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个人岗位风险点及防控措施范文(精选 13 篇)个人岗位风险点及防控措施 1 1.贯彻执行国家有关法律法规和总行各项业务规章制度；2.受理审查借款人借款申请，审查相关借款资料，实地调查并撰写报告；风险点：资料的真实性、准确性。3.严格按照信贷管理系统操作规范录入相关借款人、保证人、抵押物相关信息并发放贷款；4.负责贷款日常管理及时掌握借款人经营情况，撰写贷后检查报告；5.负责对所管辖借款人的档案管理工作，资料齐全，及时归档；风险点：资料真实、准确。6.关注资金需求以及资金往来变动，合理上存、拆借，管理资金运用情况：风险点：未及时了解资金需求情况，导致资金的空头。7.信贷档案应做到科学分类，存放有序，妥善保管，查找方便。8.积极完成上级领导安排的工作任务，业务集中时，要根据主次需要区别对待。9.加强政治学习,严格要求自己，加强思想作风建设，为本部门工作提供优质、高效的服务。10.刻苦钻研业务，努力提高自身素质和工作效率。个人岗位风险点及防控措施 2(一)把握重点，坚决贯彻控风险工作。根据银监会、浙江银监局统一部署，分局高度重视监管责任落实和风险全面把控，强统筹、重落地。一方面，建立控风险工作机制。成立由统计信息科牵头，监管一科、监管二科、监管三科分别负责信用风险、操作风险、流动性风险的控风险工作机制，各科室各司其职且配合协作，共同发挥监管职能，守住不发生系统性风险的底线。另一方面，借力现场检查，出重拳维秩序。有序对农行丽水分行、龙泉民泰村行、莲都农商行、遂昌农商行等机构开展“三违反”、“三套利”、“四不当”、“治乱象、维秩序”专项治理检查及重点业务全面检查，其中莲都农商银行重点业务常规检查，创新运用“集成+双主查”、“east+监审联动”、“党建+现场检查”机制，大幅提升现场检查效率，有力震慑银行违规行为。(二)高压管控操作性风险，“维秩序”成效明显。以“操作性风险管控年”活动为抓手，通过“强化责任意识、深化专项治理、优化机制建设”，有效提升辖内银行业操作风险防控工作的主动性、针对性和创新性，有力维护丽水银行业金融秩序。一是强化组织领导部署。成立“操作性风险管控年”活动领导小组，聚焦“人员管理”这一关键核心，梳理印发丽水银行业“四十条禁令”，进一步规范银行从业人员行为，严防操作风险和道德风险。，编制丽水银行业操作风险防控案例汇编树立标杆典型，组织全市银行业 90%以上员工参与“学指南、防风险”知识竞赛，推动风险防控意识有效下沉至基层。二是创新委托审计方式。对检查项目无法覆盖的机构，一律委托其上级行进行审计，提升银行机构操作风险自我防范能力，力争实现“内部+外部”全方位排查，通过查前“委托审计单”、查中“督导单”、查终“评估单”、查后“整改清单”，实现动态质量跟踪。三是探索建立违规人员登记机制。按季统计各机构违规人员问责统计表，探索建立银行从业人员违规登记查询系统，逐步实现违规问责线上报送、线上登记、线上查询，目前已有 263 人次登记在册，累计查询 30 人次。(三)“四项机制”综合治理信用风险。一是完善监测通报机制。推动市委市政府高度重视不良资产化解处置工作，建立“五张表一通报”机制，每月向上级领导和各县(市、区)政府发送不良贷款情况。二是创新“四张清单”机制。启动法人重点机构“清单式”监管方式，搭建“风险+监管+计划+传压”四张清单筑牢法人机构信用风险防线，法人机构真实不良从年初的 3.72%降至今年末的 2.52%。三是推进授信总额联合管理机制和债委会机制。出台授信总额联合管理办法和试点工作方案，选择缙云、松阳两县对单户授信 2000 万元企业先行试点;根据浙江银监局“1+1+1”总体工作思路，加强监管引导，强化组织推进，实现债委会增量扩面。目前已确定授信总额联合管理企业 99 家，涉及授信总额 58 亿元;组建债权人委员会 21 个，用信总余额 25.2 亿元。四是探索多方协同机制。推动丽水市中级法院开展了为期两个月的金融不良资产专项大会战秋风行动，成功传唤被执行人 1910 人，执结金融案件 756 件，执行到位标的 6.92 亿元。推动缙云县人民法院在全国率先探索执行悬赏 app，推行“执行悬赏保险”制度有力打击恶意逃废债。(四)盯紧法人机构流动性风险。一是健全管理体系。督促农金机构完善流动性风险管理体系，指定牵头部门负责流动性风险管控，建立健全流动性管理制度，按日监测头寸情况，明确青田农商行为流动性风险管理重点机构，重点督导，按季上报风险评估报告，并利用监管评级对农金机构流动性管理情况进行评估。二是建立应急演练机制。督促机构按季开展流动性风险压力测试，完成压力测试报告，建立应急预案，并按年开展应急演练，提高对突发事件的应对能力。三是创新监测方式。按月对流动性指标进行监测，通盘掌握全辖机构流动性风险总体状况，并对指标异常机构及时提示，采取措施;派员赴浙江银监局参加 east 法人机构流动性管理专项集中分析，提升流动性风险监管水平;挑取 7 个流动性指标进行持续月度监测，且能实现当月 20 日提前预警、提前修复，有效预防流动性风险。个人岗位风险点及防控措施 3（一）在理论学习方面班子成员坚持把学习宣传贯彻*新时代中国特色社会主义思想作为当前和今后一个时期的首要政治任务，积极通过中心组学习、专题研讨、专家授课等方式认真学习*新时代中国特色社会主义思想学习纲要和重要讲话精神，但对照理论学习有收获的要求，还存在一些不足。一是制度不完善。考勤制度、考核制度等执行不严，给学习管理带来一定的难度。个别班子成员对理论学习存在偏差，缺乏学习积极性，把学习变成了一种负担，所以出现了迟到、请假、开小会的现象。二是认识有偏差。有的认为自己有文化、有知识，平时都能自学，觉得单位组织学习是多此一举，一些干部受“经济工作是硬任务，理论学习是软任务”思想的影响，认为只要任务完成了，经济发展了，经济效益好了，学不学都无所谓，不愿坐下来或无暇静下来学理论。三是结合实际少。虽然认真组织参加中心组学习，但针对性和可操作性不强，学习内容大多按上级布置的内容原封不动地搬过来，没有结合本地实际情况，缺少理论联系实际的学风，不能把学习与实际工作、学习与运用、言论与行动很好地结合起来，没有真正做到学以致用。（二）在思想政治方面常委班子成员能够牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，坚决在思想上政治上行动上同以*同志为核心的党中央保持高度一致。但对照要求，做得还不够。学习领会不够深。作为班子成员，学懂弄通的老实人。同时，要心明眼亮、头脑清醒，始终保持政治敏锐性，不断增强政治鉴别力，不为传闻谣言所惑，不为杂音噪音所扰，旗帜鲜明的批评纠正党员干部不正确的言论，始终在思想上和行动上与党中央保持高度一致。四要加强组织建设，锤炼干部队伍。常委班子要切实增强攻坚克难的精神、抓落实的力度、破难题的勇气，切实把抓落实作为履职尽责的本分、把重实干作为成就事业的基础、把求实效作为一切工作的目标，努力形成精神更加振奋、作风更加清新、工作更加务实的良好形象。坚持注重实绩、群众公认的用人导向，抓好培育、选拔、任用关键环节，细化完善领导干部日常考察考核方式，全方位掌握干部思想工作等情况，动态跟踪管理优秀干部人才，切实配强班子、建好队伍。严格按照“三个区分开来”，保护那些作风正派又敢作敢为、锐意进取的干部，为敢担当的干部担当，最大限度调动广大干部的积极性、主动性、创造性。五要加强作风建设，保证清正廉洁。常委班子要带头遵守党的组织纪律、廉政纪律、群众纪律、工作纪律和生活纪律，真正把纪律和规矩挺在前面。严格落实党风廉政建设“两个责任”，切实加强对职责范围内党风廉政建设的组织领导和监督检查，做到廉政建设和反腐败工作与各项工作同部署、同落实，营造“干净干事”的良好氛围。坚持把监督关口前移，把重心放在平时，充分运用好执纪监督“四种形态”，自觉抵制“四风”的侵蚀，以坚定的政治定力和政治立场，自觉抵制歪风邪气，坚决筑牢抵御圈子文化和好人主义防线。坚持用制度管权管事管人，建立行之有效的制度规范，真正让制度内化于心，外化于行，成为规范和约束班子成员履职尽责、干净干事、廉洁从政的行为准则。个人岗位风险点及防控措施 4 校长风险级别:A 级廉政风险点:1、不依法履行职务学校人财物管理中的重大问题不集体研究搞个人说了算,2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严不严格执行规章制度导致出现违法违纪现象。防控措施:1、坚持依法治校,2、坚持“三重一大”事项集体研究决定,3、严格执行规章制度落实责任制,4、充分发扬民主自觉接受全校师生监督,5、按照廉政准则带头遵守廉洁自律各项规章制度。副校长风险级别:B 级廉政风险点:1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严不按规章制度办事导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为,2、个人不严格自律利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施:1、严格按制度办事落实责任制,2、加强分管部室的管理建立廉洁自律长效机制预防任何不廉洁行为发生,3、树立全局意识坚持重大问题集体研究集体决定,4、按照廉政准则带头遵守廉洁自律各项规章制度。工会*风险级别:B 级廉政风险点:1、不依法履行维权职能对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到位发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,防控措施:1、坚持校务公开接受群众监督,2、按照廉政准则带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。教务处主任、副主任风险级别:B 级廉政风险点:1、教师工作安排未能才尽其用公心处事,2、教学管理中执行制度不力存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范考风考纪不端正试卷保密出现问题造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范有不廉洁行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。7、学籍管理中发生不廉洁行为,8、毕业证办理审核不严,防控措施:1、严格执行标准加强自律意识,2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理接受师生和社会监督,5、加强科室管理培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B 级廉政风险点:1、利用职务之便违反财务审批程序支出审核不严发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序为自己或他人谋取利益,5、不认真执行政府采购制度固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关采购过程中操作不规范出现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严出现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范造成资金流失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严造成统计数据失真,9、对后勤组职工管理不到位工作上出现重大失误。防控措施:1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度依法理财依法办事,2、严格执行会计法和财务管理制度按照审批程序和标准严把支出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理提高资金使用效益,5、认真审核统计数据确保数据真实准确,6、加强学习增强廉洁自律意识和服务意识,团委书记风险级别:C 级廉政风险点:1、团员发展未严格按照团章规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行存在不廉洁行为,3、推优入党工作不严格遵照党章和团章规定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假发生不廉行为,7、学生管理工作中惩罚不按规定办理。防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪律意识认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉政风险点:1、不按照规定使用、管理现金、支票造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范导致票据丢失和票款流失,3、不及时与银行核对账目造成资金流失。防控措施:1、加强学习增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德不断提高业务水平,3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度认真进行会计核算,4、严格执行收支两条线定期对票据进行监督检查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理相互监督避免违反 财经纪律。出纳风险级别:B 级廉政风险点:1、利用工作之便违反财务审批程序支出审核不严发生不廉洁行为,2、不严格执行收支两条线规定收支管理不规范出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。防控措施:1、加强学习增强廉洁自律意识和服务意识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐逐日逐笔登记现金收付账目应日清月结,4、定期盘点库存现金确保现金帐面余额与实际库存相符发现不符应及时查明原因,5、严格执行库存限额的规定对超过库存限额部分应于当日送存开启银行。党支部书记及委员风险级别:C 级廉政风险点:1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施:1、加强思想政治学习防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严格工作程序严格规范管理,3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C 级廉政风险点:1、食堂固定资产管理不严出现流失或丢失现象,2、不按规定及时上解师生伙食费造成现金挪用公款私存或贪污,3、不及时与银行对账造成资金流失。防控措施:1、加强学习增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别:C 级廉政风险点:1、班费管理不规范、使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教活动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推销学习资料从中谋利。防控措施:1、加强思想政治学习增强廉洁从教意识,2、加强制度建设科学规范管理,3、加强监督检查严查不廉现象。个人岗位风险点及防控措施 5 按照公司关于常态化开展以案促改工作的实施意见精神要求，组织全体总监人员进行传达学习。对身边典型违纪违法案件进行剖析，深挖问题根源，剖析问题成因，结合自身业务特点，查找可能存在的廉洁风险，从思想认识上、流程制度上、监督管理上制定针对性的防范措施，努力构建不敢腐、不想腐、不能腐的“三不腐”有效机制，为精通工程监督高质量发展提供坚强纪律保证。现将个人剖析整改情况汇报如下：一、存在的主要问题：1、学习不够深入，不够全面，理论功底浅薄。典型案例中大部分党员干部都是因为不注重理论学习，放弃对自身世界观的改造，在各种物质利益面前逐渐迷失，堕入贪污腐化的深渊。结合自身情况，发觉自身理论学习的自觉性不高，学习不够深入，系统性不强；被动学习的时候多，主动学习的时候少，泛泛而学，深入钻研较少；理论学习与实际工作脱节。2、在严守党规党纪方面认识有欠缺，制度执行力度有待进一步加强。一是思想认识还不充足；没有深入学习贯彻党章、廉政准则、纪律处分条例的意义，认为自己天天都在看这些要求，没有在思想上引起高度重视，认为只是走过场，等待观望。二是遵守党规党纪、执行制度有待进一步嘉庆。做事粗放，不注重细节，追求做事速度的同时放松了对纪律的敬畏，没有做到防微杜渐，容易在小事和细节上出错误。3、对纪法、规矩严肃性、权威性以及违纪违法带来的后果认识不足。对纪律、制度说的多、落实的少，责任追究的力度不够大。4、创新工作意识不强。习惯于使用老方式、老方法去组织开展工作，循规蹈矩和照抄照搬上级的文件精神，思想解放的程度没有彰显年轻人的风范，观念创新和世界工作存在差距，缺乏创新精神，导致工作被动应付。二、整改措施 1、坚定理想信念，加强党性修养。认真学习中国特色社会主义理论，真正学深学头，牢固树立为共产主义理想而奋斗的崇高精神，不断提高政治素质和水平，坚持正确的政治方向，始终与党中央保持一致。强化对习总书记系列重要讲话精神的学习，深刻把握马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展管的精神实质，始终做到与时俱进。坚持理论联系实际的工作方法，学习用中国特色的社会主义理论去分析问题和解决问题。2、严守党纪党规，依规依纪修改完善各项管理制度：一是深入学习党章、廉政准则、纪律处分条例等各项规章制度要求，认真贯彻落实“不忘初心牢记使命”要求，保持谦虚、谨慎、不骄、不躁，艰苦奋斗勤俭节约的作风精神;二是从身边小事做起，遵守党纪法规，做到“防微杜渐”，筑牢拒腐防变思想防线。在平时业务工作的同时，不忘党风廉政建设，努力使自己不光要干好本职工作，还要能够真正守住拒腐防变这条“生命线、高压线、警戒线”，进一步强化纪律和法律意识，远离腐败。3、坚持廉洁自律，强化自我约束。一是提高认识，充分认识到反腐倡廉工作的重要性。认识到反腐倡廉是加强党的执政能力建设和先进性建设的重大任务，也是维护社会公平正义和促进社会和谐的紧迫任务；二是打铁必须自身硬，认真落实中央八项规定和党风廉政建设的各项规章制度，正确处理好生活水平提高与保持艰苦奋斗、勤俭节约优良传统的关系，自觉接受党组织和群众的监督，自觉抵制享乐主义。4、强化责任，树立正确的地位观。我拟从三个方面进行整改。一是加强责任，强化职能。二是克服攀比心理立足本职。三是树立基层意识，做脚踏实地，埋头苦干，提高自我素质。个人岗位风险点及防控措施 6 姓名：张广浩岗位：客户经理 1.贯彻执行国家有关法律法规和总行各项业务规章制度；2.受理审查借款人借款申请，审查相关借款资料，实地调查并撰写报告；风险点：资料的真实性、准确性。3.严格按照信贷管理系统操作规范录入相关借款人、保证人、抵押物相关信息并发放贷款；4.负责贷款日常管理及时掌握借款人经营情况，撰写贷后检查报告；5.负责对所管辖借款人的档案管理工作，资料齐全，及时归档；风险点：资料真实、准确。6.关注资金需求以及资金往来变动，合理上存、拆借，管理资金运用情况：风险点：未及时了解资金需求情况，导致资金的空头。7.信贷档案应做到科学分类，存放有序，妥善保管，查找方便。8.积极完成上级领导安排的工作任务，业务集中时，要根据主次需要区别对待。9.加强政治学习,严格要求自己，加强思想作风建设，为本部门工作提供优质、高效的服务。10.刻苦钻研业务，努力提高自身素质和工作效率。个人岗位风险点及防控措施 7 在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共 10 条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各 5 条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：一、思想道德风险点 1放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。2不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。3不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。4责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。5不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。二、岗位职责风险点 1违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。2对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的.风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。3责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。4不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。5能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。个人岗位风险点及防控措施 8 1、风险点：社会交往不注意把握分寸，容易造成不良影响。防控措施：提高交友标准，注意时间和场合。2、风险点：不能很好地抵御市场经济的冲击，受“人情关”、“金钱关”的困扰，不能正确把握自己，违背原则办事。防控措施：树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击。3、风险点：人情关系复杂，处理人情与权力关系不恰当，可能违反政策规定，造成工作失误。防控措施：严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友。4、风险点：在日常管理工作中接受亲朋好友或关系户的说情和吃请的风险。防控措施：加强学习，提高理论水平，加大矛盾纠纷调处力度，加强自律，并自觉接受党员干部、群众监督。5、风险点：亲属鼓动违法乱纪，干涉日常工作事务。防控措施：严格遵守廉政准则，自觉接受各级组织和人民群众的监督。6、风险点：八小时以外生活情趣随波逐流。防控措施：提高自律意识，树立正确的人生观、价值观，自觉接受群众监督。7、风险点：在公务接待中可能存在铺张浪费的风险。防控措施：严格按照接待标准，不搞特殊化。思想道德风险点及防控措施：1、风险点：不加强学习，不用政治理论武装头脑；防控措施：加强政治理论学习，时刻保持清醒的头脑。2、风险点：不认真贯彻落实上级党委的决策决议。防控措施：讲政治、顾大局，思想上与上级保持高度一致，严格执行上级政策，不阳奉阴违、不搞阴谋诡计。3、风险点：以工作忙为借口，不爱加强学习，尤其是政治理论学习。防控措施：每天安排一个小时的政治理论学习时间，不因工作忙而忽略。4、风险点：遇事退缩，不敢承担责任，存在事不关己高高挂起思想，对身边的事不关心，不过问。防控措施：增强责任心，始终保持向上的工作激情，敢于面对各种困难和风险，遇事敢担当，不退缩。5、风险点：放松政治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观发生偏差。防控措施：加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。6、风险点：忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为风险。防控措施：认真履行“一岗双责”，牢固树立廉洁勤政意识，坚守廉政防线。7、风险点：在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。防控措施：加强学习教育，正确行使权力，严格遵守廉政准则，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。8、风险点：工作作风漂浮，不深入基层，容易造成形式主义。防控措施：坚持“一线工作法”，干部在一线工作，责任在一线落实，效果在一线实现。9、风险点：弄虚作假，以权谋私，利用手中的权利索要或收受他人好处，为他人谋取私利。防控措施：认真执行廉洁自律规定，严于律已，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理，严格执行个人重大事项报告制度。个人岗位风险点及防控措施 9 1、风险点：社会交往不注意把握分寸，容易造成不良影响。防控措施：提高交友标准，注意时间和场合。2、风险点：不能很好地抵御市场经济的冲击，受“人情关”、“金钱关”的困扰，不能正确把握自己，违背原则办事。防控措施：树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击。3、风险点：人情关系复杂，处理人情与权力关系不恰当，可能违反政策规定，造成工作失误。防控措施：严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友。4、风险点：在日常管理工作中接受亲朋好友或关系户的说情和吃请的风险。防控措施：加强学习，提高理论水平，加大矛盾纠纷调处力度，加强自律，并自觉接受党员干部、群众监督。5、风险点：亲属鼓动违法乱纪，干涉日常工作事务。防控措施：严格遵守廉政准则，自觉接受各级组织和人民群众的监督。6、风险点：八小时以外生活情趣随波逐流。防控措施：提高自律意识，树立正确的人生观、价值观，自觉接受群众监督。7、风险点：在公务接待中可能存在铺张浪费的风险。防控措施：严格按照接待标准，不搞特殊化。思想道德：个人岗位风险点及防控措施 10（领导干部）1、经理 风险点：1.1 违反“三重一大”决策制度。1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。1.3 对财务审批和财务管理监管不严，私建“小金库”。1.41.5 防控措施：1.1 度。1.21.31.41.5 况。不自觉接受组织和群众对自己的监督。党风廉政建设检查考核不到位。严格执行“三重一大”决策制度；贯彻落实“三重一大”制坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。严格遵守财经制度，坚决执行财务审批程序。加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。监督检查本部党风廉政建设情况和各部门干部廉洁从业情 2、支部书记 风险点：1.1 违反“三重一大”决策制度。1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气”防控措施：1.1 度。1.21.3 定。1.41.5 严格执行“三重一大”决策制度；贯彻落实“三重一大”制坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。3、副经理（经营）风险点：1.1 不遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气”防控措施：1.1 遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程，积极开展廉政风险防控管理工作。1.2 坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。1.3 树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规定。1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。1.5 建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。4、副经理（机关）风险点：1.1 不遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气”防控措施：1.1 遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程，积极开展廉政风险防控管理工作。1.2 坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。1.3 树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规定。1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。1.5 建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。5、办公室主任 风险点：1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 对办公类资产管理不严，违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 完善并记录办公室资产。1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。6、工程部主任 风险点：1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 对现场安全和质量管理不严，工程进度及现场人员管理不到位。1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 经常下现场检查并完善安全制度，严格按照质量通病防范措施检查现场工艺标准。1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。7、经营部主任 风险点：1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 对市场了解不到位，新建项目报告不完整。1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。1.4 不熟悉业务洽谈及合同上手续出现极大差错。防控措施：1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 开拓市场，及时了解新技术；对新建项目及时进行可行性分析工作，并对项目进行经营策划、投资分析等。1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。1.4 加强业务技能训练，负责尽职办理合同、协议等文件手续。8、报账员职责 风险点：1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 私自开设账户，公款私存；违规发出或借出支票和现金，坐支、套取或挪用现金；与会计人员之间的对账只核对余额，不核对发生额，或者根本不对账，导致账务混乱。1.3 利用工作之便谋私利。1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 办公透明化，严格按照公司财务制度办公。1.3 充分发挥组织和群众的监督职能。1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。9、资料员职责 风险点：1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 利用工作之便谋私利。1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。1.2 充分发挥组织和群众的监督职能。1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。10、普通员工职责 风险点：1.1 未严格履行公司规章制度。1.2 利用工作之便谋私利。1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。防控措施：1.1 严格遵守工作范围内的相关制度。1.2 充分发挥组织和群众的监督职能。1.3 加强党风廉政教育，提高廉政自律能力。个人岗位风险点及防控措施 11 岗位工作职责：（1）编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；（2）进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；（3）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；（4）承办公司领导交办的其他工作。存在的廉政风险点：1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。防控措施：1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守廉政从政准则等有关廉政制度，清正廉洁。4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。5、认真执行好廉政从政准则等有关廉政制度，做到廉洁从政。个人岗位风险点及防控措施 12 投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目核准和备案、施工许可、环境影响评价等审批事项，接触的各级政府职能部门和社会企业较多，各类项目的社会关注度较高。结合工作情况，我认为个人廉政风险点如下：1、因为放松对自己的要求，容易出现理想信念不坚定，导致思想退步，信念滑坡的风险。2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作纪律，接受申请人吃请、财务，索取、收受贿赂，造成违法违纪的现象。3、在审批过程中存在托人情找关系的情况，容易出现对审批事项在不规范、不符合条件的情况下私自准予办理，造成违规的现象。针对上述风险点，决定采取如下防控措施：1、加强党的理论知识学习，提高自身素质，加强廉政教育，开展警示教育活动，增强自律意识，做到廉洁自律，杜绝“吃、拿、卡、要”。2、加强业务学习，提升业务水平，提高沟通交流能力，增强服务企业意识。认真履行岗位职责，增强工作责任心。3、严格、认真执行各项规章制度，做好审批工作，努力提高行政效能和政务服务水平。个人岗位风险点及防控措施 13 一、印章管理、*岗 风险表现：1、保管不当被盗印；不按制度审核用印，造成不良后果；不严格执行制度，主观随意用印造成失误；2、处理涉密文件不及时、延误时机；故意泄露涉密内容；丢失涉密文件或对涉密文件、涉密载体保管不妥善造成泄密。防控措施：1、加强印章管理人员、保密人员的思想教育，签订保密承诺书，增强责任意识、安全防范意识；2、强化对保密人员的岗位责任考核；建立保密文件登记台帐；不定期检查印章使用管理情况、保密制度落实情况；3、建立印章管理、保密人员过错责任追究制度，对违反印章管理、违规处理涉密文件的人员严肃处理，避免工作上的主观随意性。二、来文、来电处理岗 风险表现：1、办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或工作失误；发文不及时、办理失误或不规范，导致工作延误、失误。防控措施 1、提高办公室人员素质，办公室对制发文件的“草拟、审 核、签发、复核、缮印、用印、登记、分发”等过程和环节，要严格把关，确保公文的规范性和权威性。2、严格执行公文处理办法，熟悉收发文操作流程，按规定程序处理收文，对相关环节严格把关。三、信访办理岗 风险表现：1、未按要求进行登记，对紧急信访事项和信访信息，隐瞒、谎报、缓报；2、对收到的信访事项未及时转送、交办；3、未在法定期间内及时调查处理或在调查处理中偏袒一方，隐瞒真实情况，处理结果显失公正；4、应当履行督办职责而未履行，信访资料未及时归档。防控措施：1、提升信访工作人员责任意识，严格落实工作制度要求,对隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理.2、建立出具调查处理、复查复核意见书的时间预警制度。3、加大督办检查力度，加强对信访资料的保管归档工作。四、公务接待岗 风险表现：1、不按接待管理规定厉行节约经费，铺张浪费。2、在接待工作中损公肥私、造成贪污。防控措施：1、加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，强化监督。2、加强接待工作开支控制和监督，财务负责单据复核。3、加强对报销手续的管理，接待开支必须有经手人、证明人签字，办公室审核确认。五、政务信息发布岗 风险表现：1、对政务信息把关不严，出现信息失真、漏报、瞒报、错报等情况，造成工作失误或引起不良后果。2、未按时报送政务信息，对重特大事故、群体突发事件未能在规定时限内上报，造成工作延误或失误。3、未斟别不宜公开的信息，造成不良影响或工作被动。防范措施：1、按照政务信息公开目录、公开范围、公开流程分级审查签字，然后公开。2、实行政务公开责任追究。六、档案管理岗 风险表现：1、损坏、丢失、涂改、假造档案资料；2、倒卖档案资料。防控措施：1、加强档案人员法规教育和风险防范教育；2、严格执行档案人员岗位责任追究制；3、定期不定期开展档案工作自查和检查，及时发现消除隐患。七、办公用品管理岗 风险表现：1、巧立名目、虚报开支；2、指定进货渠道，暗中收受回扣。防控措施：1、严格执行和遵守政府集中采购相关规定和集中竞价制度；2、严格报销程序和审批手续。八、机关车辆管理岗 风险表现：1、公车私用；2、虚报车辆维修项目、费用。防控措施：1、落实车辆管理规定，固定车辆驾驶人员；2、执行车辆使用审批报告制度和驾驶员出车情况报告制度；3、实行车辆定点维修和事前报告审批制度，严格审批程序。