2015年湖北省证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷.docx

2015年湖北省证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、网上竞价发行方式也可以称为__。
A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．同一价购买方式
D．支付购买方式
2、在美国发行的外国债券叫做__。
A．扬基债券
B．武士债券
C．熊猫债券
D．欧洲债券
3、1998年，__首次给出了金融工程的正式定义。
A．夏普
B．费纳蒂
C．詹森
D．罗尔
4、新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于__。
A．认购方式不同
B．发行价格的确定办法不同
C．认购成功的确认方式不同
D．承销方式不同
5、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%
B．49%
C．50%
D．25%
6、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式__份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A．3
B．4
C．5
D．6
7、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是__。
A．破产成本模型
B．代理成本
C．米勒模型
D．MM公司税模型
8、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率__准确反映该投资组合的真实价值。
A．能
B．不能
C．不能判断
D．都不正确
9、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。
A．系统风险和非系统风险
B．市场风险、经营风险和合规风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D．基本风险和非基本风险
10、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
11、巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
12、__是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．有效性原则
D．独立性原则
13、__更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。
A．每股收益
B．持续增长率
C．红利收益率
D．资本负债率
14、以下不可能出现的无差异曲线是（）
A.A
B.B
C.C
D.D
15、基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。
A．基金管理公司与其托管人保持独立
B．基金管理人独立于基金托管人
C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见
16、__是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。
A．垂直式
B．水平式
C．开放式
D．综合式
17、关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是（）。
A．为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚
B．其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
18、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势
B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点
C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%
D．于2005年首个交易日发布
19、《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。
A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B．有专门负责基金代销业务的部门
C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
20、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括__。
A．发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B．QDII基金份额可以用人民币进行认购
C．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小
D．QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
21、在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（）转报。
A．国家发政委
B．行业管理部门
C．省发展改革部门
D．计划单列市发展改革部门
22、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。
A．4.85
B．5.05
C．5.85
D．6.05
23、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A．1名 
B．2名 
C．3名 
D．4名
24、以下不属于基金资产账户的是__。
A．银行存款账户
B．结算备付金账户
C．银行资产账户
D．证券账户
25、关于免疫策略的叙述不正确的是（）。
A．F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略
B．免疫策略可以消除任何债券风险
C．免疫策略用来消除利率变动的风险
D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
A．7
B．10
C．15
D．30
2、附权益权证债券允许权证持有人__。
A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C．按约定条件向债券发行人购买黄金
D．以约定的价格购买发行人的普通股票
3、基金资产保管的主要内容包括__。
A．保管基金印章
B．基金资产账户管理
C．重要文件保管
D．核对基金资产
4、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的__。
A．10%
B．5%
C．15%
D．20%
5、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人是基金投资者
B．基金份额持有人是基金受益人
C．基金份额持有人是基金资产的所有者
D．基金份额持有人是基金产品的管理者
6、下面说法正确的是__。
A．中央银行提高法定存款准备率会使股票价格上升
B．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
C．中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升
D．中央银行放松银根会使股票价格上升
7、下列关于金融期货的功能的说法正确的有（）。
A．利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为
B．期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势
C．预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头
D．目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机
8、1984年11月（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国工商银行
B．中国农业银行
C．中国银行
D．中国建设银行
9、关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是（）。
A．在有效市场中，消极型管理是最佳选择
B．如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
C．如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
D．积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平
10、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（申请保荐机构资格。
A．中国证监会
B．国务院
C．证券业协会
D．证券交易所
11、下列说法错误的是__。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的
B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标
C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率
D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标
12、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立__。
A．存管部
B．股份结算部
C．资金交收部
D．投资咨询部
13、发行国际债券的信用级别评定必须由__进行。
A．发行国资信评估机构
B．国际资信评估机构
C．投资者所在国资信评估机构
D．国际金融机构指定的资信评估机构
14、现实复利收益率也称为__。
A．到期收益率
B．期限收益率
C．现实收益率
D．折现率
15、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
16、__是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A．招股公告
B．招股说明书
C．招股意向书
D．招股发行书
17、封闭式基金__披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。
A．每天
B．每周
C．每月
D．每5天
18、A公司2007年每股股息为0.8元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.035，市场组合的风险溢价为0.07，A公司股票的β值为1.5。以下说法正确的有__。
A．A公司必要收益率为0.14
B．A公司预期收益率为0.12
C．A公司当前合理价格为15元
D．A公司当前合理价格为20元
19、对发行人而言，存托凭证的优点有__。
A．市场容量大、筹资能力强
B．上市手续相对简单、发行成本低
C．上市交易的存托凭证须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益
D．避开直接发行股票与债券的法律要求
20、股票及其他有价证券的理论价格是根据__来确定的。
A．现值理论
B．预期理论
C．合理收益理论
D．流动性理论
21、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率(年利率)为6%，每年利率递增率为0.5%，则持满9年的利息应为__元。
A．400
B．375
C．425
D．480
22、国家建设债券的发行对象不包括__。
A．城市居民
B．基金会组织
C．私营企业
D．金融机构
23、根据定义，证券由卖方向买方转移和资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．成交
B．清算
C．交收
D．结算
24、以下对机构法人投资基金的税收叙述正确的是（）。
A．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税
C．对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，征收企业所得税
D．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
25、自营买卖上市证券具有吞吐量大、__特点。
A．交易手续简单
B．流动性强
C．比较分散
D．费时少