2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷.docx

2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。
A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D．基金管理人内部相互制约的制衡机制
2、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。
A．客户的身份
B．客户的财产及收入情况
C．证券投资经验
D．客户的家庭情况
3、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。
A．客户交易结算资金第三方存管
B．会员分级结算
C．新股发行现金申购
D．客户交易结算资金独立存管
4、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行证券。
A．3
B．6
C．12
D．18
5、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
6、获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A．7
B．5
C．3
D．1
7、已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为__。
A．有限售条件股份和无限售条件股份
B．外资股和合资股
C．普通股和优先股
D．已上市流通股和未上市流通股
8、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__元。
A．17
B．21
C．17.5
D．21.5
9、证券公司设__，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A．合规负责人
B．合规部
C．证券安全监管负责人
D．监事会
10、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的__
A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B．将所购买的证券存放在托管银行
C．存券银行命令托管银行移送证券
D．存券银行发出ADR
11、股票交易中通常不采用的委托形式是__。
A．口头形式
B．自助形式
C．书面形式
D．电脑形式
12、金融衍生工具按__可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
A．基础工具种类

B．金融创新工具的功能
C．产品形态和交易场所
D．金融衍生工具自身交易的方法及特点
13、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。
A．投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益
B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益
D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益
14、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
15、贴现债券是属于__方式发行的债券。
A．差价
B．溢价
C．折价
D．平价
16、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是__。
A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大
B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨
C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌
D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑
17、适合人选收入型组合的证券有__。
A．低派息低风险普通股
B．附息债券
C．优先股
D．避税债券
18、下列不属于经常项目的是__。
A．贸易收支
B．劳务收支
C．单方面转移
D．资本流动
19、证券市场上最重要的中介机构是__。
A．会计师事务所
B．证券公司
C．资产评估事务所
D．投资咨询公司
20、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近
B．不会接近
C．股票的平均收益率会较高
D．债券的平均利率较高
21、关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。
A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格
B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责
C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市
D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益
22、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是__。
A．市场归类决定法
B．算术平均数法
C．趋势调整法
D．回归调整法
23、若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。
A．12日
B．10日
C．15日
D．16日
24、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。
A．金额结算
B．净额结算
C．逐笔结算
D．全员结算
25、关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不正确的是__。
A．记账式国债是一种无纸化国债
B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券
C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行
D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、外国公司股票在美国上市通常采用（）的形式。
A．股票
B．存托凭证
C．认股权汪
D．股票期权
2、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送__。
A．国家发改委
B．国家商务部
C．国有资产监督管理机构
D．中国证监会
3、__是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。
A．自然衰退
B．偶然衰退
C．绝对衰退
D．相对衰退
4、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指__。
A．勤勉尽责原则
B．公平对待已有客户和潜在客户原则
C．信托责任原则
D．独立性和客观性原则
5、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括（）。
A．本次发行证券的种类和数量
B．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C．定价方式或价格区间
D．募集资金的用途
6、年度报告扉页中的重要提示不包括__。
A．管理人和托管人的披露责任
B．管理人管理和运用基金资产的原则
C．投资风险提示
D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示
7、财政政策对股价的影响表现在__。
A．在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价
B．通过调节税率影响企业利润和股息
C．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价
D．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发
8、我国基金托管人由__担任。
A．政策性银行
B．中国人民银行

C．投资银行
D．商业银行
9、ADR数值在0.5～1.5之间是ADR处在正常区域内。此时大盘的走势__，股市大势属于一种盘整行情。
A．波动不大、比较平稳
B．波动较大、不平稳
C．剧烈波动
D．无波动
10、王女士买入北方公司股票2000股，包括股票价格8000元和交易税费500元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票2000股，资金账户上就会减少__元。
A．0
B．500
C．8000
D．8500
11、假设某货币市场基金8月18 El的基金资产净值为35000万元人民币，8月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该货币市场基金8月19日应计提的销售服务费是__元。
A．2397
B．2406
C．2431
D．2439
12、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C．基金份额持有人不得申请赎回
D．投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖
13、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则有__。
A．守法合规
B．公平公正
C．资格管理
D．约定运作
14、基金份额持有人必须承担的义务有__。
A．承担基金亏损或终止的有限责任
B．承担基金公司经理人违规的有限责任
C．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
D．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
15、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点__
A．投资证券化
B．投资者个人化
C．金融创新深化
D．金融机构混业化
16、基金运作信息披露文件主要包括__。
A．季度报告
B．净值报告
C．月度报告
D．上市交易公告书
17、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求__。
A．转换权限
B．转换条件
C．转换期限
D．转换内容
18、资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括__。
A．各类账户开设不及时、不独立
B．印章使用不规范
C．重要合同没有按规定保管、
D．核算数据错误
19、以下不属于证券市场显著特征的是__。
A．证券市场是价值直接交换的场所
B．证券市场是财产权利直接交换的场所
C．证券市场是风险直接交换的场所
D．证券市场是价值实现增值的场所
20、关于投资风险，下列说法不正确的是__。
A．投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的
B．证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险一收益特性及其变化
C．每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化
D．投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益
21、某酒厂为扭转亏损的销售局面，在该酒标签上加印一枚金质奖章的图案，下列说法中正确的是__。
A．该厂的行为构成《反不正当竞争法》中的虚假宣传行为
B．该图案可认为是一种装潢，该厂的行为不构成不正当竞争行为
C．该厂的行为属于伪造国家机关印章行为，触犯了刑法，不属于《反不正当竞争法》的调整范围
D．该厂的行为构成《反不正当竞争法》中的虚假表示行为
22、招募说明书摘要出现在每__个月更新的招募说明书中。
A．3
B．6
C．9
D．12
23代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足下列__条件的股份转让公司，股份每周转让5次。
A．净利润为正值
B．总资本为正值
C．规范履行信息披露义务
D．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见
24、对QDII基金而言，一般情况下，基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
25、目前，我国公开发行的股票的交易方式是__。
A．均在交易所交易
B．有一部分是在场外市场交易
C．上市公司退市后在场外交易市场交易
D．在特殊条件下可以在场外交易市场交易