2021年金融股指期货开户测试题库.doc

金融股指期货培训资料一单项选取题1、 某投资者欲在上证50股指期货2月合约上买入开仓5手，却误买入3月合约，该风险属于（B）A 信用风险 B 操作风险 C 流动性风险 D 市场风险2、 投资者参加金融期货交易，应当遵循（C）原则，不得以不符合恰当性原则为由，回绝承担交易成果与履约责任。A 买进看涨 B 风险共担 C 买卖自负 D卖出看跌3、 除最后交易日外，中金所5年期、期国债期货交易时间为交易日（B）A 9:15-15:13B 9:15-11:30；13:00-15:15C 9:15-15:30D 9:15-11:30；13:00-15:304、 自然人投资者申请开立金融期货交易编码，应当持续5个交易日每日日终保证金账户资金余额不低于人民币（B）万元A 30 B 50 C 10 D 100参加金融期货交易投资者应当与（A）订立期货经纪合同。A 期货公司 B 商业银行 C 期货交易所 D证券公司中金所5年期国债期货合约最后交割日为（ ）A 最后交易日后第七个交易日 B最后交易日后第三个交易日C 最后交易日后第一种交易日 D最后交易日后第五个交易日如下不属于交易所规定异常交易行为是（）A日内撤单次数过多B委托、授权给同一机构或同一种人代为从事交易客户之间、大量或者多次进行互为对手方交易C以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖D同一客户在多家期货公司开户（ ）不具备直接与中华人民共和国金融期货交易所进行结算资格A 全面结算会员 B 交易结算会员 C交易会员 D特别结算会员中金所5年期国债期货交易采用（A）“名义原则债券”作为交易标A 中期 B 超长期 C 长期 D 短期中金所5年国债期货当天结算价为最后（）成交价格按照成交量加权平均值A 两小时 B一小时 C一分钟 D半小时5、 国债期货投机、是通过买卖国债期货合约，并从其价格变动中获得（A）交易行为A 风险收益 B 平稳收益 C 无风险收益 D盼望收益6、 如下属于影响股指期货价格宏观经济因素是（C）A 成交量 B K线图 C 居民物价消费指数 D持仓量7、 国债期货合约进入交割月份后至最后交易日前，（B）A买方可以积极提出交割申请，交易所匹配双方在规定期间内完毕交割B卖方可以积极提出交割申请，交易所匹配双方在规定期间内完毕交割C买方可以积极提出交割申请，买卖双方在规定期间内自行商量完毕交割D买方可以积极提出交割申请，买卖双方在规定期间内自行商量完毕交割8、 中金所发布股指期货合约持仓量是其未平仓合约（B）数量A 当周 B 单边 C 当天 D 双边9、 开通金融期货交易权限，（A）应通过金融期货知识测试A 自然人 B 证券公司 C 商业银行 D期货公司10、 中金所国债期货合约可交割国债种类是（D）A 公司债和国债 B凭证式国债 C金融债和国债 D记账式国债11、 某投资者欲在3个月后买入价值为1000万元股票组合，紧张3个月后股市上涨增长投资成本，可采用方略是（C）A 卖出套保 B跨期套保 C买入套保 D期现套利12、 投资者申请开通金融期货交易权限，其保证金账户可用资金余额以（A）收取保证金原则作为计算根据。A期货公司 B做市商 C存管银行 D特殊单位客户13、 运用上证50和沪深300股指期货进行价差交易，属于（）A 跨市场套利 B期现套利 C 跨品种套利 D套期保值14、 股指期货合约交割结算价为最后交易日标指数（D）A全天算术平均价 B最后两小时成交量加权平均价C 收盘价 D最后两小时算数平均价判断题1、 从事股指期货交易客户持仓超过交易所规定持仓限额原则，且未能在下一交易日第一节结束前平仓，交易所有权对其持仓实行强行平仓。2、 证券公司可觉得从事期货交易客户提供融资服务。3、 中金所5年期、期国债期货自交割月份之前一种交易日起，交易所按照中华人民共和国金融期货交易所风险控制管理办法有关规定，对未通过国债托管账户审核客户交割月份合于持仓予以强行平仓。4、 影响国债期货价格重要因素是利率。5、 期货交易中满仓操作风险很大。6、 国债期货空头持仓在期货价格下跌时获利。7、 期货公司向客户收取保证金率不低于交易所规定比率。8、 C4类客户只能购买风险指数为R4类产品。9、 上证50股指期货合约合约乘数为每点人民币100元。二单项选取题1. 如下关于中金所期国债期货合约投机客户持仓限额规定，对的是（B）A随着合约剩余期限缩短，交易所会上调节持仓限额B 随着合约剩余期限缩短，交易所会下调持仓限额C 持仓限额不随合约剩余期限变化而调节D 对新上市合约不规定持仓限额2. 如果投资者预测股票指数后市将上涨而买进股指期货合约，这种操作属于（C）A空头投机 B 跨期套利 C 多头投机 D 期现套利3. 普通单位客户申请开户前持续五个交易日保证金账户可用资金余额不低于人名币（A）万元A 50 B 10 C 100 D304. 国债期货价格重要基于对（B）变动预期A 利率和汇率B 利率C 远期汇率D 即期汇率5. 如下情形中事宜进行期国债期货多头套期保值是（A）A 筹划三个月后买入国债B 筹划，三个月后卖出国债C 紧张将来国债价格下跌D 持有国债期货6. 投资者参加金融期货交易应当遵循（）原则，不得以不符合恰当性原则为由回绝承担交易成果与履约责任（A）A 买卖自负 B 风险共担 C 买进看涨 D 卖出看跌7. 某投资者以3500卖出开仓1手沪深三百指数期货某合约，合约乘数为每点300元，当天该合约结算价为3560点，不考虑手续费，当天结算后该笔持仓浮动（B）A 亏损15000元 B 亏损18000元 C 赚钱15000元 D 亏损18000元8. 如下不属于交易所规定异常交易行为是（C）A 以自己为交易对象大量或者多次进行自买自付B 日内撤单次数过多C 同一客户在多家期货公司开户D 托授权给同一机构勾或者同一种人代为从事交易客户之间，大量或者多次进行互为对手方交易9. 中金所国债期货交割流程中以普通模式进行交割买方缴款日（D）A 第四交割日B 第三交割日C 第一交割日D 第二交割日10. 国债期货投机交易面临风险普通不涉及（D）A 市场风险B 钞票流风险C 流动性风险D 违约风险11. 股指期货交易对象是（B）A 标指数B 股指期货合约C 标指数股票组合D 标指数ETF份额12. 投资者申请开通金融期货交易权限，期货保证金中可用资金余额以（B）收取保证金作为根据A 存管银行 B 期货公司 C 做市商 D 特殊单位客户13. 股指期货是（A）规避股票市场系统性风险工具A 套期保值 B 跨期套利 C 投机交易 D 期现套利14. 如下关于中金所国债期货交割单位说法错误是（C）A 合约交割单位为面值100万元人名币国债B 中华人民共和国结算上海分公司和深圳分公司托管国债分别计算C 每交割单位国债可以来自不同国债托管机构不同国债D 每交割单位国债仅限于同一国债托管机构同一国债15. 中金所5年期国债期货合约当天结算价为最后成交价格按照成交量加权平均值（A）A 一小时 B 两小时 C 一分钟 D 半小时16. 开通金融期货交易权限，（B）应通过金融期货知识测试A 商业银行B 自然人C 期货公司D 证券公司17. 中金所五年期国债期货合约报价方式为（C）A 千元净价报价B 收益率报价C 百元净价报价D 指数点报价18. 如下影响股指期货价格重要因素是（C）A 交易所增长新股指期货品种B 交易所新合约挂牌C 利率下降D 交易所旧合约摘牌19. 当前金融期货合约在（B）交易A 大连商品交易所B 中华人民共和国金融期货交易所C 郑州商品交易所D 上海期货交易所20. 若中证500指数期货9月合约上一日结算价为6000点，涨跌停板幅度为10%，则下一交易日跌停板价格为（A）点A 5400 B 5700 C 6600 D 6300判断题21. 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。22. 国债期货交割时，卖方可选取交易所规定，可交割券进行交割。23. 中金所5年期、期国债期货交割交券日，卖方客户应当于国债登记存管机构日终结算前将可交割国债存入其申报账户交易所划转成功后视为卖方完毕交券。24. 国债期货投机是通过买卖国债期货合约从期货合约价格变动中赚取风险收益交易行为。25. C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险级别产品或服务。26. IH1707合约表达是7月到期上证50股指期货合约。27. 中金所5年期、期国债期货合约，最后交易日持续竞价时间为9：15-11：30；13：0015：15。28. 股指期货合约，最后交易日，如遇国家法定假日则如下一交易日为最后交易日。29. 股指期货市价指令未成交某些自动撤销。30. 投资者可以通过中华人民共和国期货市场监控中心网站查询自己期货结算账单。三单项选取题1、 国债期货投机交易面临风险普通不涉及（c）。A 钞票流风险 B 流动性风险 C违约风险 D 市场风险2、 当前，金融期货合约在（c）交易。A、郑州商品交易所 B、大连商品交易所 C、中华人民共和国金融期货交易所 D、上海期货交易所3、 一下不属于国债期货合约重要条款是（c）A、合约标 B、交易时间 C、保证金存款银行 D、报价单位4、 期货公司收取投资者保证金，普通会在交易所规定保证金基本上（c）。A、加收费用 B、保持一致 C、上浮一定比率 D、下浮一定比率5、 自然人投资者申请开立金融期货交易编码，应当持续5个交易日每日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（c）万元。A、30 B、100 C、50 D、106、 中金所期国债期货可交割券为（B）记账式附息国债。A、合约到期月份首日剩余期限为 B、合约到期月份首日剩余期限为6.5-10.25年C、交易日剩余期限为6.5-10.25年 D、交易日剩余期限为7、 如下选项关于中金所5年期，期国债期货国债托管账户描述错误是（A）A、参加交割客户应当事先自行向交易所申报国债托管账户B、客户国债托管账户信息发生变更，客户应当及时通过会员向交易所申报C、同一客户在不同会员处开户，应当分别申报国债托管账户D、参加交割客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户8、 投资者参加金融期货交易，应当遵循（B）原则，不得以不符合恰当性原则为由，回绝承担交易成果与履约责任。A、卖出看跌 B、买卖自负 C、风险共担 D、买进看涨9、 中金所5年期国债期货交割结算价为（A）。A、最后交易日全天成交量加权平均价 B、最后交易日前一日结算价C、最后交易日收盘价 D、最后交易日开盘价10、 证券公司收期货公司委托从事中间简介业务，不提供下列（c）服务。A、提供期货有关培训 B、提供期货行情信息、交易设施 C、运用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 D、协助办理开户手续11、 关于中金所5年期、期国债期货交割流程描述对的是（A）。A、最后交易日进入交割，以该合约所有卖方有效申报交割数量最大国债作为基准国债B、均采用交易所认定机构指定国债作为基准国债C、最后交易日迈进入交割，以交易所认定机构指定国债作为基准国债D、最后交易日前申请交割，以交易所认定机构指定国债作为基准国债12、 在极端行情下，金融期货投资者面临亏损（A）。A、 也许会超过初始投资本金 B、不也许超过初始保证金 C、不也许超过初始投资本金 D、不也许超过再次追加保证金13、（A）属于普通投资者享有特别保护。 A信息告知、风险警示、恰当性匹配 B信息告知、风险共担、恰当性匹配 C信息告知、风险警示、风险共担 D风险警示、恰当性匹配、风险共担14、 如下不属于交易所规定异常交易行为是（c）。A、日内频繁进行回转交易 B、大量或者多次进行高买低卖交易C、进行跨期套利交易 D、以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖15、 中金所5年期国债期货交易采用（A）“名义原则债券”作为交易标A、中期 B、长期 C、短期 D、中长期16、 中华人民共和国金融期货交易所实行套期保值额度管理制度，客户申请套期保值额度，应当一方面向（）提交材料。A、中华人民共和国金融期货交易所 B、客户开户期货公司 C、中华人民共和国证监会 D、中华人民共和国期货业协会17、 开通金融期货交易权限前、期货公司应当向投资者充分揭示金融期货（D）。A、汇兑风险 B、通胀风险 C、利率风险 D、交易风险18、期货公司可以接受客户（A）发出交易指令A、指令下达人 B、资金调拨人 C、结算单确认人 D、开户代理人19、某投资者买入开仓1手中证500指数期货某合约，该合约乘数每点200元，当天该合约结算价为3000点，假设保证金率为20%，则当天该笔持仓需保证金（10）元。20、中金所国债期货合约临近交割月份时，（D）合约交易保证金原则。A、交易所不会调节 B、交易所将分时间段逐渐减少 C、交易所不会调节或会减少 D、交易所将分时间段逐渐提高 判断题21、和投机交易相比，股指期货套利交易具备高风险、高收益、高成本特点。22、通货膨胀率并不会影响到国债期货价格。23、中金所5年期国债期货合约采用集合竞价和持续竞价两种交易方式。24、中金所实行会员分级结算制度。25、某日，央行宣布提高商业银行一年期存贷款利率0.25个百分点，这对股指期货市场是利多消息。26、沪深300股指期货合约最后交易日为合约到期月份最后一种交易日，遇国家法定假日顺延。27、国债期货套期保值分为多头套保和空头套保。28 、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类，由低至高分别为C1（含风险承受能力最低档别），C2，C3，C4，C5类。29、沪深300股指期货某一合约当天结算价为该合约最后一小时成交价格按照成交量加权平均价。30、IC1611合约表达是11月到期沪深300股指期货合约。四单项选取题1、 金融期货交易具备杠杆性。既放大赚钱也放大亏损。是由于实行了（A）A保证金制度。B双向交易制度。C当天无负债结算制度2、 中金所上市5年期国债期货属于（A） A中期国债期货。B超长期国债期货合约。C长期国债期货。D短期国债期货3、 金融期货投资者不得采用（A）下达交易指令。A全权委托期货公司。B互联网委托。C书面委托。D电话委托4、 中金所五年期国债期货合约最后交易日为（C）。A合约到期月份第三个周五。B合约到期月份第一种周五。C合约到期月份第二个周五。D合约到期月份第四个周五5、 建立空头持仓应当下达指令（B）。A买入平仓。B卖出开仓。C卖出平仓。D买入开仓6、 中期所五年期国债期货合约票面利率为（A）。 A 3% B 3.5% C 4% D 2.5%7、 中金所五年期国债期货合约最小变动价位为（A） A 0.005元 B 0.0015元 C 0.0012元 D 0.001元8、 某交易日收盘后，某投资者持有1手沪深300指数期货合约多单。该合约收盘价为3660点，结算价为3650点。不进行任何操作。该合约收盘价为3600点。结算价为3610。解散后，该笔持仓当天亏损为（C） A 15000元 B 18000元 C 1元9、 金融期货交易杠杆性决定了收益也许成倍放大，损失也也许（C）。A成倍缩小 B不变 C成倍放大10、 客户在金融期货交易中发生保证金局限性。且未能按照经纪合同中商定，及时追加保证金，或者积极减仓。该客户某些或所有持仓将被（B）。A合同平仓 B强行平仓 C强制减仓11、 中金所五年期国债期货合约交割方式为（A）。A实物交割 B钞票交割12、 期货公司应当在（C）向投资者揭示期货交易风险。A投资者开户后。B交易亏损时。C投资者开户前13、 在极端行情下，金融期货投资者面临亏损（B）。A不也许超过投资本金。B也许会超过投资本金14、 沪深300指数合约合约标是（A）。A沪深300指数。B深圳成分指数。C上证综合指数15、 中金所五年期国债期货合约相应可交割国债是（C）。A其她三项都不对。B浮动利率国债。C固定利率国债。D固定或浮动利率国债16、 中金所五年期国债期货合约相应可交割国债剩余期限为（B）。A距离合约交割月首日剩余期限为3至6年。B距离合约交割月首日剩余期限为4至5.25年。C距离合约交割月首日剩余期限为5至8年。D距离合约交割月首日剩余期限为2到5年17、沪深300股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（A）分钟内浮现，只有停板价格买入（卖出）申报。没有停板价格卖出（买入）申报。或者一有卖出（买入）申报就成交，但未打开停板价格情形A 5 B 1 C 1018、 中金所5年期国债期货交易代码为（C） A IE B IF C TF D TE19、 中金所5年期国债期货面值为（B）元人民币 A 150万 B 100万 C 120万 D 200万20、 中金所5年期国债期货最低交易保证金为（C） A合约价值2.5% B合约价值1.5% C合约价值1% D合约价值2%判断题21、 中金所五年期国债期货可交割国债应为在合约到期月份首日剩余期限为4至5.25年国债 （）22、 沪深300股指期货市价指令不需要申报买卖价格 （）23、 中金所5年期国债期货最低交易保证金为4% （）24、 中金所5年期国债期货交易标为票面利率3.5%中期国债 （）25、 中金所5年期国债期货合约面值为100万元人民币 （）26、 沪深300股指期货采用T+0交易制度 （）27、 中华人民共和国金融期货交易所上市沪深300股指期货合约标是上证综合指数 （）28、 中金所五年期国债期货合约每日价格最大波动限制为3% （）29、 沪深300股指期货市价指令未成交某些自动转化为限价指令 （）30、 股指期货某合约价格与其所相应标指数走势无关 （）五单项选取题1、 普通单位客户申请开户持续5个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币（50）万元。2、 买进国债现货，同步卖出国债期货属于（B）交易。A套期保值 B期现套利 C跨期套利 D多头投机3、 投资者参加金融期货交易，应当遵循（B）原则，不得以不符合恰当性原则为由，回绝承担交易成果与履约责任。A卖出看跌 B买卖自负 C买进看涨 D风险共担4、 如下关于中金所国债期货交割单位说法错误是（A）。 A每交割单位国债可以来自不同国债托管机构不同国债 B中华人民共和国结算上海分公司和深圳分公司托管国债分别计算 C合约交割单位为面值为一百万元人民币国债 D每交割单位国债仅限于同一国债托管机构托管同一国债5、 （C）属于中金所规定国债期货交易指令。 A最高价成交指令 B平均价成交指令 C市价指令 D最低价成交指令6、 普通状况下，货币供应量减少，国债期货价格将（B） A无规律变化 B下跌 C上涨 D不变7、 股指期货（D）是规避股票市场系统性风险工具。 A跨期套利 B投机交易 C期现套利 D套期保值8、 开通金融期货交易权限前，期货公司应当向投资者充分揭示金融期货（A）。 A交易风险 B利率风险 C汇兑风险 D通胀风险9、 某沪深300指数期货合约1手价值为120万元，合约乘数为每点300元，则该合约成交价为（4000）点。10、 （A）属于普通投资者享有特别保护。 A信息告知、风险警示、恰当性匹配 B信息告知、风险共担、恰当性匹配 C信息告知、风险警示、风险共担 D风险警示、恰当性匹配、风险共担11、 中金所国债期货结算，按照当天（结算价）对结算会员所有合约盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用进行清算。12、 如下关于股指期货合约，说法错误是（A）。 A交割日为最后交易日下一交易日 B交割日为合约到期月份第三个周五，遇国家法定假日顺延 C交割日下一交易日，新月份合约开始交易 D交割日与最后交易日相似13、 如下不属于交易所规定异常交易行为是（C）。 A日内频繁进行回转交易 B大量或者多次进行高买低卖交易 C进行跨期套利交易D以自己为交易对象大量或者多次进行自买自卖14、 对于沪深300股指期货如下说法对的是（D）。A集合竞价期间接受市价指令B没有市价指令C市价指令互相之间可以撮合成交D市价指令申报时无需指定价格15、中金所期国债期货合约标为（C）。 A名义中期国债 B期国债期货合约 C名义长期国债 D五年期国债期货合约16、 股指期货合约到期时只能进行（B）。 A强行移仓B钞票交割C钞票或实物交割D实物交割17、 投资者买入某股指期货合约后该合约价格下跌，此类风险属于（D）。A操作风险B流动性风险C保证金风险D市场风险18、 国债期货套期保值目重要是为（A）。A规避利率风险B操作风险C信用风险D流动性风险19、 买进股票组合同步卖出相似数量股指期货合约是（B）。A买入套期保值B期现套利C合约间跨期套利D单向投机交易20、 股指期货交易对象是（B）。A标指数B股指期货合约C标指数ETF份额D标指数股票组合判断题1、 期货公司不得通过钞票收付或期货公司内部划转方式为投资者办理出入金。（）2、 中金所国债期货交割结算价为该合约最后交易日所有成交价格按照成交量加权平均价。（）3、 某日，央行宣布提高商业银行一年期存贷款利率0.25个百分点，这对股指期货市场是利多消息。（）4、 国债期货交易采用保证金交易制度。（）5、 期货交易中满仓操作风险很大。（）6、 C5类投资者可购买或接受R1 R2 R3 R4 R5风险级别产品或服务。（）7、 中金所五年期十年期国债期货采用实物交割。（）8、 证券公司受期货公司委托从事中间简介业务不得代客户接受、保管或者修改交易密码。（）9、 国债期货套期保值分为多头套保和空头套保。（）10、 客户在期货交易中发生保证金局限性，期货公司应当以风险准备金或自有资金垫付，不得占用其她客户保证金。（）作者期货圈内人士，资料手动整顿。有兴趣交流可加Q