北京2016年期货从业资格法律法规：期货结算业务办法考试试卷.docx

北京2016年期货从业资格法律法规：期货结算业务办法考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、客户开立账户，应当出具（）等证件。
A．中国公民身份证明
B．中国法人资格合法证件
C．中国某大学的学生身份证明
D．中国其他经济组织资格的合法证件
2、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，__依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会
B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构
D．期货投资者
3、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是．
A：必须经中国证监会批准
B：必须经中国证监会备案
C：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准
D：只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
4、当一种期权处于极度实值时，市场价格变动使它继续增加内涵价值的可能性，使它减少内涵价值的可能性。
A：极小极小
B：极大极大
C：极小极大
D：极大极小
5、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A．2
B．3
C．5
D．10
6、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A．3
B．5
C．8
D．10
7、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。
A．职业品德
B．执业纪律
C．职业责任
D．专业胜任能力
8、期货公司一般设置__等组织机构。
A．客户服务部门
B．研发部
C．现货交割部门
D．结算部
9、期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）承担相应的赔偿责任。
A．客户
B．居间人

C．期货公司
D．期货交易所
10、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。
A．责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
11、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。
A．非结算会员
B．全面结算会员
C．特别结算会员
D．一般结算会员
12、若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起（）内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
13、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。
A．事业单位
B．企业法人
C．期货交易所工作人员
D．国家机关
14、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。
A．风险控制制度和交易异常情况的处理程序
B．设立目的和职责
C．风险准备金管理制度
D．组织机构的组成、职责、任期和议事规则
15、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货
B．股票指数期权
C．外汇期权
D．能源期权
16、推荐人每年最多只能推荐申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格．
A1人
B：2人
C：3人
D：4人
17、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金
D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金
18、下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是。
A：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C：挪用客户的期货保证金或者其他资产
D：收付、存取或者划转期货保证金
19、期货公司拟任命本公司员工张某为公司的副总经理，根据规定，张某必须取得核准的任职资格，否则不得担任该项职务．
A：中国期货业协会
B：中国证券监督管理委员会
C：国家外汇管理局
D：期货交易所
20、下列关于期货交割制度的说法，正确的有（）。
A．商品期货以实物交割方式为主
B．金融期货以现金交割方式为主
C．交割由期货交易所统一组织进行
D．交割仓库由交割双方协商确定
21、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。
A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向
B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作
C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动
D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金
22、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是____
A：组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B：主持期货交易所的日常工作
C：根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
D：决定对违规行为的纪律处分
23、当__时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
A．期货市场行情发生重大变化
B．现货市场行情发生重大变化
C．客户可能出现风险
D．市场系统性风险
24、对于移动平均线说法错误的是__。
A．移动平均线的曲线与趋势线方向保持一致，不轻易改变
B．移动平均线的行动往往提前于大趋势变化
C．移动平均线无论是向上或是向下突破，价格都有继续向突破方向走的意愿
D．移动平均线起到支撑和压力线的作用
25、《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。
A．2%
B．5%
C．10%
D．20%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓（）进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。
A．条件
B．价格
C．时间
D．方式
2、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。
A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润
B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小
C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值
D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值
3、下列属于期货合约的标的物标准化条款的是。
A：交割地点
B：交易单位与合约价值
C：报价单位
D交易时间
4、期货公司或者其分支机构有下列__情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B．营业执照被公司登记机关依法注销
C．主动提出注销申请
D．被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
5、我国证券公司申请介绍业务资格必须满足的风险控制指标。
A：净资本不低于12亿元人民币
B：流动资产余额不低于流动负债余额的100％
C：对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的30％
D：净资本不低于净资产的70％
6、下列除了____项，应当认定期货经纪合同无效。
A：没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B：不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C：期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货 经纪合同
D：违反法律、法规禁止性规定的
7、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事等与其职责无关的业务。
A：股票投资
B：非自用不动产投资
C：发布市场交易信息
D：信托投资
8、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保__。
A．公司利益不受损害
B．客户的损失得到相应的补偿
C．减少客户损失
D．客户利益优先
9、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中，__是标准化的。
A．商品品种
B．交货时间
C．商品数量
D．交易价格
10、导致期货交易市场风险的因素一般可分为。
A：自然环境因素
B：社会环境因素
C：政治法律因素
D：心理因素
11、期货交易所结算会员由（）组成。
A．一般结算会员
B．特别结算会员
C．交易结算会员
D．全面结算会员
12、全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。
A．信息公开制度
B．风险分散制度
C．风险隔离机制
D．保密制度
13、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括．
A：首席风险官的履行职责情况
B：首席风险官所作的尽职调查
C：期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
D：提出的整改意见及期货公司整改效果
14、我国期货交易所总经理的权力包括__。
A．拟定期货交易所财务预算方案、决算报告
B．拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C．决定期货交易所机构设置方案
D．审议批准财务决算方案
15、下列适合进行牛市套利的商品是__。
A．木材
B．橙汁
C．可可
D．猪肚
16、期货交易所会员、客户可以使用______等有价证券充抵保证金进行期货交易。
A．标准仓单
B．国债
C．股票
D．汇票
17、期货交易所会员享有的权利包括（）。
A．参加会员大会行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C．联名提议召开会员大会
D．按照规定转让会员资格
18、下列属于利率期货的是__。
A．大额可转让存单期货
B．欧元期货
C．欧洲美元期货
D．长期国债期货
19、下列选项中属于期货交易所总经理职权的是。
A：拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B：拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C：决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
D：决定期货交易所员工的工资和奖惩
20、根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在进行．
A：国务院期货监督管理机构批准的交易场所
B：中国人民银行批准的交易场所
C：商务部批准的交易场所
D：依法设立的期货交易所
21、以下属于经济作物类期货的有__。
A．原糖期货和可可期货
B．咖啡期货
C．原油期货
D．棉花期货
22、对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以釆取措施．
A：责令改正
B：监管谈话
C：出具警示函
D：罚款
23、以下关于M2说法正确的是
A：M2＝M0+活期存款
B：M2＝M1+活期存款
C：M2＝M1+准货币
D：包括自筹基本建设存款
24、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向__提出行政处罚或者纪律处分建议。
A．中金所理事会
B．中金所会员大会
C．中国证监会
D．中国期货业协会
25、下列关于期权类型的说法，正确的有__。
A．根据期权合约标的物的不同，可分为现货期权和期货期权
B．根据期权买方的权利的不同，可分为看涨期权和看跌期权
C．根据期权交易地域的不同，可分为美式期权和欧式期权
D．近年来，欧式期权已占据主流，交易量超过美式期权