外派房地产项目公司董事监事管理方案.doc

鲁能集团房地产项目公司外派董事、监事管理方案

十二月

目 录
第一章 总则 1
第二章 外派人员管理 1
第一节 外派人员的选派 1
第二节 外派董事、监事任职资格 2
第三节 外派人员的工作职责 3
第四节 外派董事、监事的述职与绩效评价 4
第五节 外派董事、监事的薪酬激励 5
第六节 外派董事、监事的指导与支持 5
第三章 附则 6
附录一 外派董事、监事述职标准 7
附录二 外派董事、监事年度考评指标定义表 8
附录三 外派董事、监事考评与建议 11

第一章 总则
第一条 目的
(一) 明确鲁能集团（以下简称“集团”）外派房地产项目公司董事、监事的有关权利和责任。
(二) 统一集团外派房地产项目公司董事、监事管理政策，为他们提供良好的政策保障和支持，以使他们可以全力以赴地投入新的工作。
第二条 合用范围
本规定合用于集团满足以下条件的房产项目公司的各类外派董事、监事。
(一) 鲁能集团全资控股公司。
(二) 公司总经理及经营班子成员为外聘人员。
第三条 公司派出董事、监事的目的
(一) 促进集团业务发展、实现集团整体发展意图、维护集团投资利益。
(二) 激励人才，锻炼队伍，为集团的人才提供更多的发展空间。
(三) 保障项目公司少走弯路，高效运作。
根据项目公司发展需要，将集团的成熟管理经验和管理人才输出到项目公司，可以促进项目公司的发展。
第二章 外派人员管理
第一节 外派人员的选派
第四条 选拔范围
外派董事、监事原则上从鲁能集团机关及直属一级房地产项目公司（以下简称公司）范围内选拔委派。
第五条 外派董事、监事的推荐决策
（一） 鲁能集团直属一级房地产项目公司总经理办公会行使向项目公司推荐董事、监事的决策权。
（二） 遵循的程序：一方面公司人力资源部组织相关各方提出外派董事、监事人选。然后准备相关材料提交公司总经理办公会讨论。最后经公司总经理办公会讨论决定派出人员的任命。
第六条 在外派董事、监事的选派过程中公司人力资源部负责保证选拔程序顺利进行，承担组织对候选人的考察、办理聘用人员手续等工作。
第七条 外派董事、监事的基本条件
(一) 品德素质
诚信勤勉，清正廉洁，公道正派；严格照章办事、坚持原则；尊重领导和下级，有强烈的事业心和责任感。
(二) 工作业绩
在集团或公司最近两年的有关考核评价中无不良记录。
(三) 身体健康，能适应工作需要。
(四) 符合岗位任职资格有关教育背景、经验、技能规定。
第八条 外派董事、监事一般由公司设专职人员担任。
第九条 外派董事、监事有下列情形之一的，公司可以解聘：
(一) 患重病或调离，无法正常履行职责的；
(二) 经公司年度考核不称职的；
(三) 工作中不能坚持和维护公司权益的；
(四) 办理了离退休手续的；
(五) 有违法乱纪、贪污受贿行为的。
第十条 任职期限与辞职
(一) 外派董事、监事每届任期根据任职项目公司的规定执行。
(二) 如在任期内提出辞职，必须提前30日向公司提交书面申请，经公司总经理审批后按规定进行离任审计，经离任审计后方可离职。
第二节 外派董事、监事任职资格
第十一条 外派董事任职资格
(一) 教育背景：大学本科及以上学历；
(二) 工作经验：7年以上工作经验，3年以上相关业务工作经验，在本集团或者直属一级项目公司工作2年以上；工作年限不符合以上规定的由公司总经理在总经理办公会讨论的基础上特批。
(三) 专业知识：熟悉有关行业知识；掌握履行职责必要的相关管理、投融资、法律、财务知识，了解国家的有关政策、法规；
(四) 个人能力：具有较强的领导能力、分析与决策能力、沟通能力、人际交往能力；具有较强的口头、书面表达能力；
第十二条 外派监事任职资格
(一) 教育背景：大学本科及以上学历；
(五) 工作经验：7年以上工作经验，3年以上相关业务工作经验，在本公司工作2年以上；工作年限不符合以上规定的由公司总经理在总经理办公会讨论的基础上特批。
(六) 专业知识：具有会计师职称；掌握履行其职责所应具有的相关管理、财务、投融资、法律知识；
(二) 个人能力：具有较强的计划与执行能力，人际沟通能力；具有一定的判断与决策能力；具有较强的口头/文字表达能力；
第三节 外派人员的工作职责
第十三条 外派董事的工作职责
(一) 代表公司出席董事会会议，按照其公司章程规定的议事方式和表决程序，对公司章程所规定的各项重大事宜行使表决权。
(二) 董事会会议召开前，与公司总经理和相关领导对董事会决策事项达成一致意见；会议结束后，将会议各项决议向集团总裁报告；
(三) 对项目公司生产经营管理情况执行董事会议决议情况进行检查，每月向公司总经理办公会提交一份项目公司经营状况报告，保证公司在项目公司的权益；
(四) 按规定履行向公司信息通报职责。
第十四条 外派监事的工作职责
(一) 代表公司出席监事会会议。在会议召开前，与公司总经理和相关领导就会议议题达成一致；监事会会议结束后，将会议的各项决议向公司报告；
(二) 列席项目公司董事会会议，按照项目公司章程规定的议事方式和表决程序，对公司重大经营决策和投资决策行使监督权和建议权；
(三) 检查项目公司财务状况，对董事、总经理和其他高级管理人员履行职务时违反法律、法规和项目公司章程的行为进行监督；当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，提请其予以纠正，并向股东大会、公司报告。必要时向国家有关主管机关报告；
第十五条 外派董事、监事信息通报职责
（一） 提交材料：涉及项目公司的董事会、监事会决议、会议纪要；项目公司经营计划；
（二） 外派项目公司的派出董事每季度向公司总经理办公会报告项目公司的重要生产经营情况及重要事项。公司人力资源部负责组织、安排，并做好相关记录。
（三） 重大事项报告：下列事项属公司经营发展的重大事项，外派董事须在决策前至少10个工作日以书面或口头形式向公司总经理办公会报告（在同一公司有多名外派董事的可委托1人）：
（1） 向其它公司（含境内、境外）投资、参股、控股或设立分支机构；
（2） 任职公司注册资本的增减，经营范围的变更；
（3） 任职公司也许发生合并、分立、破产、解散以及被收购；
（4） 任职公司的年度经营计划、投资计划、利润分派方案、股东权益损失、重要人事变动等须提交公司董事会或股东大会决议的事项；
（5） 股东与任职公司之间的借贷款或为其它公司提供借贷款担保；
（6） 总额在人民币5万元以上的各类捐款、赞助；
（7） 外派董事认为有必要报告的其它重大事项。
第四节 外派董事、监事的述职与绩效评价
第十六条 述职与绩效评价
(一) 述职：外派董事、监事每半年及工作调动时，公司人力资源部组织其向公司总经理及相关领导述职报告，内容重要涉及在项目公司的工作职责履行情况。
(二) 绩效评价：公司人力资源部会同相关业务部门每年年终组织对外派董事、监事进行年度绩效评价，评价结果作为外派津贴发放依据以及是否继续派出、调整派出公司的依据。
第十七条 人力资源部在考核评价中的职责
(一) 负责组织评价小组对外派董事、监事进行评价；
(二) 负责安排对评价工作的时间日程；
(三) 负责监督评价过程，保证评价工作顺利完毕；
(四) 负责收集与外派董事、监事评价相关的各种数据、信息；
(五) 负责收集整理各外派董事、监事的评价结果并统一建档。
第十八条 对外派董事监事的考核评价
(一) 考核关系
公司总经理办公会是外派董事、监事考核主体。
(二) 考核指标
对外派董事、监事的考核指标涉及在项目公司工作职责履行情况、向公司信息报告工作的情况、能力素质考核指标（参见附录二）。
(三) 考核方式
每年年终人力资源部组织对外派董事、监事的年度业绩评估。
人力资源部组织外派董事、监事向考核小组根据《外派董事、监事述职标准》（参见附录一）进行述职，考核小组依据外派董事、监事的述职和对项目公司业务运作了解情况，填写《外派董事、监事年度考核评价表》、《外派人员考评建议》（参见附录三），评价外派董事、监事的业绩、潜质与能力。
第五节 外派董事监事的薪酬激励
第十九条 薪酬结构
设定在年度绩效考核为100分的情况下，董事、监事所获得的薪酬为标准年薪。外派董事、监事的标准年薪涉及岗位工资和外派津贴两部分构成，其中岗位工资与外派津贴的比率为6：4。
第二十条 薪酬标准
(一) 公司薪酬标准制定
1、 标准年薪的数额为年薪标准。
2、 依据公司的规模、监管难度的差别制订不同的年薪标准。
(二) 职位年薪标准制定
1、 对不同职位董事、监事的年薪设定职务系数。
2、 设定董事长的职务系数为1，其他董事、监事职务系数为0.8
第二十一条 薪酬的拟定
（一） 依照其他类似公司外派董事、监事薪酬福利水平，由人力资源部建议，由公司总经理办公会拟定外派董事、监事的公司年薪标准。
（二） 岗位工资保持不变
岗位工资＝年薪标准×职务系数×0.6
（三） 外派津贴根据其年度评价分数上下浮动。
实得外派津贴＝年薪标准×职务系数×0.4×年度考核评价分数／100
第二十二条 薪酬的发放：
(一) 岗位工资逐月发放，外派津贴年度发放。
(二) 在每年年度绩效评价结束后一个月内，根据评价结果向各位外派董事、监事发放外派津贴。
(三) 因集团内部正常工作调动，工作未满一年的董事、监事按实际的工作日折算发放。
(四) 半途辞职或被辞退的董事、监事不发放。
第六节 外派董事、监事的指导与支持
第二十三条 业务指导与支持
公司领导、各专业管理部门共同对外派董事、监事履行工作职责提供必要的指导与支持。
(一) 公司资产经营部门从公司平常运营上提供支持，指出重要运营问题，提出改善建议。
(二) 审计室、财务部门从项目公司完善内部控制体系方面提供支持。
(三) 人力资源部为项目公司选择合适的人力资源管理政策提供支持。
第二十四条 培训与交流
(一) 公司人力资源部负责管理外派董事、监事的信息，并根据个人有关情况和考核结果建立相关档案，纳入公司人才库管理。
(二) 人力资源部根据外派董事、监事的年度考核结果和收集到的培训需求，为外派人员安排各类培训，组织外派董事、监事参与相关业务部门的经验交流会和业务总结会等。
第三章 附则
第二十五条 本规定未尽事项，按照公司章程、项目公司章程和鲁能集团其他有关管理规定执行。
第二十六条 本办法由公司人力资源部负责解释。
第二十七条 本办法自发布之日起开始实行。
附录一 外派董事、监事述职标准
一、 中期述职标准
1、 项目公司董事会/监事会会议议题及决议总结
2、 项目公司总体经营目的完毕情况及其和公司规定的差异
二、 年末述职标准
1、 项目公司董事会/监事会工作年度总结及公司权益状况
2、 对于项目公司经营班子的评价意见
3、 公司对项目公司应当采用的投资、管理政策建议

附录二 外派董事、监事年度考评指标定义表
2．1 鲁能集团外派董事工作考评指标定义表
指标
90-100分标准
80-89分标准
70-79分标准
60-69分标准
60分以下
工作职责
董事会议参与情况（P1）
非常积极出席项目公司的董事会议、，按照其公司章程规定的议事方式和表决程序，对公司章程所规定的各项重大事宜行使了表决权
积极出席项目公司的董事会议，按照其公司章程规定的议事方式和表决程序，对公司章程所规定的大部分重大事宜行使了表决权
准时出席了大部分的项目公司的董事会议，按照其公司章程规定的议事方式和表决程序，对公司章程所规定的大部分重大事宜行使了表决权
基本能准时出席大部分项目公司的董事会议，按照其公司章程规定的议事方式和表决程序，对公司章程所规定的部分重大事宜行使了表决权
经常不能出席项目公司的董事会议，按照其公司章程规定的议事方式和表决程序，对公司章程所规定的各项重大事宜很少行使表决权
对项目公司的监督、检查（P2）
经常对项目公司生产经营管理、执行董事会议决议情况进行检查、监督保证公司在项目公司的权益；
能每月一次对项目公司生产经营管理、执行董事会议决议情况进行检查、监督保证公司在项目公司的权益；
能每季度一次对项目公司生产经营管理、执行董事会议决议情况进行检查、监督，保证公司在项目公司的大部分权益；
能每半年一次对项目公司生产经营管理、执行董事会议决议情况进行检查，保证公司在项目公司的基本权益；
对项目公司生产经营管理、执行董事会议决议情况进行基本没有检查，很难保证公司在项目公司的权益；
贯彻母公司意图（P3）
完全能做到在董事会会议召开前，与公司的总经理和相关领导就对董事会决策事项达成一致，在董事会会议上充足贯彻母公司的意图；
基本能做到在董事会会议召开前，与公司的总经理和相关领导就对董事会决策事项达成一致，在董事会会议上充足贯彻母公司的意图；
基本能做到在董事会会议召开前，与公司的总经理和相关领导就对董事会决策事项达成一致，在董事会会议上能贯彻母公司的大部分意图；
基本能做到在董事会会议召开前，与公司的总经理和相关领导就对董事会决策事项达成一致，在董事会会议上能贯彻母公司的基本意图；
不能做到在董事会会议召开前，与公司的总经理和相关领导就对董事会决策事项达成一致，在董事会会议上不能贯彻母公司的意图；
评分办法
(P1+P2+P3)/3
信息通报职责
能很好地按规定履行向公司信息通报职责
能较好地按规定履行向公司信息通报职责
能按规定履行向公司信息通报职责
基本上做到了按规定履行向公司信息通报职责
不能按规定履行向公司信息通报职责
2．2 鲁能集团外派监事工作考评指标定义表

指标
90-100分标准
80-89分标准
70-79分标准
60-69分标准
60分以下
工作职责
监事会议参与情况（P1）
非常积极出席项目公司的监事会议，按照其公司章程规定的议事方式和表决程序，行使权力
积极出席项目公司的监事会议，按照其公司章程规定的议事方式和表决程序，行使权力
准时出席了大部分的项目公司的监事会议，按照其公司章程规定的议事方式和表决程序，行使权力
基本能准时出席大部分项目公司的监事会议，按照其公司章程规定的议事方式和表决程序，行使权力
经常不能出席项目公司的监事会议，很少按照其公司章程规定的议事方式和表决程序，行使权力
对项目公司的监督、检查（P2）
经常对项目公司的财务状况进行检查，对董事、总经理和其他高级管理人员履行职务时违反法律、法规和项目公司章程的行为进行有效地监督、检查，保证公司在项目公司的权益；
可以每月一次对项目公司的财务状况进行检查，对董事、总经理和其他高级管理人员履行职务时违反法律、法规和项目公司章程的行为进行比较有效地监督、检查，保证公司在项目公司的权益；
能每季度一次经常对项目公司的财务状况进行检查，对董事、总经理和其他高级管理人员履行职务时违反法律、法规和项目公司章程的行为进行监督、检查，保证公司在项目公司的权益；；
能每半年一次经常对项目公司的财务状况进行检查，对董事、总经理和其他高级管理人员履行职务时违反法律、法规和项目公司章程的行为进行基本的监督、检查，保证公司在项目公司的权益；
很少对项目公司的财务状况进行检查，对董事、总经理和其他高级管理人员履行职务时违反法律、法规和项目公司章程的行为无法进行监督、检查，保证公司在项目公司的权益；
贯彻母公司意图（P3）
完全能做到在监事会会议召开前，与公司的总经理和相关领导就对监事会决策事项达成一致，在监事会会议上充足贯彻母公司的意图；
基本能做到在监事会会议召开前，与公司的总经理和相关领导就对监事会决策事项达成一致，在监事会会议上充足贯彻母公司的意图；；
基本能做到在监事会会议召开前，与公司的总经理和相关领导就对监事会决策事项达成一致，在监事会会议上贯彻母公司的大部分意图；
基本能做到在监事会会议召开前，与公司的总经理和相关领导就对监事会决策事项达成一致，能在监事会会议上贯彻母公司基本的意图；
不能做到在监事会会议召开前，与公司的总经理和相关领导就对监事会决策事项达成一致，在监事会会议上不能贯彻母公司的意图；
评分办法
(P1+P2+P3)/3
信息通报职责
能很好地按规定履行向公司信息通报职责
能较好地按规定履行向公司信息通报职责
能按规定履行向公司信息通报职责
基本上做到了按规定履行向公司信息通报职责
不能按规定履行向公司信息通报职责

2．3外派董事、监事能力素质考评指标定义表

指标
90-100分标准
80-89分标准
70-79分标准
6069分标准
60分以下
沟通及影响能力（Q1）
具有杰出的沟通技巧，人际界面和谐；非常善于说服、影响、激励别人做好工作

具有较好的沟通技巧，人际界面和谐，比较善于说服、影响、激励别人做好工作
具有一定的沟通技巧，人际界面和谐，善于说服、影响、激励别人做好工作

具有一定的沟通技巧，人际界面和谐，善于说服、影响、激励别人做好工作
沟通技巧较差，不能良好地表达自己的见解；工作中与项目公司经理层经常有抵触情绪

指导能力（Q2）
能高效地完毕工作目的，对项目公司工作进行有效的指导
能按正常盼望完毕所有的工作任务，能对项目公司工作进行有效的指导
能正常完毕大多数的工作任务，平常工作较为顺畅，能对项目公司工作进行指导

能正常完毕大多数的工作任务，平常工作较为顺畅，能对项目公司工作进行指导
不能完毕正常的工作目的预期，没有能力对项目公司工作提出指导性建议。

判断及决策能力
（Q3）
善于透过现象看本质，对工作能很好的进行权衡和判断评估，善于拟定决策时机，提出并最终选择可行方案，对困难事情解决果断得当
可以透过现象看本质，对工作能很好的进行权衡和判断评估，可以抓住决策时机，选择可行方案，对困难事情解决果断得当
可以透过现象看本质，对工作能进行权衡和判断评估，可以抓住决策时机，选择可行方案，对困难事情解决得当
基本可以透过现象看本质，对工作能进行权衡和判断评估，基本可以抓住决策时机，对困难事情解决基本得当
看问题不太深刻，对工作权衡和判断评估不够准确，有时延误决策时机
计划及执行能力（Q4）
有较高的计划并组织实行能力，善于快速且低成本地完毕母公司所分派的任务，非常善于贯彻工作设想、方案与计划
可以对工作进行筹划，善于准时、按质、按量完毕母公司所分派的工作任务，贯彻母公司的盼望，较好的执行母公司或自己的工作计划
多数情况下可以对工作进行筹划，可以准时、按质、按量完毕工作任务，执行母公司或自己的工作计划
有一定的计划能力，基本上能贯彻母公司的各种指令，基本上可以准时、按质、按量完毕工作任务

有一定的计划能力基本上能贯彻母公司的各种指令，基本上可以准时、按质、按量完毕工作任务
评分办法
（Q1＋Q2＋Q3＋Q4）／4

附录三 外派董事、监事考评与建议
3．1考核小组对外派人员的综合评价表
年度考核表

被考评人姓名

职位

考核指标
权重
得分（100分）
加权得分
在项目公司工作职责履行情况
50%

信息通报职责履行情况
30%

能力评价
20%

综合考评得分

考评小组组长签字
签字：

年 月 日

备注：可以由考核小组各成员的评分平均值作为各项考评得分。

3．2考核小组对外派人员的潜质与发展评价建议表

被考评人姓名

职位

外派管理人员的发展方向选择
1、 来年（或更长的时间）留任本职
2、 调至本部以发展技能、增长知识、获得经验
3、 调至其它公司以发展技能、增长知识、获得经验
4、 不明确
评价建议

考评小组组长签字
签字：

年 月 日