四川省2015年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题.docx

四川省2015年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、上网申购新股冻结的资金的利息归__。
A．发行人所有
B．开户银行所有
C．证券交易所所有
D．证券登记公司所有
2、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。
A．期货升水
B．转换溢价
C．流动性溢价
D．评估增值
3、场内申购赎回ETF、采用__的方式。
A．金额申购、份额赎回
B．份额申购、份额赎回
C．份额申购、金额赎回
D．金额申购、金额赎回
4、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是__。
A．税率统一下调为2‰
B．税率由1‰调整为3‰
C．只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收
D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收
5、下列不属于操纵市场行为的是__。
A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
6、T+1规则最早见于__。
A．2001年1月
B．2001年6月
C．2002年1月
D．2002年6月
7、查尔斯·道是道氏理论的创始人。
A．德国人
B．英国人
C．法国人
D．美国人
8、法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以__的罚款。
A．5%以上10%以下
B．所买卖股票等值以下
C．3万元以上30万元以下
D．1万元以上5万元以下
9、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
10、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．1
B．3
C．6
D．9
11、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是__。
A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请
B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产
C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权
12、在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。
A．公司
B．企业
C．政府
D．个人
13、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。
A．套利基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．系列基金
14、北方公司发行的每股普通股的市场价格为18.6元，认股权证的每股普通股的认购价格为15.7元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。
A．25
B．29
C．35
D．0
15、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。
A．10．
B．12
C．13
D．15
16、股东大会的职权可以概括为__。
A．经营权和执行权
B．选举权和审批权
C．决定权和审批权
D．聘用权和解聘权
17、关于可交换公司债券的期限，下列说法正确的是（）。
A．可交换公司债券为无期限债券
B．可交换公司债券期限为1～6年
C．可交换公司债券期限由上市公司股东大会确定
D．可交换公司债券期限为1～5年
18、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为__股。
A．1
B．10
C．100
D．1000
19、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．监管部门
20、关于直接融资，下列说法正确的是__。
A．是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴
B．直接融资主要指银行性融资
C．是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动
D．我国直接融资的比例较大
21、对于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——招股说明书》中没有明确规定需要披露的信息，但对投资者作出投资决策有重大影响的信息（）披露。
A．可以不
B．必须
C．根据需要选择性
D．根据公司所在行业有不同规定
22、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。
A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B．证券承销与保荐
C．证券资产管理
D．借用客户资金进行证券买卖
23、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称__。
A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
24、下列关于EVA提高的方法中，不正确的有__。
A．调整公司的资本结构，实现资金成本最大化
B．对于某些业务从事有利可图的投资
C．削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高NOPAT
D．当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，撤出资金
25、如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为__。
A．无效市场
B．弱势有效市场
C．半强势有效市场
D．强势有效市场
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。
A．商业银行
B．基金公司
C．信托投资公司
D．实力雄厚的证券公司
2、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用__作为应急措施划投资金。
A．电话划款凭证
B．网络划款凭证
C．书面划款凭证
D．传真划款凭证
3、ADR数值在0.5～1.5之间是ADR处在正常区域内。此时大盘的走势__，股市大势属于一种盘整行情。
A．波动不大、比较平稳
B．波动较大、不平稳
C．剧烈波动
D．无波动
4、分组比较法存在的问题有（）。
A．在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑
B．分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平
C．很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较
D．如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好比较
5、下列关于金融工程技术的说法，正确的是__。
A．分解技术在既有金融工具基础上，通过拆分创造出新型金融工具
B．组合技术主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成新型混合金融工具
C．整合技术常被用于风险管理
D．分解、组合和整合技术的共同优点在于灵活、多变和应用面广
6、__和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A．证券交易所
B．中国人民银行
C．中国证券登记结算公司
D．国务院证券监督管理机构
7、（）在推销保险产品同时可以销售基金产品。
A．直销
B．基金超市
C．网上交易
D．保险公司
8、根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用__制度。
A．T+1日交割
B．T+2日交割
C．T+3日交割
D．T+4日交割
9、债券投资者面临的主要风险是__。
A．赎回风险
B．经营风险
C．利率风险
D．购买力风险
10、根据现行规定，证券公司应__向中国证监会报送年报。
A．半年
B．每年
C．每月
D．每季
11、律师明确发表的总体结论性意见不包括（）。
A．是否符合发行上市条件
B．是否存在违法违规行为
C．是否具有真实性特征
D．是否内容引用适当
12、关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是__。
A．电脑人员可兼任清算员
B．资金存取和其他岗位不得合并
C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开
13、我国证券交易所的会员大会具有的职权有__。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审定对会员的接纳
D．制定、修改证券交易所的业务规则
14、目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括__。
A．1年以内的银行定期存款
B．可转换债券
C．期限在1年以内的央行票据
D．剩余期限在397天以内的资产支持证券
15、下列属于合规风险情形的有__。
A．客户资金不足而接受其买入委托
B．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．无权或越权代理而造成的风险
D．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
16、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为__。
A．清算
B．结算
C．交割
D．交收
17、债券基金是指主要投资于__的基金类型。
A．国债
B．金融债券
C．公司债券
D．股票
18、下列关于基金估值程序的表述正确的是__。
A．基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的总额数量计算
B．基金日常估值由基金管理人进行
C．基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人
D．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
19、利率期货以__作为交易的标的物。
A．固定利率
B．市场利率
C．浮动利率
D．固定利率的有价证券
20、一般而言，证券交易风险的种类是__。
A．法律风险
B．市场风险
C．技术风险
D．经营风险
E．管理风险
21、从结算的时间安排看，可以分为__。
A．任意交收
B．滚动交收
C．特别交收
D．会计日交收
22、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是__。
A．1993年12月和1994年11月
B．1993年10月和1994年12月
C．1994年10月和1993年12月
D．1993年12月和1994年10月
23、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的（）以上同意。
A．20%
B．半数
C．2/3
D．3/4
24、关于公开发行可转换公司债券的担保需求，下列说法正确的有__。
A．最近一期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可不提供担保
B．提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C．以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D．证券公司或上市公司不得作为发行可转换债券的担保人，但上市商业银行除外
25、对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面哪些指标__
A．销售利润率
B．投资盈利率
C．资金周转率
D．利息支付能力