国际贸易赫克歇尔-欧林模型(下).ppt

第第4 4章章 赫克歇尔赫克歇尔-欧林模型欧林模型 （下）（下）本章内容第第1 1节节 开放小国开放小国HO模型模型第第2 2节节 一体化一体化HO模型模型第第3 3节节 多域多域HO模型模型第第4 4节节 讨论和总结讨论和总结第第1 1节节 开放小国开放小国HO模型模型大国指其国内的经济条件变化可以影响到世界市场商品价格的国家小国指其国内的经济条件变化对世界市场的商品价格没有影响的国家在222结构的HO模型中，两个国家都是大国 开放小国开放小国HO模型模型国际贸易中的大国和小国国际贸易中的大国和小国假定世界市场上服装价格为P，饮料价格为1，这两个价格是由全世界的商品供求关系所决定的。考虑一个小国：越南。当越南对世界市场完全开放时，服装和饮料在越南的价格等于它们的世界市场价格。而对于越南这个小国来说，无论它的服装和饮料产量或消费量如何变化，都不会对服装和饮料的世界市场价格产生任何的影响。开放小国开放小国HO模型模型小国模型小国模型设Cx(w,r)为服装的单位成本，其高低取决于工资（w）和资本价格（r）。完全竞争导致Cx(w,r)=P 设Cy(w,r)为饮料的单位成本，其高低取决于工资（w）和资本价格（r）。完全竞争导致Cy(w,r)=1 由此可见，对于越南这样一个开放小国，其生产要素的价格(w,r)是由世界市场的商品价格(P,1)所决定的。开放小国开放小国HO模型模型要素价格的决定要素价格的决定当工资和资本价格都处在固定水平之上时，服装行业和饮料行业的资本密集度也是固定的。E是越南的生产要素禀赋点F所对应的是服装行业所雇用的劳动量Lx和资本量KxG所对应的是饮料行业所雇用的劳动量Ly和资本量Ky 开放小国的资源配置开放小国的资源配置开放小国开放小国HO模型模型资源配置资源配置罗布津斯基定理的出人意料之处在于它指出：当一个国家的某种生产要素禀赋量增加时，它不会使该国的所有产业都扩张，而必然有一个产业会萎缩。在运用罗布津斯基定理时一定要牢记它的前提条件，即商品价格给定不变。开放小国开放小国HO模型模型罗布津斯基定理罗布津斯基定理第第2 2节节 一体化一体化HO模型模型一体化HO模型是标准的HO模型的另一种表述形式。标准的HO模型显示自由贸易使各国的生产要素价格均等化，而一体化HO模型从要素价格均等化的一体化世界出发来讨论国际贸易的作用。一体化HO模型的结论是：只要各国之间开展自由贸易，那么各国经济的运行结果和在一体化条件下世界经济的运行结果是完全一样的。一体化一体化HO模型模型模型的概要模型的概要 萨缪尔森曾用“天使寓言”来阐述一体化HO模型的含义：在很久以前，全世界是一个统一的经济体，各种生产要素被分配在一系列生产活动中，产品和生产要素都处在它们的均衡价格水平上。这时来了一个天使，将世界划分成不同的国家，将各种生产要素分给这些国家，每个国家只能用从天使处得到的生产要素来进行生产活动。萨缪尔森问：这个天使对世界经济造成了多大损害？一体化一体化HO模型模型萨缪尔森的萨缪尔森的“天使寓言天使寓言”萨缪尔森问：这个天使对世界经济造成了多大损害？回答是：如果这个天使将全世界的生产要素相对均匀地分给不同的国家，并且允许这些国家之间开展商品贸易（但不允许生产要素的国际流动），那么这个天使的行为对世界经济没有造成任何损害。这个寓言的核心思想是：在一定的条件下，商品的自由贸易就可以带来世界经济的一体化，并不需要生产要素的国际流动。一体化一体化HO模型模型萨缪尔森的萨缪尔森的“天使寓言天使寓言”要素价格均等化定理：在222 HO模型中，自由贸易使两个国家具有相同的生产要素价格。定理证明自由贸易使商品价格均等化，在两国均为(P,1)在222 HO模型中，完全竞争导致零利润Cx(w,r)=Cx(w*,r*)=PCy(w,r)=Cy(w*,r*)=1由此推知两国的要素价格必然相等：w=w*,r=r*一体化一体化HO模型模型要素价格均等化定理要素价格均等化定理 在要素价格均等化的情况下美国两个行业的资本密集度和中国两个行业的资本密集度相同。美国的两条行业资本密集度线和中国两条行业资本密集度线对称。中美两国的要素密集度边界构成一个菱形区域OXO*Y，该区域被称为要素价格均等化区域。图图2 一体化一体化HO模型模型 一体化一体化HO模型模型模型图示模型图示 第第3 3节节 多域多域HO模型模型标准的HO模型是单域模型生产X的资本劳动比率为kx 生产Y的资本劳动比率为ky与两条单位价值等产量线XX和YY同时相切的直线的斜率（绝对值）等于工资和资本价格的比率标准的HO模型假定所有国家的资本丰裕度都处在kx和ky两条射线组成的锥形区域中，因而被称为单域模型。图图3 单域单域HO模型模型 多域多域HO模型模型单域模型单域模型多域HO模型指世界各国处于多个不同的产品专业化区域的HO模型。标准的HO模型假设世界所有国家处于相同的产品专业化区域，即每个国家会生产所有种类的产品。多域HO模型假设世界各国之间的资源禀赋差异很大，因而各国会生产不同种类的产品。在多域HO模型中要素价格均等化定理不再成立。多域多域HO模型模型多域模型多域模型假设世界上有三个商品，按资本密集度从低到高排列为X、Y、Z 资本丰裕度低于kx的国家只生产X 资本丰裕度在kx和ky之间的国家生产X和Y 资本丰裕度在ky和ky*之间的国家只生产Y 资本丰裕度在ky*和kz之间的国家生产Y和 Z 资本丰裕度高于kz的国家只生产Z 图图4 多域多域HO模型（模型（3个商品）个商品）多域多域HO模型模型多域模型的示例（多域模型的示例（3个商品）个商品）连续型的多域模型表述商品数量很多时的情况右图中的曲线上的每一点代表一个商品每个商品都有一条单位价值等产量线。右图中的曲线是所有商品的单位价值等产量线的包络线图图5 多域多域HO模型（连续型）模型（连续型）多域多域HO模型模型多域模型的示例（连续型）多域模型的示例（连续型）第第4 4节节 讨论和总结讨论和总结标准的HO模型包含四条定理关于贸易类型的HO定理关于收入分配的SS定理关于生产结构的罗布津斯基定理关于世界经济一体化的要素价格均等化定理罗布津斯基定理是HO定理成立的必要条件。假定所有国家都具有相同的消费偏好，那么罗布津斯基定理所揭示的生产类型映射出了HO定理所揭示的贸易类型。讨论和总结讨论和总结本章要点本章要点要素价格均等化定理是赫克歇尔-欧林理论中最具争议的部分。这个定理的成立依赖于若干个极端的假设，特别是假设每个国家会生产世界上所有的商品。一体化HO模型从要素价格均等化的一体化世界出发来讨论国际贸易的作用。多域HO模型揭示了只要各国之间在要素禀赋上的差异性足够大，即使在自由贸易条件下要素价格也不会均等化，因而各国会在不同的专业化区域生产。这一结论有助于解释现实世界中各国贸易商品专业化的现象。讨论和总结讨论和总结本章要点本章要点提供曲线提供曲线提供曲线（offer curve）又译作供应条件曲线，也称相互需求曲线，它表明一个国家为了进口一定量的商品，必须向其他国家出口一定量的商品，因此提供曲线即对应某一进口量愿意提供的出口量的轨迹。两个国家的提供曲线的交汇点所决定的价格，就是国际商品交换价格（交换比率）。提供曲线反映的是一国为了进口其某一数量的商品而愿意出口的商品数量。提供曲线包含了供给和需求两方面。反映了一个国家在不同的相对价格水平下所愿意进口和出口的商品数量。曲线本身是由一个国家的供给(出口)、需求(进口)曲线合成的。提供曲线表明了在一系列相对价格下，一个国家为了换得一定量的 Y(或 x)商品所愿意提供的 x(或 Y)商品的量。这些进口和出口商品的量是由一国的需求量和供给条件(即生产可能性)所决定的。因而提供曲线既可以看作供给曲线，又可以看作需求曲线。作为供给曲线，它表明在不同贸易条件下，一国愿意提供的出口产品的量，如果出口品相对价格上升，该国就会增加出口品的供给；作为需求曲线，它表明在不同的贸易条件下，这个国家对进口产品的需求量，如果进口产品相对价格下降，该国就会增加对这种产品的进口。于是，国际贸易中供给和需求两个因素就结合在提供曲线中，因而可以用提供曲线来分析国际的均衡。第第5 5章章 不完全竞争贸易模型不完全竞争贸易模型本章内容第第1 1节节 简化模型简化模型第第2 2节节 克鲁格曼模型克鲁格曼模型第第3 3节节 梅勒兹模型梅勒兹模型第第4 4节节 讨论和总结讨论和总结第第1 1节节 简化模型简化模型模型框架2个国家：A国和B国（所有方面都相同）1种商品：汽车2个品种：红车、蓝车（除颜色之外没有任何差别）1种生产要素：劳动力假设这两个国家的生产技术完全相同，生产要素禀赋也完全相同。请问这两个国家之间会发生贸易吗？简化模型简化模型模型框架模型框架在传统的国际贸易模型中这两个国家之间不会发生贸易，因为它们之间不存在比较优势和比较劣势。传统贸易模型的一个关键假设是规模报酬不变。也就是说，无论产量高低，每辆车的成本（也就是生产要素从每辆车所获得的报酬）是不变的。这个假设对于完全竞争市场是必需的。简化模型简化模型规模报酬不变规模报酬不变汽车平均成本1500O1000汽车产量规模报酬不变规模报酬不变现代生产技术的特征是规模报酬递增，而不是规模报酬不变。所谓规模报酬递增指的是平均成本随着生产规模的扩大而下降，因而增加1单位的资源投入所产生的增加的价值，也就是投入资源的边际报酬，是逐渐提高的。规模报酬递增又称为规模经济。随着生产规模的扩大，生产要素（人员、原材料、机器等）可以进一步专业化来提高效率，这是规模经济产生的主要原因。简化模型简化模型规模报酬递增（规模经济）规模报酬递增（规模经济）规模报酬递增规模报酬递增汽车平均成本1500O10000.4汽车产量假定汽车生产技术具有规模报酬递增的属性当A国的1000个工人中的一半生产红车，另一半生产蓝车时，产量是500辆红车和500辆蓝车如果A国的1000个工人都去生产红车，产量是多少？在规模报酬不变的情况下，产量会是1000辆在存在规模经济的情况下，产量肯定超过1000辆。假定当所有工人都生产红车时，产量等于2000辆由于蓝车和红车的生产成本一样，所以当所有工人都去生产蓝车时，产量也等于2000辆简化模型简化模型供给方面供给方面 简化模型简化模型生产可能性边界生产可能性边界 生产可能性边界生产可能性边界 右图中的M点是封闭经济均衡点根据我们的假定，每个国家有一半人喜欢红车，一半人喜欢蓝车，所以消费者的无差异曲线和生产可能性边界相切在M点上。在M点每个国家生产500辆红车和500辆蓝车，每个人消费1辆汽车。红车和蓝车的比价为1。简化模型简化模型封闭经济均衡封闭经济均衡封闭经济均衡封闭经济均衡蓝车2000CO红车DM500500无差异曲线如果A国只生产红车，产量会是2000辆；B国只生产蓝车，产量也是2000辆。通过国际贸易A国的蓝车消费者可以用1000辆红车从B国交换到1000辆蓝车，而B国的红车消费者也从这个贸易中换得1000辆红车。和封闭经济条件下每人只能消费1辆汽车相比，在国际贸易条件下每人能消费2辆汽车！这个增加的汽车消费量就是贸易收益。简化模型简化模型国际贸易会发生吗？国际贸易会发生吗？简化模型简化模型国际贸易均衡国际贸易均衡国际贸易均衡国际贸易均衡 右图中连接CD的直线是贸易开放条件下的消费可能性线和CD直线相切的无差异曲线代表国际贸易均衡中每个国家消费者所获得的效用水平问题：在国际贸易均衡中，A国生产红车，还是蓝车？为什么两个完全相同的国家之间会发生贸易，而且还会产生贸易收益呢？根本原因在于规模经济的存在。国际贸易打破了国与国之间的市场壁垒，为大规模生产创造了条件贸易收益的来源：比较优势（传统贸易理论）规模经济（新贸易理论）简化模型简化模型贸易收益的来源贸易收益的来源第第2 2节节 克鲁格曼模型克鲁格曼模型 前述简化模型没有直接反映出企业之间的竞争假定每个国家有10个品牌的汽车企业。当两个国家相互开放市场后，哪些企业会生存，哪些企业会被淘汰呢？在自由贸易均衡中，最后会有多少个汽车企业在经营呢？克鲁格曼模型的框架2个国家：美国和欧盟（假设各方面完全相同）1个产品：汽车（差异化产品，存在不同品牌）n个品种：品种数目由市场决定1种生产要素：劳动力克鲁格曼模型克鲁格曼模型 模型框架模型框架克鲁格曼模型克鲁格曼模型 封闭经济均衡封闭经济均衡供给方面n个汽车企业，每个企业生产一种品牌的汽车每种品牌汽车的生产成本相同，平均成本为AC汽车生产中存在规模经济市场结构为垄断竞争，企业可以自由进出市场需求方面每种汽车品牌都有消费者喜欢假设对每种汽车需求的分布相同克鲁格曼模型克鲁格曼模型 产品成本和产品种类之间的关系产品成本和产品种类之间的关系封闭经济的市场总规模是给定的。当汽车种类较多时，每种汽车所分到的市场份额就较小。当每种汽车的市场份额较小时，规模经济的作用使它的平均生产成本较高。因此平均成本AC和产品种类n之间存在着正相关的关系。品种越多，平均成本越高；品种越少，平均成本越低。nOCCAC平均成本和品种的关系平均成本和品种的关系 克鲁格曼模型克鲁格曼模型 产品价格和产品种类之间的关系产品价格和产品种类之间的关系因为我们假定不同种类的汽车在需求方面具有对称性，所以它们的价格是一样的。因为我们假定每种汽车由一家企业生产，所以市场上汽车企业越多，它们之间的竞争就越激烈，结果汽车的价格就会越低。因此价格P和种类n之间存在着负相关的关系。产品价格和品种的关系产品价格和品种的关系 OPPP n克鲁格曼模型克鲁格曼模型 封闭经济均衡封闭经济均衡垄断竞争市场均衡时：P=AC封闭经济均衡封闭经济均衡 克鲁格曼模型克鲁格曼模型 自由贸易均衡自由贸易均衡自由贸易后，对于任何给定的产品种类n，市场规模的扩大意味着每个种类的汽车的生产规模的扩大。平均生产成本随着生产规模的扩大而降低，表现为CC线向下移动。市场规模的变化不改变产品价格和产品种类之间的关系，PP线保持不变。E0是封闭经济均衡中每个国家的均衡点，E1是自由贸易均衡中整个世界（包括两个国家）的均衡点。自由贸易均衡自由贸易均衡 贸易开放的结果汽车价格下降了消费者可选择的汽车种类上升了以上两个结果是贸易收益的具体体现。克鲁格曼模型显示，自由贸易不仅能使消费者享受低价的好处，而且能使消费者享受更多品种选择的好处。克鲁格曼模型克鲁格曼模型 贸易收益贸易收益上述例子中，贸易开放之前每个国家有10个汽车企业，两国共有20个汽车品种。而在贸易开放后世界市场上只会有16个汽车品种。为什么贸易开放后汽车品种的数量不是20个？哪4个汽车品种会遭到淘汰？克鲁格曼模型克鲁格曼模型 企业竞争企业竞争贸易开放会使哪4个企业退出汽车行业呢？克鲁格曼模型的回答是：我们只知道有4个企业会退出，但不知道哪4个企业会退出。这是因为该模型假定所有企业之间是对称的，在技术水平和市场需求方面没有高低之分。贸易类型（即出口和进口哪种车型）取决于模型之外的因素。在一个规模经济起重要作用的世界里，贸易类型会具有不可预测性，在很大程度上取决于历史因素和偶然事件。克鲁格曼模型克鲁格曼模型 贸易类型贸易类型克鲁格曼模型假定一种生产要素，因此不涉及收入分配问题。贸易开放带来的贸易收益体现在商品价格的下降和商品品种的增加上，这些贸易开放的好处为所有公民所享受。虽然贸易开放会使一些企业关闭，但那些继续经营的企业会扩大生产规模从而吸收那些关闭企业解雇的工人，因此工人不会面临失业的压力。相反，由于贸易开放导致商品价格下降，工人的实际工资会上升，而且还会从更多消费品种的选择中获得更高的效用。克鲁格曼模型克鲁格曼模型 收入分配收入分配克鲁格曼模型中，贸易发生在同一行业内，这类贸易被称为行业内贸易。在以比较优势为基础的贸易模型中，贸易发生在不同的行业之间，这类贸易被称为行业间贸易。在全球贸易中，大约1/4是行业内贸易，3/4是行业间贸易。克鲁格曼模型克鲁格曼模型 行业内贸易行业内贸易第第3 3节节 梅勒兹模型梅勒兹模型在一个行业中，若干个企业生产一种差异化产品。这些企业在生产率水平上存在差异。每个企业在进入该行业时需要先花费一笔固定成本，这也是该企业发现自己真实的生产率水平的必要途径。在得知自己真实的生产率水平之后，那些生产率较高的企业会在这个行业干下去，而那些生产率较低的企业会选择退出该行业。梅勒兹模型梅勒兹模型模型假设模型假设每个企业在进入行业时需要先花费一笔固定成本FD生产率高于QD的企业会在这个行业干下去，生产率低于QD的企业会选择退出该行业。想要出口产品到国外市场的企业必须付出额外的固定成本，FX FD。只有那些生产率高于QX的企业才会选择出口。出口企业所面临的生产率门槛QX要高于国内市场导向的企业所面临的生产率门槛QD。梅勒兹模型梅勒兹模型模型图示模型图示梅勒兹模型梅勒兹模型 贸易开放的两个效应选择效应：贸易开放使一些企业选择退出市场规模效应：贸易开放使继续留在市场中的企业扩大了生产规模在克鲁格曼模型中，贸易收益来自规模效应，而不是选择效应。然而实证研究发现贸易开放带来的规模效应是有限的，并不象克鲁格曼模型所描述和强调的那样。实证研究发现，现实世界中的贸易开放所带来的生产效率的提高主要表现在选择效应上。而梅勒兹模型描述的正是贸易开放的选择效应。梅勒兹模型梅勒兹模型贸易开放的选择效应贸易开放的选择效应第第4 4节节 讨论和总结讨论和总结以不完全竞争市场为特征的新贸易理论在20世纪70年代末诞生。新贸易理论揭示了在不存在比较优势的情况下国际贸易也会发生并且带来贸易收益，其原因在于世界市场所提供的规模经济效应。克鲁格曼模型是新贸易理论的标志性模型。在该模型中，对称型的企业之间展开垄断竞争。贸易开放使得消费者能够享受较低的价格和较多的品种选择。讨论和总结讨论和总结本章要点本章要点克鲁格曼模型中的国际贸易发生在行业内，这有别于建立在比较优势基础上发生在行业之间的国际贸易。前者称为行业内贸易，后者称为行业间贸易。国际贸易理论在21世纪初有了新的突破，其标志是梅勒兹模型。该模型考虑了企业之间在生产率水平上的差异，内生化了企业在国内市场和国际市场之间的选择。梅勒兹模型将资源禀赋、规模经济、市场不完善性和企业的自我选择有机地结合了起来，为分析当今世界的国际贸易现象提供了新的理论工具。讨论和总结讨论和总结本章要点本章要点