1、大宗交易和协议转让比较
上市公司控股股东转让股权，一般采用大宗交易或者协议转让的方式。如果像普通投资者那样在二级市场上卖出，势必对股价带来影响。笔者对大宗交易和协议转让进行了比较，发现二者皆有利弊。如下表：
上市公司控股股东股权转让方式
大宗交易
协议转让
价格
有价格涨跌幅证券的成交申报价格，由买方和卖方在当日价格涨跌幅限制范围内确定。无价格涨跌幅限制证券的成交申报价格，由买卖双方在前收盘价格的上下30%或当日已成交的最高、最低价格之间自行协商确定。
可以自行约定，前一交易日收盘价或是前N个交易日的均价只是一种参考。但协议转让的价格一般会对后续股价产生影响。
公告
需要
2、
需要
批准
无
签订协议后，需要到证券交易所法律部审批
费用
券商佣金(不超过交易金额的0.3%)、过户费(费率0.03%)、经手费(0.0096%*70%)、印花税(0.1%)
过户费(费率0.1%)、最高10万，双向收费、印花税(0.1%)
时间
交易日9:30～11：30、13:00～15:30
中登规定的业务接待时间：星期一至星期五（法定节假日、交易休市除外）9：00－11：30，13：00－15：00。
另外，大宗交易和协议转让费用之比较明细表
大宗交易
协议转让
收费对象
计算对象
备注
券商佣金
不超过0.3%
无
大部分为交易
3、双方
成交金额
大宗交易之券商佣金只规定了上限0.3%，实际中较低的有0.03%。
过户费
0.0003
0.001
交易双方
成交金额
费率上，大宗交易低于协议转让。但协议转让过户费的上限是10万。
印花税
0.001
0.001
转出方、卖方
成交金额或者材料审核通过日的上一交易收盘价(涉及除权的，以除权价计算)*过户数量
协议转让印花税计税金额不是合同规定的价格，而是材料审核通过日的上一交易日收盘价
经手费
0.00004872
无
证券公司
成交金额
经手费是证券公司交给上交所，但是否会转嫁给买卖双方，证券公司定，也可能已在佣金里体现。
办
4、理协议转让(这里针对境内法人转让给境内法人)需提供的证件和资料：
（一）查询股份持有人（即转出方）持有股份情况
1、证券查询申请表（可现场填写）；
2、股份持有人证券账户卡原件及复印件；
3、股份持有人有效身份证明文件及复印件：
境内法人需提供营业执照及复印件（涉及事业单位等其他法人的，需提供法人登记证书及复印件）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证及复印件。
（二）办理股份过户登记
1、过户登记申请表（可现场填写）；
2、上海证券交易所法律部出具的股份转让确认书；
3、转让双方证券账户卡原件及复印件；
4、转让双方有效身份证明文件及复印件（同上述（一）3）；
5、转让协议正本；
6、拟转让股份涉及以下情形的，还需提交以下文件：
（6）涉及信息披露义务的，需提供信息披露义务人已披露的关于本次股份转让的公告；
7、中登公司要求的其他文件。
另外，涉及国有股协议转让的，还要获得国务院国资委的同意。
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