河南省科技成果转化共同体构筑研究.pdf

河南科技Henan Science and Technology科技管理总第807期第13期2023年7月收稿日期：2023-02-22基金项目：2023年度河南省教育厅人文社会科学研究一般项目“新发展阶段下数字普惠金融促进河南省实现共同富裕路径研究”（2023-ZZJH-118）阶段性研究成果。作者简介：王婧（1966），女，本科，教授，研究方向：区域经济、会计。河南省科技成果转化共同体构筑研究王婧（河南工业贸易职业学院，河南郑州450012）摘要：【目的目的】构建具有河南特色的科技成果转化共同体，为河南省创新生态建立和科技成果转化效率提升提出有针对性的对策建议。【方法方法】通过调查河南省科技成果转化现状，分析河南省科技成果转化过程中的问题。【结果结果】分析出河南省整体科技成果产出呈现上升趋势，在全国处于中游，科技发展实力相对落后。应构建“产学研”为创新主体、“政金服用”为外层动力的七位一体协同创新模式。【结论结论】河南省政府部门应利用创新政策营造良好创新环境，多措并举拓宽资金渠道，打造产学研三螺旋协同创新体系。关键词：科技成果转化共同体；河南省；建议中图分类号:G311文献标志码：A文章编号：1003-5168（2023）13-0137-04DOI：10.19968/ki.hnkj.1003-5168.2023.13.028Research on the Construction of Henan Scientific and TechnologicalAchievements Transformation CommunityWANG Jing(Henan Industry and Trade Vocational College,Zhengzhou 450012,China)Abstract:Purposes This study aims to build a scientific and technological achievements transformationcommunity with the characteristics of Henan Province,and put forward targeted countermeasures andsuggestions for the establishment of innovation ecology and the improvement of the transformation efficiency of technological achievements in Henan Province.Methods By investigating the current situation of the transformation of scientific and technological achievements in Henan Province,we analyzethe problems in the process of scientific and technological achievements transformation in Henan Province.Findings It is analyzed that the overall output of scientific and technological achievements inHenan Province shows an upward trend,ranking in the middle of the country,with relatively backwardscientific and technological development strength.We should build a seven-in-one collaborative innovation model with Enterprises,Universities and Scientific Research Institutions as the main body of innovation and Government,Financial Institutions,Service Intermediaries and Users as the outer power.Conclusions The government departments of Henan Province should innovate policies to create a goodinnovation environment,take multiple measures to broaden the funding channels,and create a three-spiral collaborative innovation system of industry,university and research.Keywords:scientific and technological achievements transformation community;Henan Province;recommendations138第13期0引言在全球联系更加紧密且竞争日益激烈的背景下，国际国内形势正在发生深刻转变，我国正在经历前所未有的严峻考验。党的二十大提出科技自立自强是全面建设社会主义现代化国家的战略支撑，凸显了科技创新在当前发展背景下的重要地位。在国际竞争中如何占据领先地位，掌握更多关键领域的核心技术，解决当下科技创新领域的“卡脖子”技术难题，促进经济高质量发展，是新发展格局背景下急需解决的重要课题。党和国家高度重视科技创新发展，出台了 国家中长期科学和技术发展规划（20212035年）“十四五”国家科技创新规划 促进科技成果转移转化行动方案 等一系列政策法规，我国科技创新取得了突飞猛进的发展，发明专利申请和授权量不断增多，但如何将科技成果高效地转化成社会经济效益仍是目前尚未突破的现实瓶颈。河南省作为中部农业大省，农业科技实力始终保持全国领先，综合科技创新水平有所提升。2020年河南省技术市场合同成交额379.78亿元，较上年提升63.78%，但在全国仅处于第16位，科技创新工作存在整体实力不强、科技成果转化能力弱等问题。如何加快河南省产学研融合发展，推动创新链、产业链、资金链共生耦合发展，缝合科技经济“两张皮”，从而实现创新驱动经济高质量发展，是具有理论和现实意义的研究课题。1文献综述国外关于科技成果转化的表述是“技术转移”，20世纪80年代，美国通过了 拜杜法案，将政府资助的研发项目知识产权移交给研发机构，各大学纷纷成立“技术转移办公室”，连接企业、高校、科研院所和政府，是最早的“政产学研”创新组织，为科技成果转化和产业化提供了良好的平台。国内关于科技成果转化的研究主要集中在理论内涵、存在问题、影响因素、实现路径及体系建设上，随着研究的深入，学界普遍认同科技成果转化需要政府、企业、高校、科研机构、金融资本、科技服务中介和用户等各方力量协同创新，建立“政、产、学、研、金、服、用”七位一体的协同创新体系。“共同体概念”由德国社会学家斐迪南 滕尼斯（Ferdinand Tnnies）在 共同体与社会（1887）书中提出，纯粹的社会关系包含共同体和社会两种形式，是能够协同发挥作用的有机体。“科技成果转化共同体”的概念源自“创新共同体”，Lynn（1996）1认为技术在转化过程中需要一些组织直接或间接参与，这种关系需要构建创新共同体，协调参与者之间的关系，交互协同合作。王峥等（2018）2提出共同体的特性是目标性、集体性、组织性、开放性和成长性，体现了共同体各主体之间有机的组织关系。“科技成果转化共同体”是“政、产、学、研、金、服、用协同创新”基础上的进一步深化，旨在表达共同利益、共生共赢的理念。张顺等（2020）3提出将各个主体划分为内部动力层和外部促进层两部分，各个主体通过技术转移和信息交流相互影响、共同发展，达到科技成果转化效率提升、促进经济高质量发展的目的。总体而言，科技成果转化共同体在当前背景下是联合多个主体，通过合作、开放、共享的协同关系，建立起的多元化、多层次、广角度的创新组织模式。2河南省科技成果转化现状分析2.1河南省科技研发投入情况科技活动的资金投入情况直接关系到科技成果的产出和转化，根据河南省统计局发布的统计年鉴数据（见表1），河南省公共预算财政支出、研发经费中的政府和企业资金都呈现逐年增长的趋势。研发经费中政府资金占比约10%，大部分经费来源于企业，充分说明企业的创新主体地位，河南省目前科技研发既有政府扶持，又更多地面向市场化、社会化发展。试验发展人员的主要工作是将科研成果转化成技术和产品，将知识成果转化成可实施项目，使科技发展推动经济发展。在人员投入维度，20172020年试验发展人员数量整体上升，可为科技成果转化带来正向带动作用。2.2科技成果产出情况衡量科技成果产出主要从技术和经济两个层面，技术层面主要包括专利、论文、科技著作等，经济层面主要指对经济发展带来的收入增加。根据河南省统计局、国家统计局发布的统计数据，河南省科技成果产出情况见表2，20172021年河南省科技成果产出呈现整体上升趋势。2021年河南省技术合同成交额达到 608.89 亿元，较上年增长58.4%。根据国家统计局发布的分省年度数据，20142021年河南省技术合同成交额全国排名如图1所王婧.河南省科技成果转化共同体构筑研究第13期139示。河南省在全国30个省份中排名处于中下游，20142018年排名在 20名左右，20182021年河南省在全国排名逐步上升，2021年处于全国16名，是历年最靠前排名。纵向对比历史数据，河南省整体科技成果产出呈现上升趋势。横向对比其他省份，河南省在全国处于中游，科技发展实力相对落后，未来还有很大提升空间。表1河南省科技研发投入支出情况研发投入支出情况资金投入人员投入科技公共预算支出/亿元研发经费政府资金/亿元研发经费企业资金/亿元研究人员/人应用研究人员/人试验发展人员/人指标2017年137.9452.77508.8864 25614 865143 0622018年155.6760.40576.3763 46117 877143 7902019年211.0778.01686.7676 10822 196161 9672020年254.2879.48787.7380 81521 681173 914资料来源：20172020年数据来源于 河南统计年鉴。表220172021年河南省科技成果产出情况科技成果产出情况规模以上工业企业发明专利/项规模以上工业企业新产品产值/亿元技术合同成交额/亿元2017年19 4577 106.1076.932018年23 8577 497.39149.74指标2019年30 2546 788.35234.072020年36 5007 907.50384.502021年42 8498 825.81608.89资料来源：20172020年数据来源于 河南统计年鉴，2021年数据来源于国家统计局分省年度数据。图120142021年河南省技术合同成交额全国排名趋势资料来源：整理数据来源于国家统计局分省年度数据。3科技成果转化共同体模式框架在河南省创新生态有待完善的背景下，科技成果转化共同体是在传统创新共同体的基础上，多个行为主体通过协同合作形成的创新组织模式，形成“产学研”为创新主体、“政金服用”为外层动力的七位一体协同创新架构，共同体的组织架构如图2所示。科技成果转化共同体包含政府、高校、企业、科研机构、金融资本、科技服务中介和用户七大主体，各主体之间独立又相互关联。独立是指在科技成果转化过程中，各个主体都有独立运行的组织结构和机制，相互关联是指各个主体之间相互作用、共同影响的耦合协同关系。在七大主体中，创新主体是企业、高校和科研机构形成的“三螺旋”组织结构，高校是基础知识研究和创新人才培养主体，科研机构是技术二次开发创新主体，企业是技术创新和利益创造主体4。高校和企业在人才培养、技术研发等方面深度合作，高校与科研机构协同研发，突破科技攻关高精尖难题，企业与科研机构、高校联合研发，推动科技创新产品落地，实现产业化、市场化，带动各个主体经济效益提升。“三螺旋”结构中各个主体拥有各自不同的专业领域、组织结构、背景文化和优势特点，存在知识势差，在相互合作交流的过程中会带动知识转移和利益交换，形成科技转化共同体的主体动力。科技成果转化共同体构架的外层动力是政府部门、金融资本、科技服务中介和用户。政府部门提供政策指引，包括资金引导、人才引进、成果激励、平台搭建、税收优惠和科技金融等政策创新。金融机构通过创新金融产品和服务为科技成果转化提供资金支持，完善资本市场，发展基金市场，为科技企业融资拓宽渠道。科技服务中介搭建科技成果转移转化云平台，通过专业化的管理模式提升技术市场活力。以市场需求为导向，通过用户反馈机制引导科技成果转化，拉近科技与产业之间的关系，提升科技成果的产业化程度。图2科技成果转化共同体构架政府部门政策导向指引“三螺旋”创新主体运行机制金融资本服务中介用户利润、技术共享资金支持服务平台市场需求学研产科研攻关产教融合25201510502014年 2015年 2016年 2017年 2018年 2019年 2020年 2021年王婧.河南省科技成果转化共同体构筑研究140第13期4推动河南省科技成果转化的建议4.1政策支持营造良好创新环境政府部门在科技成果转化中充分发挥“指挥棒”的作用，因地制宜的创新政策有利于提升创新效率，在健全科技成果转化机制方面发挥重要作用。首先，政府部门在资金方面需要提供政策支持，出台税收优惠、人才奖励、引进金融资本等相关政策和保障制度。其次，建立科学的监管机制，完善科研诚信管理体系，对科研机构、科研人员、服务中介进行监督，营造严谨、诚信的创新环境。最后，建立容错机制，通过政策鼓励引导企业提升研发投入，突出企业在创新中的主体地位，弘扬“大众创业万众创新”文化，激发企业的创新热情。建立风险保障机制，营造开放包容的营商环境。4.2多措并举拓宽融资渠道科技创新离不开金融资本的支持，除了财政投入资金作为引导，需要更多社会金融资本和风险投资加入，促进创新链和金融链深度融合，优化创新生态环境。首先，河南省应加大财政资金的支持力度，提升研发经费中政府资金所占比重，保证财政补贴和科技成果奖励资金。其次，完善投贷联动机制，政府明确投贷政策，建立科技金融服务平台，加强科技型企业、创投机构、金融机构之间的沟通交流，提升金融资本和优质科技公司的协同合作。再次，加大对科技型中小企业的支持力度，建设科技创新孵化器，提供科技中介服务、资金支持和上市辅导，拓宽科技型中小企业的融资渠道，缓解融资难题。最后，建立风险补偿和保障机制，完善信用担保体系。由政府、银行、担保公司、投资公司成立创投基金，分散资金风险，对企业研发成果、财务状况和经营风险进行综合评估，建立退出机制和风险补偿资金，降低各方资金风险5-6。4.3打造产学研三螺旋协同创新体系在科技成果转化共同体的框架中，产学研是最重要的创新主体，产学研三者之间相互交错、互动和融合形成了相互交织螺旋上升的三螺旋协同创新体系。在这个创新体系中，三者之间、两两之间演变出多样的合作组织形式。在基础创新研究中高校和科研机构起到较大作用，在培育人才、开发项目上各自发挥优势。在产业化市场化过程中，需要以企业为主导，形成促进科技成果转化的原动力。在科技创新过程中，要充分发挥产学研三者之间的三螺旋关系，打造更高效的协同创新体系，形成合力助力科技成果转化。参考文献：1 LYNN L H，REDDY N M，ARAM J D.Linking technology and institutions：the innovation community frameworkJ.Research Policy，1996，25（1）：91-106.2 王峥，龚轶.创新共同体：概念、框架与模式 J.科学学研究，2018，36（1）：140-148，175.3 张顺，陈海鹏，张云化，等.科技成果转化共同体的构建模式研究 J.中国高校科技，2020（3）：4-7.4 王萍萍.“政产学研金服用”创新共同体协同机制研究：基于协同创新网络的视角 J.上海市经济管理干部学院学报，2019，17（4）：1-9.5 苏玉峰.河南省金融支持科技成果转化问题研究J.河南教育学院学报（哲学社会科学版），2022，41（1）：88-92.6 苏继成，李红娟.新发展格局下深化科技体制改革的思路与对策研究 J.宏观经济研究，2021（7）：100-111.王婧.河南省科技成果转化共同体构筑研究