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1、金融市场学教学大纲 （一）课程总要求 《金融市场学》是一门以经济学和银行学等学科理论为基础，同时又相对独立的现代金融实务课。学习《金融市场学》，必须了解和掌握金融市场的基本构成要素及相互有机联系；了解和掌握金融市场的基本概念、基本理论、基本操作方式方法；了解和掌握金融市场的基本架构、基本功能和运行、发展的基本规律；并能运用所学理论、方法分析、指导我国金融市场实践。 《金融市场学》的先修课程为《货币银行学》和《经济数学》。 （二）多媒体教材一体化初步方案 《金触市场学》课程的学时为54个，共3个学分。 课程选用中国金融出版社出版、中国人民银行总行副研究员王兆里博士等编著的《金融市场学
2、》为基本文字教材，配有9节电视课：为完成教学计划，应相应安排36节面授课和9节习题课，并阅读相应的教学文件和参考资料。 中央电大暂定《金融市场学》为金融专业的必修课，财务会计、财政税收等专业以及“自学视听生”的选修课。各地电大可根据实际需要，指定相关专业必修或选修该课。 (三)《金融市场学》的结构 本课程从阐述和分析构成金融市场的几大基本要素人手，进而阐述金融市场产生和发展的基本脉络、金融市场体系的基本结构和基本功能；在了解和把握金融市场整体发展脉络、基本结构和功能的基础上，对构成金融市场体系的几个主要子市场———同业拆借市场、票据市场、债券市场、股票市场、外汇市场、金融期货市场及投资基
3、金市场等，进行分别具体的介绍和阐述；最后，对国际和国内金融市场的发展进行展望。 本课程在方法论上，遵循从个别到一般，再从一般到个别的认识规律，先阐述和分析构成金融市场整体的相互联系、相互依存的单个要素；然后再将其融为一个整体，阐述和分析金融市场的整体结构、整体运行机制和总体功能；进而又分别阐述和分析构成金融市场体系的不同的单个子市场；最后从整体上展望金融市场发展的—般趋势。 本课程从体系结构上分为四个部分：第一部分主要包括第一章——金融市场总论；第二部分主要包括第二章、第三章、第四章和第五章——金融市场的基本要素；第三部分主要包括第六章、第七章、第八章、第九章、第十章、第十—章和第十二章—
4、—金融市场体系中的几个主要子市场；第四部分主要包括第十三章——金融市场的发展趋势展望、本课程的重点内容是第三部分。 第一章 总论 本章主要阐述金融市场的要素构成、金融市场的形成与发展、金融市场的主体结构及金融市场的主要功能。力求对金融市场有一个概要的了解和总体的把握。重点是要了解和把握金融市场形成与发展的基本脉络、金融市场的总体结构和基本功能。 第一节 金融市场的要素构成 第二节 金融市场的形成与发展 第三节 金融市场的结构 第四节 金融市场的功能 第五节 金融市场的监督管理 第二章 金融市场主体——交易者 本章主要介绍构成金融市场的基本要素之一，即金融市场的主体——金融
5、市场的主要交易者或金融市场的主要供给方和需求方。 通过本章的学习，不仅要了解和掌握金融市场的主体有哪些，同时更要了解和掌握这些市场主体的形成基础、活动领域和方式。 第一节 金融市场主体之一——企业 第二节 金融市场主体之二——政府 第三节 金融市场主体之三——金融机构 第四节 金融市场主体之四——机构投资者 第五节 金融市场主体之五——家庭 第三章 金融市场客体——交易工具 本章主要介绍在金融市场进行交易的各种金融商品或金融工具。 通过本章的学习，要了解有哪些在金融市场上进行交易的金融商品，这些金融商品所具有的不同特点，以及这些金融商品交易的方式等。 第一节 金融市场客
6、体之一——货币头寸 第二节 金融市场客体之二——票据 第三节 金融市场客体之三——债券 第四节 金融市场客体之叫——一股票 第五节 金融市场客体之五——外汇 第四章 金融市场媒体——中介人 本章主要阐述作为金融市场的另一构成要素，即金融市场媒体。金融市场媒体可以分为两大类：一类是以自然人为载体的媒体，即作为金融市场的媒介的各种经纪人或交易商；另一类则是以法人或会员组织为载体的媒体，即作为金融市场媒介的各种中介组织。本章主要阐述第一类媒体的构成、扮演的角色、主要的活动领域和方式等。 第一节 货币经纪人 第二节 证券经纪人 第三节 证券承销人 第四节 外汇经纪人 第五章 金融
7、市场媒体——中介组织或机构 本章主要阐述金融市场的另一类媒介，即以法人或会员组织为载体，主要包括证券公司、投资银行或商人银行、其他金融机构、证券交易所和准证券交易所等。通过本章的学习，主要了解这些中介机构的性质和职能；它们产生或存在的条件；它们在金融市场中所扮演的主要角色及所发挥的作用；它们在金融市场上的主要活动领域和方式等。 第一节 证券公司 第二街 证券交易所 第三节 投资银行 第四节 商人银行 第五节 其它金融机构 第六章 同业拆借市场 从本章开始将分别阐述金融市场的各个不同的子市场，首先从货币市场中的同业拆借市场入手，阐述同业拆借市场的产生和发展、同业拆借市场的结构
8、与功能、同业拆借市场的运作以及同业拆借市场的调控与管理等。 通过本章的学习，重点了解和掌握同业拆借市场的结构特征和运作规则。 第一节 同业拆借市场的形成与发展 第二节 同业拆借市场的结构 第三节 同业拆借市场的运作 第四节 同业拆借市场的功能 第五节 同业拆借市场的管理 第七章 票据市场 本章主要阐述票据市场的形成和发展，票据市场的种类和功能，并分别阐述商业票据市场、银行承兑票据市场、大额可转让存单市场等子市场。 通过本章的学习、要重点了解票据市场的基本结构、各种票据的发行和流通规则，以及对票据市场的管理要求等。 第一节 商业票据市场 第二节 银行承兑汇票市场 第三
9、节 我国的票据承兑与贴现市场 第四节 可转让大额定期存单市场 第八章 债券市场 本章主要阐述作为证券市场中最为发达的债券市场。通过本章的学习，主要了解和掌握债券形成和发展、债券市场的结构与功能、债券的发行与承销、债券的发行利率、债券的流通转让；同时对政府债券市场、企业债券及金融债券市场等也将有具体的了解。 第一节 债券市场的形成与功能 第二节 债券的发行市场 第三节 债券的转让流通市场 第四节 政府债券市场 第五节 企业债券市场 第九章 股票市场 本章主要阐述证券市场中的另一个主要市场——股票市场。通过本章的学习，主要了解和把握股票市场的基本结构、股票市场的基本功能、股
10、票的发行市场、股票的流通市场以及对股票市场的监督和管理等。 第一节 股票市场的结构与功能 第二节 股票的发行市场 第三节 股票的流通市场 第四节 股票市场的管理 第十章 股票、债券的价格与收益率 本章主要阐述股票、债券转让价格的形成基础，影响股票、债券转让价格变化的主要因素，其价格与收益率的关系，如何反映股票、债券价格及收益率的水平，股票价格指数的种类及计算等。 第一节 股票转让价格及主要影响因素 第二节 股票价格指数 第三节 债券转让价格及主要的影响因素 第四节 债券收益率及其计算 第十一章 股票、债券投资操作分析 本章主要介绍股票、债券投资的一些基本分析方法
11、和分析工具，即基本分析和技术分析。简言之，通过基本分析的学习，可以了解和掌握选择值得投资的品种，而技术分析则告诉投资者买或卖的时机。 第一节 基本分析与技术分析概述 第二节 技术分析 第十二章 投资基金市场 本章主要介绍基金的产生与发展、种类、各种基金的定义和优缺点，以及我国证券投资基金的组建和发行。 通过本章的学习，主要了解各种证券投资基金的意义及其在国民经济中的作用，掌握各种投资基金的内容、特点，以及我国证券投资基金的组建和发行程序与要求。 第一节 证券投资基金及其在我国的产生与发展 第二节 投资基金的分类 第三节 证券投资基金的组建与发行 第十三章 外汇市场
12、 本章主要阐述外汇市场是怎样形成的，外汇市场具有什么功能，外汇市场的结构，外汇交易的种类及主要交易方式，以及对外汇市场的调控与管理。通过本章的学习，要了解即期外汇市场和远期外汇市场交易的主要特点。 第一节 外汇市场的形成与功能 第二节 外汇市场的结构与运行机制 第三节 外汇市场的管制 第十四章 金融期货市场 本章主要阐述作为金融市场创新的产物之一的金融期货市场。通过本章的学习，主要了解、金融期货市场的形成、金融期货市场的主要功能、金融期货市场的构成要素和金融期货市场的运作规则；同时了解期货市场的几个子市场，即外汇期货市场、利率期货市场、股票与股票指数期货市场。 第一节 金融期货市场的形成及功能 第二节 金融期货市场的构成要素与操作 第三节 外汇期货市场 第四节 利率期货市场 第五节 股票和股票指数期货交易市场 第十五章 世界金融市场的回顾与前瞻 本章主要从全球的角度，对金融市场的发展及前景进行简要的回顾和展望，阐述金融市场发展的主要趋势。通过本章的学习，主要了解世界金融市场发展的主要轨迹以及影响金融市场发展的主要因素；同时了解我国金融市场发展的现状、主要问题以及今后的发展战略。 第一节 金融市场发展回眸 第二节 世界金融市场发展的展望 第三节 世界金融市场发展对中国的启示
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