私募投资基金基金投资人文件清单和签署要求模版.docx

xx-xx号私募投资基金
基金投资人文件清单和签署要求

根据基金业协会发布的《私募基金募集行为管理办法》的规定，“募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任”。请贵司要求销售人员认真落实合格投资者和投资者适当性的认定工作，并比照下表要求客户提供相关资料。

自查
序号
文件名称
格式要求
□
1
《基金合同》
1、《风险揭示书》在合同首页，需在每段后的【】内逐一签名；
2、《投资者承诺书》在合同第11页；
3、《投资者告知书》在合同第12页；
4、《基金合同》64页、65页66页中的相关信息，需完整填写。
□
2
xx版本《风险承受能力评估问卷》
1、分机构投资者和自然人投资者两种，根据投资者的性质确认应签署的问卷类型；
2、得分不低于76分；
3、不得有涂改和原则性错误（例如身份信息和实际信息不符等）
□
3
《接受面签录音录像声明》
1、 请投资者在录像前签署
2、 录音录像文件应妥善保存，以备xx或监管部门日后抽查使用。
□
4
有效证照
1、机构投资者请提供营业执照正本复印件加盖公章，一式两份；
2、个人投资者请提供身份证正反面复印件及银行卡复印件，一式一份
□
5
资产证明文件，证明投资者为1、净资产不低于 1000 万元的单位；2、金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人。
1、机构投资者请提供上一年度或最近一期的财务报表并加盖公章，或审计报告复印件并加盖公章；
2、个人投资者可提供以下任一（1）金融资产证明，包括银行资产证明、股票资产证明、基金资产证明、期货资产证明、保险资产证明、债券资产证明等；（2）收入证明，包括银行出具的工资流水单证明、公司开具加盖公章的收入证明。
□
6
《客户明细清单》
请销售机构按照合同标号录入客户信息，客户信息不得有误，有误或导致客户认购不成功的风险。

在基金募集封账日结束后3个工作日内，贵司需将《风险承受能力评估问卷》、《风险揭示书》（基金合同第1页）、《投资者承诺书》（基金合同第11页）、《投资者告知书》（基金合同第12页）、《基金合同》第64页及第65页第66页、《接受面签录音录像声明》的PDF格式扫描件，以及录音录像文件按基金合同编号打包、同时提供填全《客户清单》提供给xx。基金合同有作废、空白合同需如数返还给xx，如有合同遗失，销售机构每份罚款1000元。
上述文件格式是否合规，关系到基金是否能够顺利完成募集转托管，以及后续的备案和成立进度，请务必高度重视。

xx资本管理有限公司
20xx年x月xx日