1、xx资产支持专项计划尽职调查清单序号名称材料提供情况（明细）材料收到情况（明细）备注一、原始权益人/资产服务机构（吉安小贷）1企业法人营业执照（新版）、开户许可证2章程（最新）3组织结构图4企业简介5企业信用报告6验资报告7外部借款表（最新）8对外担保情况表（最新）920142016年度审计报告10主要债务情况、授信使用状况、对外担保情况112017年9月30日资产负债表、利润表、现金流量表12江西省人民政府金融工作办公室的相关批复13江西省金融工作办公室关于同意公司开业的批复（如有）14江西省金融工作办公室关于同意公司增加注册资本金的批复（如有）15江西省人民政府金融工作办公室关于同意公司有
2、关事项变更的批复（如有）16江西省金融工作办公室关于同意公司开展新业务试点的批复（如有）17验资报告18董事长、总经理、副总经理简介19信贷业务管理办法（最新）20信贷业务审批规程21信贷合同管理办法22信贷业务尽职调查指引23风险保证金管理办法24征信报送与查询管理办法25客户预留印鉴管理暂行办法26贷款利率管理办法27贷后管理操作规程28吉安小贷业务审批规程、管理办法、放款及终结操作规程（如有特殊类型贷款业务）29贷款发放及终结操作规程30贷款展期操作规程31逾期贷款与债权处置规程32项目风险五级分类指引33业务管理信息系统管理办法34客户项目资料审查表（企业客户）35业务档案管理办法36
3、个人客户登记表37合同范本（包括企业客户登记表、个人客户登记表、个人贷款申请书、企业贷款申请书、流动资金借款合同、抵押合同、保证合同、最高额保证合同、最高额流动资金借款合同、最高额抵押合同等相关格式文本）38行业竞争地位比较分析39资产质量及历史表现数据二、拟入池基础资产清单40初步基础资产清单明细表（客户名称、主营业务、合同编号、担保方式、利率、期限长度、批准金额、发放日、发放日、合同还款日、余额、到期日等）41基础资产现金流历史记录及表现42基础资产客户抽样走访信息表（待基础资产筛选明确、封池后执行尽调）三、差额支付承诺人（正邦科技）43营业执照（新版）、开户许可证44公司简介45公司章程（最新）46企业信用报告及外部信用评级情况47验资报告4820142016年度审计报告及2017年最新季报49对外担保余额及构成50杠杆倍数在内的与偿付能力相关的指标（如有）51历史代偿情况
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