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江西省上半年证券从业资格证券发行与承销第六章考试试题

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江西省 上半年证券从业资格《证券发行与承销》第六章考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。
A．持续性
B．专业性
C．多样性
D．适用性
2、一般所说的股票价格指的是__
A．股票的市场价值
B．股票的票面价值
C．股票的帐面价值
D．股票的清算价值
3、在两地都上市相同类型的股票，并经过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。
A．两地上市
B．第二上市
C．二次上市
D．重复上市
4、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。__
A．60 20
B．90 30
C．30 10
D．50 10
5、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素一般不包括__。
A．投资者的年龄
B．资产负债状况
C．财务变动状况
D．投资者的性别
6、专项复核的目的是为发行人申报财务会汁资料的（）提供重要依据。
A．可靠性
B．真实性
C．客观性

D．公正性
7、QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A．境外投资顾问和境外托管人信息
B．投资交易信息
C．投资境外市场可能产生的风险信息
D．基金利润分配信息
8、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__。
A．1亿元人民币
B．5000万元人民币
C．1.5亿元人民币
D．1000万元人民币
9、某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为__。
A．3
B．4
C．5
D．6
10、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。
A．30%
B．40%
C．70%
D．80%
11、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
12、当前中国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
13、对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。__
A．连续两次 5
B．连续三次 5
C．连续两次 10
D．连续三次 10
14、股东大会是股份公司的__。
A．法人代表
B．监督机构
C．权力机构
D．决策执行机构
15、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B．出现巨额赎回的情形
C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
16、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。
A．文明服务规范
B．为客户量身定做投资咨询服务
C．交易环境优化
D．风险揭示
17、中国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于__万股 (份)。
A．10
B．50
C．100
D．1000
18、基金托管费是指基金托管人为保管和处理基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有__。
A．股息
B．利息
C．基金资产
D．投资者缴纳
19、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制
B．外部控制制度
C．内部控制机制
D．内部控制制度
20、下列不符合可转换证券筹资特点的是__。
A．可转换证券经过出售看跌期权可降低筹资成本
B．可转换证券有利于资本结构调整
C．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权
D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股
21、如果市场不是有效的，基金管理人会__。
A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票
B．买入价值低估的股票和价值高估的股票
C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票
D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票
22、中国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其它募集的资金组成。
A．上市公司
B．证券登记结算公司
C．证券业协会
D．证券公司
23、关于债券发行的定价方式，描述错误的是__。
A．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
B．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
24、某公司 6月发行了10亿可转换债券，规定其于 6月到期还本付息， 12月起持有该可转换债券的投资者能够按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为________，转换期限为________。__
A．4年半；4年半
B．4年半；5年
C．5年；4年半
D．5年；5年
25、股东大会的普通决议不包括（）。
A．董事会和监事会的工作报告
B．公司章程的修改
C．公司董事会拟定的利润分配方案
D．公司的年度报告
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越__。
A．低
B．高
C．不能确定
D．先高后低
2、__是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
A．远期利率协议
B．远期汇率协议
C．债券类资产的远期合约
D．股权类资产的远期合约
3、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的（）选举产生。
A．过半数
B．2/3以上
C．3/4以上
D．全体一致
4、附权益权证债券允许权证持有人__。
A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C．按约定条件向债券发行人购买黄金
D．以约定的价格购买发行人的普通股票
5、下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是（）
A．债券基金，保本基金
B．保本基金，股票基金
C．债券基金，股票基金
D．混合基金，股票基金
6、境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照以及__等内容和资料。
A．家庭成员
B．通讯地址
C．联系电话
D．国籍
7、根据中国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是__。
A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其它设施
C．注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本
D．有完善的风险控制制度
8、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的__。
A．±5%

B．±6%
C．±8%
D．±10%
9、（）对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。
A．中国证监会
B．财政部
C．中国人民银行
D．中国银监会
10、一般来说，证券交易所是从证券公司的__方面规定入会的条件。
A．经营范围
B．承担风险和责任的资格及能力
C．组织机构
D．人员数量
11、证券发行市场，由__组成。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．信托投资公司
12、对个别基金绩效的衡量属于__。
A．内部衡量
B．绝对衡量
C．外部衡量
D．微观衡量
13、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产__以上的重大亏损的信息为内幕信息。
A．5%
B．7%
C．10%
D．15%
14、投资者参与认购开放式基金，分__个步骤。
A．1
B．2
C．3
D．4
15、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。
A．具有良好资信
B．具有从事证券相关业务资格
C．具有从事境外上市外资股发行经验
D．具有国外办事处
16、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A．5%
B．10%
C．30%
D．50%
17、在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内部收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述错误的是__。
A．它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期收益率
B．这种方法能准确地衡量债券的实际回报率
C．在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率
D．到期收益率的计算没有考虑税收的因素
18、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。
A．不高于50%
B．不低于50%
C．不低于40%
D．不低于10%
19、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。
A．6个月
B．8个月
C．3个月
D．1年
20、下列哪种情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正__
A．送股
B．配股
C．股票价格在某一日暴跌
D．增发股票
21、证券公司自营买卖上市证券具有__的特点。
A．吞吐量大
B．流动性强
C．高收益
D．高风险
22、中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求以下__部门的意见。
A．注册地省级人民政府
B．财政部
C．国家发展和改革委员会
D．国资委
E．税务部门
23、关于投资风险，下列说法不正确的是__。
A．投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的
B．证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险一收益特性及其变化
C．每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化
D．投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益
24、证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是__。
A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准
B．对证券的上市交易申请行使审核权
C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
25、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对__发表明确意见。
A．评估机构的独立性
B．评估假设前提的合理性
C．评估方法与评估目的的相关性
D．评估假设前提和评估方法的法定性