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国有企业廉洁风险点及防控措施范文(通用 6 篇)国有企业廉洁风险点及防控措施 1 国有企业关键岗位管理人员，区别于国有企业领导人员，主要指在管理或业务部门重要岗位上具体履行管理职权的人员。关键岗位管理人员是在管理人事、资金使用、招投标、项目运作、物资采购、工程基建、大宗销售等关键领域、关键环节具一定实质影响力的人员，是国有资产经营管理职权的具体推动者、执行者、落实者。强化对关键岗位管理人员的监督，是国有企业纪检监察机构的一项重要任务，是保障权力规范运行的“最后一公里”。在加强全面从严治党、治企，越往后越严的形势下，通过构建“不能腐、不敢腐、不想腐”的“三不”机制，紧盯党员领导干部这一“关键少数”，将国有企业管理人员纳入国家监察对象，实施监察“全覆盖”，有效推动了国有企业领导人员依纪依规依法履行职责，将经营管理国有资产的权力关进“笼子”。而针对关键岗位管理人员的监督，与国有企业领导人员监督工作相较，则更侧重于考察他们是否依规办事、依规履责。一、关键岗位管理人员涉及的廉洁风险产生原因分析 如何使关键岗位管理人员监督工作更具有针对性，从而产生较好的风险防控效果，我们首先需要对现阶段涉及关键岗位管理人员的廉洁风险产生原因进行分析。客观方面原因主要表现为管理制度机制不健全不落实。一是不同的企业管理的规范度和精细度不一，完善的制度体系是国有企业管理人员依规办事的基础，制度机制不健全导致廉洁风险极易发生。在制度机制未能覆盖的管理“死角”，无法形成监督制衡机制，几乎不能防范人为因素操作空间，导致不廉洁甚至腐败问题发生。二是制度本身的效力和效能问题也需要考量。近年来，国家层面的修法、修例频次增加，新法、新规推出速度加快，对进一步规范国有企业的党建、党风廉政建设工作开展提出新的要求，对国有企业管理人员行使职权的监督和约束趋势是在原有的标准上往越来越严的方向变化。因此，国企内部相关制度是否按照新的要求和标准及时进行修订，对制度本身的效能影响较大。三是在制度执行层面的廉洁风险。企业管理制度和规范履职的要求，如果仅仅是挂在墙上、停留在纸上，而没有落实在实际工作中，那么制度规定就形同虚设，关键岗位管理人员办事“任性”，履职“随意”，违纪违规问题就频发，单位的政治生态就不能风清气正。四是部分行业业务链条长、分工细、专业度高，监督工作面临诸多挑战，如岗位职责设置不当，没有设置严格的审批流程，无法形成不同岗位相互监督制约的格局，就容易出现个别岗位自由裁量权过大、权力失控的情况。主观方面原因是关键岗位管理人员主观认识不到位。一是放松了对政治理论、业务知识和内部管理制度的学习，或学习流于形式，对应知应会的内容一知半解，导致落实环节的走形变样、履职行为失范。二是依纪依规履职的意识淡薄，开展工作随心所欲，因无知而无畏，导致产生严重后果。在不少案例中，相关人员无视纪律规矩，不按制度办事、按规矩办事，而是按惯例办事，打着“惯例”的幌子我行我素，导致违纪违规行为发生。三是关键岗位管理人员在开展业务过程中，受到管理服务对象、业务往来对象的利益诱惑或其他非正常影响时，没有守住底线，发生失职渎职、利用职权谋私等行为，导致违规违纪违法的严重后果。二、强化关键岗位管理人员监督的有效途径分析 做好关键岗位管理人员监督工作，涉及企业规范管理、党风廉政建设方方面面的工作。总体而言，需要企业从“大处着眼完善制度机制”、“细处着手用好监管措施”这两个层面做好谋划。（一）明确职责定位，完善监督机制。建立健全国有企业监督机制，首先要理顺不同监督主体的职能定位和职责权限，形成覆盖全面、协同互补、运行有效的监督机制，让关键岗位管理人员自觉接受监督，习惯在监督下开展工作。一是明确企业党组织在党内监督工作中的主责和领导地位。根据中国共产党党内监督条例（以下简称条例）和党委(党组)落实全面从严治党主体责任规定（以下简称规定），明确了党组织在党内监督中负主体责任，党委（党组）领导班子成员按照“一岗双责”要求，对分管部门和单位党员干部从严进行教育管理监督。二是企业纪委在监督工作中履行监督专责。根据条例及有关规定，党的各级纪委是党内监督的专责机关，履行监督执纪问责职责专责。按照“三转”要求，强调纪委发挥的是“监督的再监督”作用，而不是监督所有业务、全部过程。根据中华人民共和国监察法规定，企业有派驻或派出监察机构、监察专员的，则根据授权，按照管理权限依法对企业管理人员（监察对象）进行监督，提出监察建议，依法进行调查、处置。三是做实企业内设职能部门监督。实现对关键岗位管理人员监督全覆盖，各职能部门要把好“第一道关口”，例如财务管理部门，在资金管理、费用开支等业务活动中，要立足本职，用好专业，严把监督审核关口，在业务办理过程中第一时间对违规违纪情况进行排除。例如组织人事部门，按照权限对干部人事档案严格审核把关，及时发现涉嫌档案造假等情况，及时将违纪违规问题线索移交给纪检监察部门处置。通过职能部门监督，规范业务开展，防范廉洁风险。（二）加强制度建设，强化制度执行。理顺和完善制度机制、强化制度执行，是国有企业管住“大多数”的前提条件，制度是基础，落实是关键。国有企业要坚持在制度落实的基础上不断推进制度完善。要随时代的变化、新情况的出现，推进制度的改革创新，做到制度的完善与企业的发展相适应。只有坚持制度的落实与制度的创新两手抓，才能使制度做到管用、管效、管长久。一是强化制度建设。企业对内部制度规定要常态化找漏洞、补短板，扎紧扎牢制度“笼子”，增强干部职工按制度办事的自觉。按照“谁起草实施谁清理修订”的原则，定期开展制度清理，对制度进行“留”、“废”、“改”、“立”，及时制定空缺的制度、修订执行困难的制度、清理废除过时的制度。二是督促制度落实。通过督促自查自纠，开展效能监察、专项监督检查等方式，掌握制度规定的执行情况，发现制度落实过程中的障碍和问题，指导督促落实整改，杜绝做选择、搞变通、打折扣的现象。要用监督执纪的力度增强制度执行的刚性，保证制度立得起、行得通、有实效。在督促制度落实的过程中，严格对标对表，紧扣纪律要求，查找出共性问题和突出问题，推动问题整改，以点带面规范该领域工作。（三）整合监督力量，构建大监督格局。“大监督”是指企业有效整合内部纪检监察、巡察、审计、监事会、法律内控、工会民主管理等监督资源，集聚专业优势，形成监督合力，构建科学有效的监督体系，增强监督合力和提高监督实效。新形势下，国有企业建立目标统一、协同互补、资源共享的“大监督”格局，是落实全面从严治党的必然要求，是适应现代企业管理的需要。一是要强化全局意识，发挥各监督主体的职能作用。通过构建监督委员会，组织协调各机构、组织的监督力量，有针对性地强化不同工作领域的监督工作。现实中，常见由企业纪委主导的“大监督”格局，此种方式有利于突出监督的政治引领，提升监督的权威性，通过查处发现的违纪违规行为，发挥警示教育作用和查办案件的治本功效。二是要厘清各监督主体的职责权限，细化责任内容，确定合理的监督方式，明确各监督主体责任落实的任务、要求和方案。配齐配强监督力量，加强监督人员业务培训，不断提高监督主体的能力水平。三是加强统筹协作，形成协同工作机制。各监督主体之间加强业务沟通协调，搭建监督成果共享、意见反馈的机制和统一有效平台，减少重复监督、消除监督盲区。实现资源共享、信息共享、成果共享，形成监督工作的整体协调和有机闭环，共同拧紧监督链条，协同发力，构建起科学严密的监督体系。（四）找准监督重点，用好监管措施。对企业关键岗位管理人员而言，合同磋商、费用开支、项目运作、商品服务采购等领域违纪违法问题易发多发，是廉洁风险防控的重点领域。针对廉洁风险易发多发领域和环节，需要有的放矢开展专项检查，坚持不懈开展日常监督，同时强化廉洁教育，让遵规守纪成为关键岗位管理人员的行动自觉。一是有效开展日常监督，通过对党员干部、关键岗位人员履行职责、廉洁从业、道德操守等方面的问题，分类处置，精准纠偏，从而实现关口前移，消除监督的真空地带，压缩任性用权的空间，用常态化监督的机制防控廉洁风险。日常监督具体措施主要有：一是会议监督。通过党风廉政建设和反腐败专题会议、述责述廉会议等，了解监督对象执行廉洁纪律的情况等。二是监督检查。通过开展日常检查发现问题，对存在突出问题的部门或单位，发出整改通知或纪律检查建议书责令改正。三是谈话监督。通过开展廉政谈话、走访谈话、履责约谈、谈心谈话，了解企业关键岗位管理人员个人思想、履行职责、廉洁自律等方面情况，强化教育提醒，督促履责尽职。四是派驻和驻点监督。通过派驻纪检监察组、委派财务负责人等方式，发挥“派”的权威和“驻”的优势，提升“探头”监督效果。日常监督包括但不限于上述形式，企业可以结合自身实际，发挥不同形式监督的优势。二是紧盯影响产业发展的突出问题，针对风险易发多发的业务领域和重点环节开展专项检查、巡视巡察，提高发现问题的精准度。从纪委监委机关近年来通报的有关典型案例来看，国有企业管理人员违纪违规违法的突出问题集中在以下方面：违反中央八项规定精神，公款送礼、超标准配备使用办公用房、在商务活动中超标准接待；违反组织纪律，在选人用人上搞“小圈子”，不如实填报领导干部个人有关事项；违反廉洁纪律，收受礼金、利用职务上的便利为他人谋取利益，用公款支付个人费用，滥发津补贴；违反生活纪律，生活腐化等。这些既是突出问题，也是常见问题。针对这些廉洁风险点开展专项检查、巡视巡察，发现并集中解决一批突出问题，规范一块业务领域，教育警示一批干部。同时要深刻把握国有企业的政治属性，由表及里，务求实效。三是强化廉洁教育，提升遵规守纪意识。针对导致关键岗位管理人员廉洁风险主观方面的原因，国有企业需要坚持开展多层面的廉洁教育，拧紧管理人员思想“总开关”。强化纪法教育，以中华人民共和国监察法中华人民共和国公职人员政务处分法等法规为重点，强调国家监察全覆盖、监督无死角的从严态势，体现对国有企业管理人员的严管和厚爱。通过组织党性教育、宗旨教育、警示教育，严明政治纪律和政治规矩，引导党员身份关键岗位管理人员不断提高思想政治素质、增强党性修养。强化廉洁从业教育，重点对国有企业领导人员廉洁从业若干规定等内容开展教育宣传，督促坚守纪律规矩的红线。四是充分发挥书面“约定”的监督制约作用。除了法律法规、党纪党规、企业内部规章制度的刚性约束外，企业还可以通过劳动合同、廉政合同、廉政承诺书等规范和约束关键岗位管理人员的从业行为。例如在企业与员工的劳动合同签订过程中，将遵守纪律规定的要求作为劳动合同的必备条款，并明确约定违约责任。例如在工程项目中，企业通过与承包方（承建方）单位签订廉政合同的方式，约定双方不得违背公开、公正、诚信、透明原则，不得“索、拿、卡、要”，不得有收受礼金礼品、接受吃请等违纪违规行为。若有违背，则须按照合同约定支付对方一定倍数的违约金。综上，针对国有企业关键岗位管理人员开展监督，需要企业整合监督力量，用好、用足各种监督方式和监管措施，有针对性地开展制度建设、监督检查、廉政教育，防止管理人员在执行层面的权力任性，有效防控廉洁风险。国有企业廉洁风险点及防控措施 2 在党的十七届中央纪委五次全会上，胡锦涛总书记强调指出要推进廉政风险防控机制建设。这是我们党在新的形势下用新思路、新举措解决预防腐败问题的有益尝试。国有企业作为国民经济的支柱，在社会主义市场经济体系中具有举足轻重的作用。国企管理人员尤其是党员领导干部都掌握着一定的权力和资源，不同程度地面临着各种诱惑和考验，在工作和生活中都存在着发生腐败行为的可能性。因此，在国企开展廉洁风险防范管理，针对企业党风廉政重点领域和薄弱环节可能发生腐败的潜在风险，运用现代管理理念和科学管理方法，进行识别预测、评估分析、建立应对机制、实时监控管理，从而有效预防和化解风险对国企的又好又快发展至关重要。国有企业在廉洁风险防范管理中，要发挥自身党组织的政治优势，加强组织领导，搭建活动平台，创新活动载体，积极提高干部职工对廉洁风险的认识，认真开展风险查找工作，有针对性的制定防控措施，才能将廉洁风险防控工作落到实处。具体应抓好以下三个环节：一、要精心组织、周密部署，对廉洁风险防范的重要性讲清讲透 廉洁风险防范管理，是将风险管理理论、全面质量管理等科学管理方法引入党风廉政建设的有效尝试。开展好廉洁风险防范管理，抓好宣传动员是关键。要通过强有力的宣传，同意干群思想，克服部分干部职工的“应付”“抵触”“畏难”心理，确保工作能顺利开展。1.逐级动员，全面铺开 廉洁风险防范管理工作形式新、内涵广，为深刻领会这项工作的内涵，不使行动产生偏差，可采取逐级动员的方式来强化学习。首先是领导班子带头学。如采取集中研读、召开专题会议、编印辅导材料等形式，确保领导充分认识到：廉洁风险防范管理是国企“经营管理的助推器”、是“岗位职工的保护伞”、是“廉政建设的监督哨”。其次要干部职工全员学。通过召开职工大会、组织专题党课、举办座谈会等形式，加强宣传熏陶，使大家逐步接受“岗位廉洁风险”这一全新概念。条件成熟后，要召开全体职工大会，对工作进行全面动员、部署，营造出风险防范的浓厚氛围。2.周密部署，科学谋划 廉洁风险防范管理工作头绪多、时间跨度大。为了提高这项工作的可操作性，企业可结合单位实际，成立专门的领导小组，统筹规划、分段剖析，制订出工作实施方案、任务分解大表、运行大表和工作考核表，做到工作有安排、有规划、有检查、有考核，这样既能保证工作的扎实有序、便于操作，又能提高了职工的认同度和参与面。3.抓好载体，形成互动 为吸引职工积极参与到活动中，企业要注重通过各种载体加强对廉洁风险防范管理的宣传，营造互动氛围。如河口采油厂特车大队就通过车场广播、百人签名活动以及主题班会等活动，向职工群众反复宣讲防范廉洁风险的重要性，从而提升了干部职工对廉洁风险防范的认同度，为岗位职工自觉做到“识别风险在工作之前、防范意识在行动之前”奠定了思想基础。这种做法具有一定的借鉴意义。二、要抓住重点、区分层次，对企业的岗位廉洁风险点找准找全 企业建立岗位廉洁风险防范机制的基础是岗位潜在风险点的查找、界定和评估。为了使国有企业在风险点查找中不走过场，可以结合单位队伍实际，在查找中做到“三个突破”。1.领导干部发挥核心作用带头突破 国企在推行廉洁风险防范管理中，要发挥企业党政领导班子的示范引导作用，瞄准企业干部调整任用、重大项目投资决策、大额度资金运作等五个方面的风险点开展风险点的自查、互查和讲评。对一般工作人员，主要围绕自身岗位职责、业务流程和外部环境等三个风险点进行查找。对国企领导、机关以及基层干部的风险点查找表，可以提前在一定范围内面向职工群众进行公示，为后期的全员查找起到示范作用。2.重点岗位突出示范作用逐个突破 根据国企生产经营管理实际，在廉洁风险查找中要善于抓住重点岗位，做到以点带面。以油田特种车辆运输单位为例，油料消耗是其成本费用的重要组成部分，非生产燃油消耗是其中关键的潜在风险点。因此，针对特种车辆司机岗位，可以把控制非生产燃油消耗为突破口，先期将风险点查找范围界定在不易控制油耗的水泥车、卡车、罐车等大型车辆上。一方面要发挥纪检、企管等部门作用，主动下基层、进车队，从源头上帮助岗位职工梳理可能出现问题的环节，指导驾驶员查找相应风险点。另一方面可以通过调查走访，邀请用车单位人员对驾驶员工作行为进行监督，确保风险处在受控、可控状态，为其他岗位查找廉洁风险点提供范例。3.全员参与体现规模效应全面突破 国有企业要强化“廉洁风险无处不在”的意识，以岗位管理为出发点，实现风险防范管理全过程覆盖。要结合岗位实际和风险查找的要求，参照企业员工守则规定，反复对所查找的廉洁风险点进行审核、指导，形成人人自觉查找风险的氛围。要以领导干部和重点岗位的风险点查找为重点，通过个人查、组织审、大家帮，将岗位的风险点切实暴露在阳光下，接受组织和群众监督，促进廉洁风险点找准找全。三、要以防为主、防控结合，对廉洁风险的防控制度措施细致到位 对国企而言，查找廉洁风险是基础，防控廉洁风险是关键。为防范廉洁风险，企业可以结合自身工作性质，从教育、制度、监督入手，坚持“三个立足”抓防范。1.坚持立足于岗位职责完善抓防范 廉洁风险防范的本质，是促进企业岗位工作制度、工作程序、工作规章的优化和完善。因此，要引导干部职工从岗位职责入手，对照各自的业务流程风险点进行自我反思、相互剖析，并查找出与现行制度规定不适应或相对立的项、点进行有针对性地矫正。在工作中，既可以采取制度梳理、风险点假设、防范措施评议等方式，对岗位风险点以及现有管理规定进行剖析、修订，也可发挥企业领导、机关管理人员和基层职工的作用，通过“诸葛亮会”或合理化建议征集等形式，集思广益查找制度缺项及问题根源，以提高防范措施的科学性和前瞻性。2.坚持立足于岗位流程优化抓防范 为优化业务流程，国有企业在廉洁风险防控中，要积极探索实行权力相互制衡、工作流程一体化的管理模式，通过推行机关与基层、前线与后勤、政工与行政一体化，基本形成内控管理有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据的风险防范管理体系。以河口采油厂特车大队为例，2011 年，该队通过建立罐车回收液管理流程、废旧配件网络调剂系统、车辆分类管理模式、动态燃油管理平台等符合岗位廉洁风险要求的工作流程，提高岗位管理透明度，降低成本消耗。据统计，一年来，该大队产值和利润均比计划实现了大幅提升。3.立足于管理水平提升抓防范 国企在推行廉洁风险防范管理过程中，要以制订防范措施为切入点，着手对所有在用管理制度进行重新梳理、完善，建立防控制度、措施，提升经营管理整体效能，通过抓廉政促效益提升。此外，也可将廉洁风险防控和企业业务公开有机结合，把业务公开作为提升企业管理水平、防范廉洁风险的重要手段，以公开促清廉、以阳光促勤政，为企业又好有快发展提供坚强保证。国有企业廉洁风险点及防控措施 3 一、廉政风险点 1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。2、检查时接受被检单位吃请。3、对检查对象索要财物。4、公车私用。二、防控措施 1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面做好人，发现问题不要求整改的现象发生。2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。3、认真学习党员干部准则条例加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。国有企业廉洁风险点及防控措施 4 国有企业关键岗位指的是国企中拥有重要权力和重要资源的审批、评审、安排、分配、调控的领导岗位和有直接初始业务主办权的岗位，如企业负责人、分管某些重要业务的副职领导、重要职能部门的领导、重要事项的业务主办人等。由于岗位关键，往往成为了一些不法分子腐败攻击目标，致使这些岗位处于廉洁风险的高危区。加强关键岗位廉洁风险问题的思考研究，探索致险因素、致险途径和防范对策，对于有效防范和降低廉洁风险，保持党员干部队伍纯洁具有积极的意义。1 当前国有企业关键岗位廉洁风险状况分析 关键岗位廉洁风险点表现形式主要有思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险及外部环境风险等几个方面。1.1 思想道德防线不严导致廉洁风险高危。据人民论坛杂志的一项调查结果显示，44%的受调查者认同“做官也是一种高风险职业”。在国企中，主要指领导干部及重要害岗位的人员，由于权力相对集中，容易成为不法分子重点攻击的目标，对于理想信念不够坚定、道德水准下降的人容易被“糖衣炮弹”击中，从而导致腐败。1.2 岗位职责落实不到位易发生廉洁风险。岗位职责落实不到位包括不履行“一岗两责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等现象，具有较高的职务风险和廉洁风险，这些岗位有可能成为高危岗位。拥有自由裁量权大的岗位也易发生廉洁风险。1.3 制度机制不完善导致廉洁风险高危。制度机制不完善主要表现为一是制度建设存在死角，难以完全防范人为因素的风险，导致权力运行不够规范，而一些关键岗位权力制衡机制尚未形成，权力过于集中，缺乏制衡机制，是导致腐败问题发生的一个重要导火索。二是制度落实不到位。一些单位虽然制定了不少规定措施，但仅停留在纸上，挂在墙上，没有落实到工作上，致使制度规定形同虚设，违规违纪问题屡有发生。三是对高风险岗位的监督制约仍然欠缺，如在工作中还普遍存在“重授权、轻监督”倾向、监督力量不足、目标和责任不尽明确等薄弱环节，容易使高风险岗位的个别人员产生侥幸心理。1.4 特殊时期也易发岗位廉洁风险。有些岗位廉洁风险在一年的任何时期都有可能出现，但是元旦、春节、中秋、国庆等特殊节庆时期，加上我国自古有节日送礼的传统，则易发廉洁风险。此外，在单位领导生病住院、子女亲属婚丧嫁娶等时间以及在项目、资金申报、审批阶段，年终干部考核、考察、推荐、调整、任免期间，也易发生请托、送礼、行贿、受贿等问题。2 国有企业关键岗位廉洁风险存在的主要原因 2.1 从个人素质方面来分析，理想信念缺失是主要原因。一些关键岗位人员放松世界观改造，思想消极，信念动摇；作风飘浮，脱离群众；不思进取，得过且过；铺张浪费，追求享受等，成为廉洁风险的高危人群。2.2 从社会外部环境来分析，社会的急剧转型是客观原因。当今中国社会正急剧转型，已进入了“矛盾凸显期”和“风险高发期”，风险性是这一时期的突出特征。加上中国社会特有的人情关系和中国文化中重人情轻法治的传统思想，凡事通过畅通关系，走捷径的行为方式，为滋生腐败提供了温床，也给廉洁风险防范增加了难度。2.3 从企业内部体制机制来分析，存在权力集中、监督机制不完善的现象。在现行体制下，特别是一些大型国有企业，如同一个小社会，企业领导人拥有财权、经营权、人事任用权在内的广泛权力，加上纪检监察普遍存在的“上级监督太远、同级监督太软、下级监督太难”现象和企业信息公开、业务流程不规范、执行不力等因素影响。一些关键岗位容易出现廉洁风险。3 防范国有企业关键岗位廉洁风险的建议及措施 3.1 创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。岗位廉洁教育的重点在于掌握关键岗位的人员能够树立廉洁风险意识，廉洁履行职责。教育做到有的放矢。针对一级岗位风险点，如工程招投标、大额资金使用、工程材料采买等重点岗位人员开展观看警示电教片等经常性警示教育；针对二级岗位风险点，如审批事项办理等重点部门工作人员实行政策法规学习等制度性的强化教育等；重点引导高风险岗位人员正确处理个人经济事务，调整消费结构，用合法的收入安排好生活，消除攀比心理和贪欲；对高风险岗位人员的超越经济结构和消费能力的不良苗头，应坚持原则、旗帜鲜明、及时教育。扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、先进事迹报告会、文艺汇演、反腐题材的影视鉴赏，提高趣味性；采取焦点辩论、一事一议、难点辨析、现身说法、新闻评点等做法，提高教育点面；开展对比教育，组织党员干部参观烈士陵园，鼓励其下基层，感受基层的生活，组织党员到监狱看一看，想想那些罪犯可悲的下场，强化教育效果。3.2 建立健全制度系统建设，防止利益冲突。利益冲突是廉洁风险产生的根本动因，通过分析廉洁风险点上可能产生的利益冲突，建立起相应的严密的防范制度，才有可能使关键岗位人员利用职权追求非法利益的欲望没有实现的空间和条件。规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。围绕权力过于集中的岗位和存在廉洁风险的环节，应推进合理分权，单位内班子成员之间、部门之间科学配置权重，系统内实行权力下放、分级办理，加强岗位之间、环节之间的监督和制约；加强对主要领导的权力制约，规范用权的具体措施，贯彻落实集体领导和分工负责制度。如班子讨论决定重大事项时，先由其他班子成员充分发表意见后，主要领导最后发言，且主要领导与其他班子成员一样，议事、表决都只有一票等。建立健全防止利益冲突的各项法律法规制度。首先，针对重点岗位分析其风险点，制定具体制度，把防止利益冲突落实到各个具体权力主体、权力岗位、权力运行环节中；其次对关键岗位人员权力运行、薪金收入、财富增长等要实行有效的监督。进一步加大干部交流力度，消除干部思想上的惯性、工作上的惰性、人际交往中的近亲因素。要注意利益调整的及时性、合法性问题，根据企业发展的实际情况，依法依规对原有的利益格局进行相应的调整，促进公平和谐。3.3 运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效 借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的风险，通过 PDCA 循环对防范工作实施质量管理的预防腐败工作长效机制。主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，并实施风险防范的 PDCA 循环管理方法，即以年度为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。加快电子监控系统建设筑牢廉洁风险防控“堤坝”。充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台，着力构建制度+教育+科技+管理的“1+3”管理机制。通过实施“电子财务”，逐步建立和完善企业资金管理监控系统、工程招投标监控系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督，让权力留痕。如针对大宗物资采购招投标，可充分运用网络、计算机技术等现代化科技手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标供应商的资质及现场或网上投标情况，实行供应商准入机制，由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审，自动选定入围供应商，自动分配中标额度，现场公布中标结果，减少人为因素干扰，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，实现阳光采购。总之，国有企业关键岗位的廉洁风险防控管理工作，需要在传统教育监督管理的基础上，赋予新的内涵，并通过各级组织高度重视、齐抓共管，全体职工群众齐心协力，就能更好地抓好廉洁风险防控管理工作，更好地为企业创效增誉，更好地服务社会，造福职工群众。国有企业廉洁风险点及防控措施 5 为了认真贯彻落实国务院第五次廉政工作会议会议精神，推进办公室党风廉政建设，提升服务质量，进一步做好综合服务工作，根据公司 3 月 27 日廉政工作会议关于深入推进反腐倡廉工作的安排部署，我们对办公室的整体工作进行了廉政风险点排查工作，现将办公室廉政风险点排查及防范措施汇报如下：一、工作职责 负责综合协调、文秘、档案的管理工作；负责公司综合统计、报表等审核上报工作；负责综合文字调研、行文办会、信息报送、政务公开等筹备工作；负责人事、劳资、职工考核、年度考评工作；负责养老保险、医疗保险等申报工作；负责公司的后勤、印章、公务接待、物品采购、公车使用、环境卫生等工作；负责综合治安治理、信访接待、应急管理等工作。二、廉政风险点及防范措施（一）廉政风险点 1、印章管理方面：（1）是否用印登记。（2）印章是否严格保管。（3）是否有来人自行用印行为。（4）用印有无签字备案。（5）印章带出有无分管领导签字（电话同意）。2、档案管理方面：（1）借阅档案有无登记，有无签字。（2）有无未经批准查阅行为。（3）接收档案是否逐项检查，有无交接签字，有无鉴字人在场。（4）有无外来人员自行查阅行为。（6）各 部室借阅将档案带出档案室的问题。（8）档案收录是否备份。3、综合统计报表方面：（1）是否按时限上报统计报表。（2）是否对前线项目部上报的数字进行审核。（3）填写报表是否有上报的依据。4、综合文字工作方面：（1）领导交办工作，是否能够认真及时高质量完成；（2）对本职工作是否尽职尽责；（3）对各部门各项督办工作，信息反馈是否及时准确全面。5、车辆管理方面：（1）为领导和部门服务是否安全、及时、满意。（2）车辆修理是否存在假修或假换件。（3）有无日常报销虚报费用。（4）有无酒驾行为。（5）有无公车私用行为。6、公务接待方面（1）是否严格执行公务接待制度。（2）是否严格落实接待标准。（3）是否严格履行接待费审批制度。（二）防范措施 1、印章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等 2、档案管理：借阅档案做好登记，有领导和借阅人签字，档案管-理-员在场查询；接收档案有交接手续，有交接人、鉴交人签字；逐页检查，每宗卷宗要有立卷人签字；档案室做好*；新接收的档案资料要及时收录登记，做好备份。3、综合统计报表：由专人具体负责统计报表工作，落实责任；要认真审核项目部上报的数据；项目部报表要有分 管领导或部室负责人签字。4、综合文字工作：办文工作按照“运行规范、优质高效”的原则，全面提升办文水平。在办文工作上，要严把握文件起草和发文两个关口，全面规范审核程序，按照时间要求，快速履行发文程序，转办文件要按照要求，确保上情及时下达，下情及时上报。5、车辆管理方面：严格贯彻落实公司制定的车辆管理制度，加强车辆管理，规范车辆使用及保养秩序，确保车辆服务质量，提高车辆使用效率。6、公务接待方面：对公司上级主管部门、业务联系部门及董事会领导交办的接待工作，遵循“集中管理、对口接待、热情周到、厉行节约”的原则，并实行总经理审批制。三、其他勤政廉政要点 1、行文办会工作。行文要及时，对公司来访办事应热情接待，接听电话应谦虚礼貌，下达通知要耐心细致准确，在办会工作上，要把握会前准备、会中服务、会后整理三个关键环节，确保会议质量和效果。2、信息报送、政务公开工作。坚持准确、快速、真实、深刻、全面的原则，打造方便快捷的政务信息通道，加强对各部门政务公开和办事公开的督促、指导和检查。3、应急管理工作。组织协调各部门，建立完善各种应急预案；加强日常的应急管理和应急信息报送；应急办要建立快速反应的信息沟通渠道，确保发生突发事件，能够第一时间达到现场，组织应急救援。国有企业廉洁风险点及防控措施 6 摘要廉洁风险防控工作是一项系统工程，涉及面，程序复杂，在国有企业廉洁风险防控管理实践中，需要将廉洁风险防控与具体业务工作紧密结合，紧紧围绕重点领域、重要部门、关键岗位，开展风险防控工作。通过明确责任、强化教育、固化制度、强化监督，建立全面廉洁风险防控机制体系，形成以制度流程管人、管权、管事的良好氛围，营造企业风清气正的发展环境。通过充分发挥风险预控的作用，能够保护员工廉洁平安，充分保障企业健康稳定发展。关键词国有企业廉洁风险防控机制建设 国有企业是中国特色社会主义的重要物质基础和政治基础，深化反腐倡廉建设，保障国有企业持续健康发展，不仅是重大的经济问题，而且是重大的政治问题。把推进廉洁风险防控机制建设作为一项重要任务，从重点领域和关键环节入手，注重廉洁管控体系在基层的落地，推进重点领域关键环节风险防控机制的构建与实践。以风险点为纽带，建立和完善教育在先，制度制约，监督到位的防范机制，进一步完善工作机制，理顺工作流程，规范工作职责，推进廉洁风险防控管理工作的开展。在具体工作中，结合决策权、执行权和监督权的运行过程和特点，建立健全各项规章制度，规范权力运行，逐渐形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的权力运行制度体系，实现廉洁风险和业务风险同步防范。一、明确防控主体责任 在企业党组织领导下，实行“管理归口、分层负责、分类指导”，加强领导，扎实推进，按时完成各阶段工作。领导班子成员能够按照分工抓好分管范围内的推进廉洁风险防控机制建设工作，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施。将风险管理各个环节责任分解落实到相关领导和业务部门。以“清单”形式列出职能部门负责人党风廉政建设主体责任履责要点和重点任务，针对性梳理各部门专业领域可能存在的风险和隐患，体现部门廉洁风险防控任务差异。清单提醒职能部门负责人牢记责任所在，在解决矛盾和问题中体现防控责任落实。指导各职能部门对照清单要求，把风险防控与业务工作同部署、同实施、同考核。业务部门根据业务分工和风险管理基本流程，组织开展管理范围内的廉洁风险防控工作。各个部门、各级单位纵向贯通，在负责自身廉洁风险管理的同时，对口指导、检查、考核下属单位。从廉洁风险点的成因分析、强化廉洁从业意识、制定的整改措施是否具有实效三个方面着手指导相关业务部门落实防控责任。以联系点制度、重要工作任务书制度、例会制度、季报制度、考评制度等多项措施定期加强对各部门、二级机构廉洁风险管理工作的指导、检查和考核，同时纪检监察部门加强督促、检查、指导，及时协调解决工作推进中遇到的新情况、新问题。二、强化干部员工思想道德风险防控 积极贯彻上级廉洁风险防控管理部署，利用各种会议、文件通知、干部培训以及企业内部网络平台等方式对上级廉洁风险防控文件精神、培训资料进行宣传学习。以开展“守纪律、讲规矩”主题教育活动为抓手，开展党政一把手上廉课、邀请地方纪委领导举办廉政讲座、观看警示片、征订廉政书籍、征集廉政短信、撰写廉政心得体会、群发廉政短信、寄发廉政公开信、签订清廉过节承诺书、制作廉政宣传牌和廉政电脑屏保等多种形式，并充分利用企业内部网络平台、宣传橱窗、外部媒体等多种宣传方式进行氛围营造，努力培育员工廉洁从业意识。注重实施岗位廉政教育。针对岗位上分析出来的廉洁风险，按照岗位分类设计岗位廉洁风险情景案例，编制岗位廉洁教育读本，组织干部员工剖析自律能力、制度缺陷、流程缺陷、职责缺陷、外部因素等廉洁风险因素，促进廉洁风险防控与岗位廉洁教育有机结合，因岗施教、以教促廉。结合编制防控手册，组织各单位对风险点、防控措施和控制效果进行评估，对“廉洁风险库”的风险状况进行动态评估，同时进行整改。常态开展重大节日专项廉洁教育和廉洁风险防控工作，组织领导干部及重点岗位人员排查风险、进行承诺、兑现确认。通过邮件、短信、橱窗等形式进行提醒，大力营造清廉节俭的节日氛围。三、固化廉洁风险管控制度 定期监控、分析和考核制度的执行状态，评价制度的合理性、规范性、可操作性和管控风险效果。运用评估成果，及时补充、修订完善制度。依据决策、执行、监督三分离的原则，强化规范性、程序性和奖惩性制度建设和相互衔接、配套。在制度设计的过程中，注重风险评估成果运用，关注风险管理关键节点，流程设计体现事先防范。通过加强制度建设，实现对廉洁“风险源”可控、在控、能控的目标。修订完善企业“三重一大”決策制度，明确决策主要事项，流程，实施决策情况季度报备制，有效防范了领导干部违规决策、“集体闯红灯”等突出风险。在风险管控方面相继出台和后期还将督促有关业务管理部门继续完善和修订相关业务管理规章制度，并就制度执行情况开展监督检查。根据不同岗位和风险等级，认真分析廉洁风险发生的原因，制定有实效性、有针对性、有差别性的防控措施。对照现有制度、流程、职责的缺陷，完善岗位履职标准、业务流程设计，进行分权制衡，建立结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。从健全制度角度设立“行动指南”，同时为不断强化企业内控监督制约打好基础。全面强化内控制约机制，建立健全岗位权力运行程序规定，减少自由裁量空间，发挥较好的防控作用。四、强化廉洁风险监督机制建设 将风险防控与落实党风廉政建设责任制相结合，与协同监督机制相结合，与依法治企工作相结合，与构建惩防体系相结合，抓细抓实。加强监督检查，重点监督检查各项防控措施的落实情况，确保廉洁风险防控工作落到实处。成立协同监督管理委员会，定期召开会议，对各单位重点协同监督任务进行分解，明确协同监督重点，并对存在问题进行落实整改，充分发挥横向协调、纵向监督作用。围绕岗位权力规范运作，着力从流程环节加强监督管控，利用包括信息化手段在内的多种方式，形成促进岗位权力规范运行的合力。在干部人事、财务管理、物资管理、营销管理等企业经营管理的重点领域和关键环节，以及廉洁风险易发多发环节建立健全规章制度，强化对岗位权力的监