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甘肃质量奖自评报告2012.1目 录B.1 组织描述 1B.1.1 组织的环境 1B.1.2 组织的关系 5B.2 组织挑战 7B.2.1 竞争环境 8B.2.2 战略挑战 9B.2.3 绩效改进系统 94.1 领导 114.1.1 组织的领导 114.1.2 社会责任 244.2 战略 314.2.1 战略制定 314.2.2 战略部署 384.3 顾客与市场 444.3.1 顾客和市场的了解 444.3.2 顾客关系与顾客满意 524.4 资源 594.4.1 人力资源 594.4.2 财务资源 724.4.3 基础设施 764.4.4 信息 814.4.5 技术 864.4.6 相关方关系 954.5 过程管理 974.5.1 价值创造过程 974.5.2 支持过程1114.6 测量、分析与改进1274.6.1 测量与分析1274.6.2 信息和知识管理1354.6.3 改进1394.7 经营结果1434.7.1 顾客与市场的结果1434.7.2 财务结果1564.7.3 资源结果1634.7.4 过程有效性结果及趋势1714.7.5 组织的治理和社会责任结果182xi liguan服务、产品开发过程为主要的价值创造过程。组 织 概 述B.1 组织描述（发展规划部；6.14）有限责任公司于1999年4月将其所属的优质经营性资产注入，联合4家国有大中型企业发起设立，并于2000年12月上市，目前注册资本为xx万元。在2009年完成资产重组后，公司持有股份公司xx的股权。目前，公司已形成三大钢铁生产基地，具有年产xx万吨生铁、的综合生产能力；拥有采矿、选矿、烧结、焦化、炼铁、炼钢、热轧、冷轧等一整套具备现代化生产工艺流程的钢铁资产，以及与之配套的能源动力系统、销售物流系统等资产，形成一条完整的钢铁生产一体化产业链条，是西北地区实力最强、设备装备最优、经济效益最佳、最具影响力的钢铁联合企业。B.1.1 组织的环境a) 品质优良的产品（技术质量部；6.14）公司产品执行的技术标准全部达到国家和行业标准，其中A、B、D级船板钢先后通过中国、英国、挪威、德国、日本和美国等六国船级社认证，由于本公司地处内陆，远离沿海，生产船板效益不好，目前仅保留中国和美国等两国船级社认证。低碳钢高速无扭控冷热轧圆盘条、压力容器用钢板等六种产品获得中国冶金工业协会“金杯奖”；热轧带肋钢筋、热轧低碳钢带、石油天然气输送管用热轧宽钢带等产品获得中国冶金工业协会“冶金行业品质卓越产品奖”；普通碳素结构钢高速无扭控冷热轧圆盘条被评为“陇货精品”，钢筋混凝土用热轧带肋钢筋被评为被评为“中国免检产品”和甘肃省“用户满意产品”；高速无扭控冷热轧圆盘条系列产品、中厚板系列产品、钢筋混凝土用热轧带肋钢筋被评为“甘肃名牌”产品；xx钢材被授予“甘肃省重点培育和发展的出口品牌”等称号。公司主要从事钢铁及其压延产品的生产和销售，最终产品主要有高速线材、棒材、中厚板、热轧卷板、冷轧卷板、冷轧薄板及部分连铸钢坯。公司产品遍及国内28个省、区，并远销韩、日、美等国家和香港、台湾等地区，高强度建筑钢材连续打入三峡、小浪底水电站、青藏铁路、北京奥运主场馆、高速铁路等国家重点建设工程。深受国内外用户的好评。b) 独具特色的企业文化（发展规划部；6.14）公司在不断的奋斗过程中，形成了“艰苦创业、坚韧不拔、勇于献身、开拓前进”的“铁山精神”成为全国冶金行业六大企业精神之一。（企业文化核心理念见图表1） 理念内容解释核心价值观制度化、标准化、程序化责任心、事业心、使命感管理理念依法治企、以德治企企业使命创造财富 奉献社会共谋发展 回报股东 企业愿景引领西北第一打造百强企业图表1 企业文化核心理念c) 优秀的员工队伍（人力资源部；6.14）截止2011年末，公司现有员工总数xx人、其中管理人员xx人、技术人员xx人，管理技术人员占员工总数的xx%；操作人员中高级技师x人、技师x人、高级工x人、高级工及以上人员占操作人员总人数的xx%，荣获甘肃省领军人才x人，青年科技奖x人。另外，硕士及以上xx人，占员工总数的xx%，本科xx人，占员工总数的xx%，大专xx人，大专及以上人员占x%，在现有的管理技术人员中，正高级职称x人，中高级职称x人，中高级职称以上人员占x%；公司推行职业病危害因素接触职工检查、特殊作业人员职业健康检查与普通职工体检的职业健康方针，并将三者结合进行，一年一次对职工进行健康检查，特种作业人员持证上岗率达到 100%。对接触职业病危害因素的职工和特殊作业人员建立职业健康监护档案，推行全员安全教育，增强员工风险防范意识；保障员工职业健康方面，建立了环境/职业健康安全管理体系，对高温、粉尘、噪声等岗位的工作环境进行治理。d) 依靠科技进步，提质增创效益（技术质量部、炼化技术部、青岛公司、重工公司；6.14）三年来，公司以研发中心为组织核心，以技术创新项目为手段，搭建了“产销研”一体化平台；与科研机构、大专院校实施“产学研”合作，获得国家专利授权x项。主持制定了两项国家标准。先后有xx项科技成果通过省科技厅鉴定，其中x项达到国内领先水平。近年来，先后开发了xx石油天然气输送管道用钢、xQ345E风电工程用钢板等一批具有国内先进水平的产品，提升了公司的核心竞争力，为今后的发展打下坚实基础。e) 严于律己，依法经营（技术质量部；6.14）公司严格遵守国家法律法规，依法经营，并接受员工、顾客、供应商、政府部门等相关方的监督，致力于成为守法的优秀企业公民。主要执行法律法规见图表2。图表 2公司执行的主要法律法规类 别内 容公司规范治理公司法、证券法、上市公司治理准则、会计法、会计准则、财务通则、合同法、产品质量法、企业内部控制基本规范保障员工权益与社会责任劳动法、劳动合同法、工会法、环境保护法、安全生产法、职业病防治法、GB/T24001 标准 、GB/T28001 标准产品标准GB1499.1-2008钢筋混凝土用钢 第一部分：热轧光圆钢筋、GB/T 11253-2007碳素结构钢冷轧薄钢板及钢带、GB/T 3274-2007碳素结构钢和低合金结构钢热轧厚钢板和钢带等B.1.2 组织的关系（经理办、销售公司）a) 组织机构与法人治理（经理办；6.14）法律责任方面，建立起股东大会、董事会、监事会及经理层之间的权责利体系和相互制衡关系，实现了所有权、经营权和监督权的分离与制衡；建立董事会议事规则、监事会议事规则和股东大会议事规则，不断完善法人治理结构。经营责任方面，经理层按照公司章程、股份公司法定代表人、董事会机构负责人和经营管理层主要负责人的职责及管理分工说明等赋予的权限，从事企业经营管理，建立由监察、审计等部门组成的内部监管体系，在职权行使、重大生产经营活动、财务收支等方面进行监督。b) 主要用户和市场细分（销售公司；6.14）公司通过广泛的市场调研，按照区域、需求行业、产品特点和销售渠道进行市场细分，确定目标顾客群。 x图表 3 产品细分表产品类型中厚板热轧卷板冷轧镀锌产品棒材线材高端产品高强度中厚板（JGH60、Q460C、Q460E）冷轧基料用热轧卷板（SPHC-A、SPHC-B、SPHC-C、SPHC-D、SPHD、SAE1006）汽车用冷轧卷板（DC01、DC03）、SPCC、SPCD级 钢筋、抗震钢筋预应力盘条及高碳盘条、焊丝钢盘条、拉丝用低碳盘条高级别低合金系列及欧标系列中厚板卷管线钢(L245-L415)汽车用钢510L汽车用钢(510L、590L、610L)普通产品碳结板卷(Q195-Q235B)、SS400DX51D-Z或SGCC SPCC-1D级、级钢筋低碳钢盘条低合金板卷（Q345A、B、C、D、E）优碳钢盘条锅炉容器板(Q235R、Q345R)依据钢铁产品和服务的需求特点，对销售渠道进行细分，销售渠道细分见图表 4图表 4 销售渠道细分表产品及服务特点主要销售渠道产品及服务需求特点自营经销直供同质化产品同质化明显，频繁购买、 交易区域广泛、产品线齐全、支付多样化零 销本地代理外地代理零 销专业化产品需求产品独特、技术合作 需求和服务要求、批次批量不一、交货期严格两点一线（厂厂）两点一线（厂厂）三点一线（厂商厂）三点一线（厂商厂）根据与我公司营销战略的适应程度、消费层次等因素，将目标顾客细分（目标顾客群分类标准见图表 5），战略顾客和重点顾客的销量占公司产品总销量的75%以上，确立为公司的关键顾客群。图表5 目标顾客群分类标准顾客分类分类标准战略顾客符合公司营销战略处于某区域市场流通领域领先地位的钢材经销商能提升品牌价值和市场形象资金充裕、信誉好，能够长期合作重点顾客与公司产品结构调整方向相一致需求量较大且稳定的直供顾客积极维护并开拓销售渠道，发展客户资金充裕、信誉好，能够长期合作一般顾客资金实力较强、信誉良好有一定需求量，维护现有的销售渠道能正确使用产品并向其它客户推介潜在顾客认可公司发展战略和产品有较好发展前景有潜在需求自觉维护公司品牌形象c)推进战略合作，努力实现共赢（发展规划部；6.14）根据战略发展要求，公司采用每年一度的管理评审、内部审核和营销专业会等形式，参照满意度调查信息，定期对了解顾客需求与期望方法的具体内容、实施过程、效果验证等方面进行分析，并对这些方法的适宜性、有效性、可靠性进行评估，有针对性地制定改进措施，使之更加适合公司战略规划和发展方向。 d) 与外部伙伴的对外沟通（发展规划部；6.14）公司通过“强强联合”建立优势互补的供应链条、合作开发新产品等形式，与上、下游行业及物流行业中的优胜者建立战略合作伙伴关系。目前，已经与郑煤机、平煤集团、河北金牛能源集团、山西焦煤集团、中石油、中石化、德国蒂森克虏伯等国内外企业和重要顾客签订了长期战略协议，建立了战略合作伙伴。B.2 组织挑战B.2.1 竞争环境（销售公司；6.14）a)竞争地位2010年公司铁、钢、材产量分别超xx万吨，全国xx强排名x名，钢企排名x名；2011年公司钢、材产量已迈进到“双一千万吨”，十二五末公司将形成xx万吨钢铁综合企业。但钢铁行业已经进入微利时代，目前企业主要竞争对手是八钢、安钢，标杆企业邯钢。b)竞争优势公司已形成翼钢、榆钢、本部纵向深入西北的战略布局，基本拥有了品种规格完整的产品体系。（见图表6）图表6 竞争优势项目内 容工艺、装备公司拥有目前国内较先进的工艺与设备，由德国SMS-Demug总设计第二代CSP技术的200万吨碳钢薄板生产线，有2011年投产的碳钢冷轧项目拥有国内最先进德年产150万吨、1680mm酸洗冷连轧机组，全氢罩式退火，日本新日铁镀锌技术等工艺装备。品种、市场经过多年的努力，公司品种涵盖了线、棒、热轧板卷、冷轧板、镀锌板等，已经基本拥有了品种规格完整的产品体系，公司已经具备了进一步发展和做强的条件。目前已拥有稳定的顾客群与市场，碳钢产品西北销售量占其总产量约65%，占西北市场份额约26%，并且冷轧产品成功进入汽车、家电行业。人才、知识公司重视人才战略，更是重点培养了一批年轻管理、科技带头人，掌握了关键的自主知识产权核心技术，积累了丰富的生产、管理经验。政策环境国家实施西部大开发战略，年均经济增长保持两位数，西北地区钢材消费需求增速高于全国平均水平，给公司的发展带来不可多得的政策优势。c)比较性和竞争性数据来源公司积极参加国内钢铁行业组织的活动，目前获取行业数据主要靠中国钢铁工业协会反馈信息，冶金工业经济发展研究中心、钢铁企业成本信息网，及国内钢铁类杂志及网站；与竞争对手的数据更为有限，只能通过交流及相关人员市场随即测量。目前可获取竞争对手关键数据较为有限。B.2.2 战略挑战（发展规划部；6.14）a）xx面临的宏观、产业环境分析和战略选择宏观环境方面，中国将加快推进经济增长方式转型，未来中国经济增长速度将可能有所放缓。产业环境方面，预计未来中国钢材需求将由快速增长转为稳定增长，低碳经济是大势所趋，节能环保要求不断提高；兼并重组加速，行业竞争进一步加剧；盈利能力受上下游挤压，产业一体化日益加深。 战略选择方面，根据产业政策导向，加快企业做大做强步伐，争取优势地位，进入规模以上的中国钢铁企业行列，这是企业保持独立地位的前提。b) 公司面临的主要挑战见图表7。图表 7公司面临的长短期挑战长短期面临的挑战短期全球整体需求未有明显好转钢铁产能过剩，市场供大于求，市场竞争激烈资源能源供应趋紧，原燃料价格上涨，企业原材料自给率低，成本压力较大环保要求高人力资源专业结构欠合理，高技能人才较少长期钢铁产能结构性过剩严重，中高档产品趋于同质化市场竞争激烈，终端客户议价能力提高，利润空间缩小资源能源供应趋紧，价格居高不下；企业原材料自给率低顾客对产品质量和服务要求不断提高节能环保要求高新技术人力资源专业结构欠合理，高技能、复合型人才较少B.2.3 绩效改进系统a) 绩效的持续改进（技术质量部；6.14）公司以卓越绩效模式、管理体系等为整合平台，按照相应的管理制度组织实施改进，改进模式见图表8。图表8公司绩效改进模式提高公司绩效水平 改进活动实施改进管理整合平台以卓越绩效模式、管理体系（质量、环境、职业健康安全）为框架，整合各种改进工具和方法，系统推进和实施改进制定计划实施改进监控督查评价总结b) 组织学习与知识共享（人力资源部；6.14）公司努力培育学习型组织，通过建设学习型班组活动致力于打造终身学习、全员学习、全过程学习的学习型组织。各级管理技术人员定期开展学习研究和交流，用课题破解难题，为生产经营中的技术和管理难题提供解决方案。开展管理型知识培训，在北京科技大学每年组织两次处干班培训；开展技术型学历教育，联系专家来公司授课，与xx等高等院校实行订单式培训；构建了“两级管理、四级培训”的培训网络体系，并为一专多能型员工发放一定津贴。各部门对各类知识进行识别和收集，通过编制文件，论文、改进成果、合理化建议、先进操作法评审，职工技能大赛等方式，将隐形知识显性化；通过知识培训、成果、论文发布、师带徒等形式，学习和应用知识，实现知识共享。4.1 领导（发展规划部；6.14）公司高层领导坚持“以人为本，科技兴企，质量一流，笃守信誉，效益领先”的立业之本，奋力创新，深化改革，加强管理，形成了良性竞争的用人机制、自主攻关的技术创新机制、挖潜增效的目标成本管理机制、招标采购的物资供应机制、快速反应的市场开发机制、产权清晰的法人治理结构、以人为本的价值导向，走出了一条规模适度、产品精良、高起点、高效益的发展之路。同时，高瞻远瞩，励精图治，传承先进文化，建立了独具特色的企业文化体系，认真履行社会责任，将公司发展成果惠及社会各方，为和谐社会建设做出了突出贡献。4.1.1 组织的领导（发展规划部；6.15）4.1.1.1 高层领导的作用a) 培育企业文化，确定绩效目标，建立健全内外部沟通机制 传承企业特色文化，提炼核心理念公司的文化与集团公司的文化一脉相承，密不可分。公司高层领导在传承历史文化的同时，不断发掘各阶段的文化积淀，致力于以文化引领未来。怀着对社会、企业、员工、顾客的高度责任感和使命感，确立企业长远发展方向，以今天谋划未来，致力打造支撑企业持续健康发展的强势文化，致力打造百年强企，并以此来凝聚职工，激发广大职工的战斗力和向心力。几代公司人，为了实现建设祖国西北钢铁基地的共同理想，不为严酷的自然环境所畏惧，不为艰苦的生活条件所退缩，在各级组织的引领下，用自己的生命和汗水、心血和情感、勇气和智慧，创造和培育出了“艰苦创业、坚韧不拔、勇于献身、开拓前进”的“铁山精神”。“铁山精神”被列为全国冶金系统树立和推广的六种企业精神之一。艰苦创业：集中体现了公司创业者在艰苦的环境中，脚踏实地的实干品质、克服艰难险阻的苦干意识、对国家对企业认真负责的精神。坚韧不拔：集中体现了公司人矢志不渝、锲而不舍的坚持精神、追求既定目标的坚定意志、员工与企业休戚与共的高尚品格。勇于献身：集中体现了几代员工为建设公司无私奉献的精神，强烈的忠诚意识、奉献意识和特有的团队精神。开拓前进：集中体现了公司人不等不靠，奋发有为，与时俱进的创新精神、不甘落后的进取精神和强烈而执著的发展意识。高层领导按照科学发展观的要求，提炼出了核心理念，并确定了企业的使命、愿景、价值观（见图表 4.1.1-1），企业文化体系（见图表 4.1.1-2）。图表4.1.1-1 企业文化核心理念理 念内 容解 释核心价值观制度化、标准化、程序化公司秉承按制度、遵标准、程序化办事的价值观，从公司领导到普通员工都要遵守“三化”的要求，体现了追求公平、秩序、统一的领导理念。责任心、事业心、使命感每位员工通过自身的努力，体现个人价值，使公司的发展和个人发展结合起来，为公司的发展作出自己的贡献。管理理念依法治企、以德治企贯彻国家法律法规，依法办企；践行以人为本理念，构建和谐企业。企业使命创造财富 奉献社会共谋发展 回报股东 公司坚持不断发展壮大，实现社会效益；用创造的财富和价值，回馈社会，体现社会责任；公司秉承为股东负责，为员工负责的企业精神，引领企业向更高的目标迈进。企业愿景引领西北第一打造百强企业引领在中国西北钢铁及相关领域的领先地位，通过不断发展，迈进国内百强企业的行列，实现企业价值的增值和社会效益最大化。图表4.1.1-2 企业文化体系示意图诚信文化：诚信至上、员工为本、合作共赢、基业常青制度文化：制度规范、机制创新、精细管理、高效有序执行文化：科学决策、快速反应、令行禁止、知行合一团队文化：崇尚学习、提升素质、团结奋进、建功立业安全文化：生产安全、环境整洁、操作规范、健康至上品牌文化：拓展市场、科技领先、品质卓越、敢为人先廉洁文化：勤政廉洁、遵纪守法、秉公办事、率先垂范 科学谋划企业发展方向和发展目标，注重平衡相关方利益公司高层领导团队对宏观经济走向、行业发展趋势、国家产业政策、企业自身条件等因素进行全面、深入分析，合理吸收战略部门分析报告、主要处室调研成果，听取专业研究机构、外部专家以及公司员工的合理化建议，科学确立了长短期发展方向（见图表 4.1.1-3），制定了支撑企业正确发展的绩效指标（见图表4.1.1-4）；本着互惠互利、共同发展的理念，在公司长短期绩效目标中，充分均衡地考虑了顾客及其他相关方的利益，将其体现在战略目标和关键绩效指标中，详见图表4.2.1-7和图表4.2.1-9。图表4.1.1-3 公司长、短期发展方向长期发展方向本部形成以高品质板带材、高端线棒材为主的产品结构；榆钢形成优质建材制造中心；翼钢形成优特钢生产基地。中期发展方向本部：实施高炉技改及配套烧结、焦化、炼轧钢建设；榆钢：支持灾后恢复重建项目达产达标；翼钢：产品升级改造，兼并重组，提升优特钢生产规模。短期发展方向本部：实施矿山扩能改造和400万吨铁选厂建设；榆钢：支持灾后重建项目建设，新增200万吨钢系统产能；翼钢：进一步优化产品结构，适当增加优特钢的生产规模。图表4.1.1-4 公司长、短期绩效目标绩效目标钢年产量(万吨)主营业务收入(亿元)利润总额(亿元)顾客满意度(分)员工满意度(分)合同履约率（%）品种钢材比例（%）名牌产品数量(个)吨钢综合能耗(kgce/t)污染物综合排放合格率 (%)长期2020年中期2015年短期2012年注：顾客满意度满分为10分，员工满意度满分为100分。 多渠道、全方位的双向沟通 1) 畅通内部沟通渠道 公司成立企业文化建设办公室，负责内部企业文化和价值观的宣贯和沟通，完善文化管理体系，进一步发挥企业文化的传播理念、鼓舞士气、凝聚人心、推动发展等重要作用。2010年，被评为“全国企业文化建设诚信单位”。编写公司工人、公司年鉴等数十种书刊，对公司的价值观体系予以系统诠释；通过公司电视台、公司日报、公司内网等平台,宣贯公司的核心价值观、发展方向和绩效目标等。2) 积极拓展外部沟通通过召开供应商（合作伙伴）业务洽谈会、供应商质量反馈与整改会、经销商（用户）座谈会以及进行高层互访、实施顾客满意度调查等活动，以书信、邮件、媒体、广告宣传等形式向外部传递公司的价值理念、发展方向和绩效目标，提高彼此间的信任度，收到共谋发展、合作共赢的良好效果；加强与政府、媒体及社会团体的沟通，通过参加政府会议、活动，了解地方政府的发展方向、长短期计划，发展政府鼓励产业；上报企业信息、建议等，展示公司实力，树立良好形象。图表4.1.1-5 外部沟通方式示意图项目外部沟通顾客供应商政府股东物化标识企业简介企业宣传片公司网站公司日报高层互访品牌故事案例传播合理化建议问卷调查/满意度调查报纸书信其它顾客座谈会、 产品展示、钢 铁行业论坛供应商大会、战略协议邀请领导参加公司大会、媒体推介、参加政府组织活动信息披露、 上报材料b) 持续优化经营环境，恪守诚信道德规范，创建学习型组织 以创新为源动力，加快企业发展步伐，营造全员参与的良好氛围公司高层高度重视创新，鼓励创新，通过实施物质和精神奖励，健全激励机制，营造创新的良好环境。1) 政策支持。公司制定了技术创新成果评定管理办法、新技术、新产品、新材料推广应用管理办法、管理创新实施办法，引导员工岗位创新成才； 2) 搭建平台。开展了技能大赛、QC小组活动，评选先进操作法，设立合理化建议奖，为员工展示创新成果搭建平台；3) 激励措施。每年召开先进表彰大会，重奖创新有功人员，2010年和2011年对管理创新、先进操作法、合理化建议、技能大赛等共奖励350万元。 建立快速、高效的反应机制1) 建立长效机制。高层领导建立产销研一体化的高效运行机制，打破公司横向、纵向的边界壁垒，实现资源有效整合与价值链畅通；建立区域销售市场用户信息网络，成立市场维护与用户服务小组，零距离关注市场变化和处理顾客投诉；大力推进信息化建设，成功上线ERP、MES等系统，信息传递效率大幅提高。2) 建立应急机制。高层领导建立了生产、安全等方面内部应急预案，确保意外情况下做到快速反应。 打造创建学习型组织公司高层高度重视学习型组织建设，倡导“学习工作化、工作学习化”的理念，不断致力于打造终身学习、全员学习、全过程学习的学习型组织。1) 高层领导率先垂范。高层领导通过不定期集中学习和个人自学的方式，不断提升管理、决策水平。在北京科技大学每年组织两次处干班培训。2) 搭建学习平台。组织开展技术比武、技能竞赛等活动，鼓励员工展示学习成果。3) 培养智能群体。开展技术型学历教育，与北京科技大学、西安建筑科技大学等高等院校实行订单式培训；联系专家来公司授课；按照企业员工培训管理办法和加强职工学历进修管理通知的要求，构建了培训网络体系，并为一专多能型员工发放一定津贴。 坚持依法经营，恪守经营道德公司高层领导大力营造遵守国家法律、法规的文化环境，依照公司法、产品质量法、劳动法等法律法规的要求，坚持“依法治企”，在经营活动、合同管理、工程建设等方面严守法律法规；实施企业法律顾问制度，确保公司经营管理和决策过程的合法性；积极推行普法教育，全面提高员工法律意识。公司大力倡导以守法、诚信为核心内容的公民基本道德规范和“崇德守信”的企业道德，开展依法、诚信、廉洁、高效等经营理念教育，提高员工道德水平；恪守经营道德，有效保护相关方利益。4.1.1.2 组织的治理a) 落实责任，确保依法规范运作 法律责任方面，按照公司法、证券法、公司章程的有关规定，理顺组织机构间的关系，建立起股东大会、董事会、监事会及经理层之间的权责利体系和相互制衡关系，实现了所有权、经营权和监督权的分离与制衡；建立董事会议事规则、监事会议事规则和股东大会议事规则，不断完善法人治理结构。 经营责任方面，经理层按照公司章程、股份公司法定代表人、董事会机构负责人和经营管理层主要负责人的职责及管理分工说明等赋予的权限，从事企业经营管理，向董事会汇报工作；股东大会定期审议董事会、监事会报告等重要文件和事项；建立由监察、审计等部门组成的内部监管体系，在职权行使、重大生产经营活动、财务收支等方面进行监督。 道德责任方面，坚持对顾客负责，依法经营管理，为社会提供安全合格的产品；对员工负责，坚持以人为本，维护员工合法权益，营造和谐的工作生活环境。 内部控制与风险防范方面，公司建立并不断完善内部控制体系，从日常和专项两方面进行监督，并按时公示上报各单位生产运营评价分析报告，实施风险评估，发现内部控制制度执行中的风险因素，及时规避、分散或降低经营及财务风险。b) 落实财务责任，确保公司资产保值增值严格执行国家企业会计准则，并制定了企业财务会计监管制度和公司税费管理办法，建立了严密、科学的财务管理体系，规范财务运作。设立计划财务处，组织监督公司财务管理工作，编制、执行、分析公司财务预算；参与经营决策，并做好公司成本、费用、利润指标的核算与考核；监督公司财务收支，如实反应公司财务状况和经营成果，依法正确计算、缴纳各项税费，确保公司资产的保值增值，实现股东权益最大化。c) 建立独立的审计体系，实现对经营活动的有效监督 内部审计 公司审计监察处是隶属董事会直接管辖的独立的内部审计机构，现有专职审计人员11名，主要有经济责任审计、经济效益审计、财务收支审计、综合管理审计等四个业务单元。通过建立科学、规范的审计体系，对公司经营管理的全过程进行必要的审计，预防、发现企业内部各个环节存在的不良问题，达到规避经营风险、健康发展的目的。 外部审计按照国家法律法规规定，经董事会、股东大会审议通过，与国富浩华会计师事务所有限公司签订审计业务合同，对公司财务报表进行审计。外部审计机构对公司的信息披露、内部控制、资产的保值增值等给予了肯定评价，审计报告均出示无保留审计意见。d) 股东及相关方利益的保护 股东利益保护：2010年公司制定公司独立董事工作细则，聘任5名经济、会计、钢铁行业专家担任独立董事，独立董事充分了解公司，对每次定期财务报告做出独立董事申明，保证了报告的真实、准确、完整，有效保护中小股东的利益；建立内幕知情人管理制度，加强了公司内幕信息管理，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益。 员工利益保护：职工收入稳步增长、逐年攀升，2011年人均收入xx元/年，较2010年增长17%。职工居住条件、医疗卫生、后勤保障显著改善；建立了环境/职业健康安全管理体系，保障职工安全健康。 供应商利益保护：制定采购合同管理办法、供方管理办法等管理制度，实施“阳光采购”，确保招标过程公开、公正、透明；与供应商建立长期战略合作伙伴关系，健全利益共享、风险共担机制，实现长期友好合作。 顾客利益保护：坚持顾客至上、合作共赢理念，满足顾客需求，着眼双方的长远利益，构建长期战略合作伙伴。 社会利益保护：积极履行社会责任，依法纳税；发展循环经济，推进节能减排，实现低碳发展；健全环境/职业健康安全管理体系，落实安全环保目标；加强厂区、社区绿化建设。4.1.1.3 组织绩效的评审a) 科学高效地评审公司绩效水平和能力高层领导制定了科学的绩效评审机制。从评审形式、评审时间、评审人员、评审内容、评价改进的优先次序等方面详细考虑并作出科学规划，保证及时了解公司绩效和能力，持续不断地追求卓越。 会议落实、科学评审。绩效评审的主要参与人员为董事会成员及高层管理团队，高层领导以会议的形式评审公司的绩效，并确立了科学的评审时间，定期召开股东大会、董事会、总经理办公会、生产经营例会等会议，评价组织的成就、竞争绩效、目标的进展和应变能力。 指标导向、方法先进。高层评审的主要载体是指标，将公司的长短期目标及战略量化为各项指标，并落实为年度计划，逐级落实到单位、部门和个人，采用目标管理的方式，定期通过指标对比、趋势分析、评价业绩等方式，将完成值和进度目标进行对比，同比、环比自身及竞争对手、标杆企业的绩效水平。同时，利用每周生产例会，评价公司对市场变化、各类事故、问题等突发事件的应变能力，找出差距和问题，责令相关部门落实解决。 优先改进，深入实施。高层领导通过绩效评审，从重要性和紧急程度两个维度确定落实公司改进关键业务的优先次序（见图表4.1.1-6）。通过领导层的多种形式的沟通和论证，运用优先改进矩阵图，最终达成一致，确定优先改进次序（见图表4.1.1-7）。一是影响战略执行的因素；二是影响顾客的因素；三是影响市场的因素；四是影响公司快速反应机制的因素；五是影响生产稳定的因素；六是影响日常运行的因素。图表4.1.1-6 改进次序程度对比图 图表4.1.1-7 公司绩效评审表 评价方式分析评价内容分析评价方法分析 周期分析结果输出股东大会决定经营方针、投资计划等重大事项，审批预决算及董事会报告等重要文件讨论、表决通过每年表决结果董事会公司发展目标进展、重大经营活动决策、战略调整、重大项目的预算执行情况方案论证、决策每月具体执行计划项目规划、投资方案经理办公会生产经营重大事项进行讨论、决策指标分析、方案论证、科学决策每月具体措施及方案生产经营例会利润、成本、产量等绩效指标指标测量、分析等每月具体执行计划生产例会绩效考核情况通报统计、汇总、通报每周考核结果b）高层领导评审组织绩效的关键指标及近期绩效评审结果公司领导定期对关键绩效指标进行评审（图表 4.1.1-8），根据评审结果，确定改进优先次序，通过分析评价，近期确定需要改进的问题：一是供料结构的不合理，使经济配料工作开展不力；二是新产品开发、生产要紧密结合销售市场，确保按照市场需求及时调整，达到“以销定产、以效排产”。 c)根据评审结果， 确定改进次序和创新机会 确定改进优先次序，严格执行公司严格按照高层领导绩效评审机制确定的改进优先次序，依照紧跟战略、服务顾客与市场的原则，确定现有问题的改进的优先次序：一是要测算哈球和进口块矿对生铁成本的影响，测算马克煤最佳配比量，使公司综合成本下降。二是生产单位着力提高产品质量、销售部门要加强市场调研力度，做好新产品的销售工作。 识别创新机会，与相关方共赢通过对绩效的评审，及时将识别的改进优先次序和创新机会传递给合作伙伴，同步跟进。公司将开发战略用户和保证资源供应作为重要工作，面对全球矿石价格动荡的困境，不断加强与战略客户的沟通联系，确保公司原料稳定供应，并不断寻求与更广泛的供应商建立合作伙伴关系。图表 4.1.1-8 公司关键绩效指标评审类 别指 标单 位2011年目标值2011年实际值财务主营业务收入 亿元利润总额 亿元顾客与市场市场占有率%直供比例%合同履约率%内部运营品种钢材比例%研发经费支出占销售收入比例%钢年产量万吨战略合作伙伴供应率%采购物资质量合格率%钢铁料消耗kg/t千人负伤率污染物综合排放合格率%吨钢综合能耗kgce/t学习与成长年人均培训学时h专业人