机构1年期贷款基准利率D同期金融机构间拆借利率 12、_是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，_则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。_A基金评级机构 律师事务所B基金投资咨询公司 基金评级机构C基金评级机构 基金投资咨询公司D律师事务所基金评级机构 13、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起_内发出未获准发行新股的公告。A2个工作日B3个工作日C5个工作日D6个工作日14、我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是_。A收盘价B当日加权平均价格C开盘价D当日最高价和最低价的算术平均价 15、下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是_。A内置型衍生工具B外置型衍生工具C股权类衍生工具DOTC交易的衍生工具 16、目前我国ETF认购资金冻结期间利息按_计算。A企业活期存款利率和实际交易天数B企业活期存款利率和实际冻结天数C企业一年期存款利率和实际交易天数D企业一年期存款利率和实际冻结天数 17、以下不属于境外上市的外资股的股票是_。AH股BB股CN股DL股 18、下列有关实物债券的表述，正确的是（）。A是一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B是一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C是一种具有标准格式实物券面的债券D是以某种货币为本位而发行的国债 19、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从_进行总结评价和考核。A固定资产比例B经营状况和经营成果C资产负债率D资产利润率 20、证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。A交易品种 B交易地点 C交易时间 D交易资格 21、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是_。A基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率 22、绝对估值法亦称贴现法，主要包括_、现金分红折现法。A市盈率法B公司贴现现金流量法C可比公司定价法D市净率法23、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异_。A越大B越小C不变D不能确定 24、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的_，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。A账面价值B清算价值C内在价值D票面价值25、下列各项中，_不是影响股价的宏观经济与政策因素。A战争B财政政策C经济增长D货币政策二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于以年龄因素进行市场细分，下列说法正确的是_。A年轻人是证券公司和证券经纪业务营销人员的潜在客户主体B以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征C中年人对风险性证券投资比较保守D老年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体 2、下列关于大宗交易的说法，不正确的有_。A大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报C有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果3、如果投资者在2005年4月29日(周五，节前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者将享有直至_内该基金的收益。A5月6日B5月7日C5月8日D5月9日 4、现行市价法的适用条件是存在_个及以上具有可比性的参照物。A1B2C3D45、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有_。A为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健、资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 6、证券市场监管的原则是_。A依法管理原则B保护投资者利益原则C“三公”原则D监督与自律相结合的原则 7、技术分析理论认为，要获得较大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是_。A随机漫步理论B循环周期理论C相反理论D量价关系理论 8、下列关于基金估值程序的表述正确的是_。A基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的总额数量计算B基金日常估值由基金管理人进行C基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人D基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人 9、股份公司应由_向公司登记机关报送文件，申请设立登记。A发起人B股东大会C董事长D董事会 10、基金销售活动监管所关注的内容主要涉及_。A销售的基金产品是否经过核准B销售主体是否具备相应资格C基金销售过程中是否遵循适用性原则D基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险11、变化基本上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是_。A先行性指标B同步性指标C滞后性指标D趋同性指标 12、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是_。A基金份额冻结由基金托管人受理B基金份额冻结由国家有权机关提出C基金份额冻结时产生的权益一并冻结D基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理 13、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交（）。A上市报告书(申请书)B公司章程C申请上市的董事会决议D保荐协议和保荐人出具的上市保荐书14、发行人可聘请_等机构担任债权代理人。A银行B信托投资公司C基金管理公司D律师事务所E会计事务所 15、申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求_A客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照证券公司客户资产管理业务试行办法、证券公司证券自营业务指引及相关法律法规要求规范操作B既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元C设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模D证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月) 16、下列关于我国证券交易所会员的说法，正确的有_。A证券交易所会员应具有法人资格B证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立C证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务D证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司 17、下列对封闭式基金利润分配的描述，正确的有_。A每年不得少于1次B年度利润分配比例不得低于年度已实现利润的90%C基金投资的当年发生亏损，则不进行利润分配D封闭式基金一般采用分红再投资转为基金份额的方式分红 18、以下_行为属于自营违规行为，要受到处罚。A不接受中国证监会的检查B不配合中国证监会的调查C不按规定上报自营业务资料和情况报告D将自营业务与经纪业务混合操作 19、假定某投资者于2009年10月17日在深市买入股票(属于A股)500股，成交价 10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8，则股票买卖盈利为_元。A7.30B306.60C317.40D324.16 20、下列证券交易所的说法中，错误的是_。A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 21、在证券交易委托代理协议中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括_。A乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式B乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖 22、_制订了关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法。A中国证券协会B中国证监会C全国人大D人民银行23、T日为公告刊登日，以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有_。A中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前B向交易所提交公告申请日为T-1日前C权益登记日为T+3日D最后交易日为T+3日 24、下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是_。A基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值C基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据D一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致25、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票，认股权证是以计算的集中交易市场的_为准。A开盘价B收盘价C最低价D最高价