公路工程项目管理教案(投资管理、合同管理).doc

*交通土建专业本科专用公路工程项目管理教案 *20041122第一篇 工程项目管理总论第一章 工程项目管理的概论第一节 工程项目管理的概念一、 公路工程项目（一）项目项目是指那些作为管理的对象，按限定时间、费用和质量标准完成的一次性任务。具有如下特征：1.一次性（单件性）2.目标的明确性3.整体性。每个项目都必须具备上述三个特征，缺一不可。重复的、大批量的生产活动及成果不能称作“项目”。项目种类按最终成果分建设项目、科研项目、航天项目及维修项目等。（二）建设项目一个建设项目就是一项固定资产投资项目，既有基本建设项目（新建、扩建等），又有技术改造项目。建设项目是指需要一定量的投资，经过决策和实施（设计、施工）的一系列程序，在一定的约束条件下以形成固定资产为明确目标的一次性活动。建设项目有以下特征：1.在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或若干个互相有联系的单项工程（或单位工程）所组成，实行统一核算、统一管理。2.在一定的约束条件下，以形成固定资产为特定目标。3.需要遵循必要的建设程序和特定的建设过程。4.按照特定的任务，具有一次性特点的组织形式。5.具有投资限额标准。现在50万元以上称建设项目。（三）公路工程项目公路工程项目也称公路基本建设项目。除具有一般建设项目特性外，固有的技术经济特点有别于其他工程项目。主要特点如下：1.属于线形工程。2.构成复杂。3.形体庞大，施工过程多，工作面有限，决定了其工期长。4.建设投资大。（四）施工项目施工项目是建筑企业对一个建筑产品的施工过程及成果，也就是建筑企业的生产对象。它可能是一个建设项目的施工，也可能是其中的一个单项工程或单位工程的施工。因此，施工项目具有三个特征：1.它是建设项目或其中的单项工程或单位工程的施工任务。2.它作为一个管理整体，是以建筑施工企业为管理主体的。3.该任务的范围是由工程承包合同界定的。只有建设项目、单项工程、单位工程才称项目，因为单位工程是建筑施工企业的最小产品。分部、分项工程是不完整的产品，不能称作“项目”。二、公路工程项目管理（一） 项目管理项目管理是为使项目取得成功（实现预期的质量、规定的时限、批准的预算）所进行的全过程、全方位的规划、组织、控制与协调。项目管理的对象是项目，项目的一次性要求项目管理的程序性、全面性和科学性。项目管理的目标就是项目的目标。该目标界定了项目管理的主要内容是“三控制、二管理、一协调”，即进度控制、质量控制、费用控制，合同管理、信息管理和组织协调。（二）工程项目管理工程项目管理是项目管理的一类，管理对象是工程项目。定义为：在工程项目的生命周期内，用系统过程的理论、观点和方法，进行有效的规划、决策、组织、协调、控制等系统性的、科学的管理活动，从而按工程项目既定的质量、工期、投资、限定的资源和环境条件圆满地实现工程项目的建设目标。（三）公路工程项目管理公路工程项目管理是指在公路项目建设中，利用工程项目管理的原理、方法、手段，针对公路工程项目建设活动的特点，对公路项目建设的全过程、全方位进行科学管理和全面控制，最优地实现公路项目建设的投资/成本目标、工期目标及质量目标。三、工程项目管理理论的产生与发展（一）工程项目管理理论的产生与发展的背景上世纪50年代末、60年代初，一些工业发达国家开始重视工程项目管理和控制的研究，多年理论研究和实际应用使工程项目管理学称为管理科学的一门分支学科。工程项目管理学产生与发展的背景和原因如下：1.现代工程项目建设的规模大、技术复杂2.工程项目总目标控制的重要性3.工程项目协调的重要性4.工程项目信息管理的重要性5.现代科学技术与管理科学的发展促进了工程项目管理科学的形成。（二）工程项目管理学的主要形式随着系统论、控制论、信息论、组织论、行为科学、价值工程、预测技术、决策技术、网络计划技术、数理统计的形成和完善，并应用于生产管理实践获得成功，产生巨大效益的同时，这就极大地促进了工程项目管理学的发展。网络计划上世纪50年代末产生、应用和迅速推广，在管理理论和方法上的一个突破，它特别适用于项目管理，并已有极为成功的范例，引起世界性的轰动。人们便把成功的管理理论和方法引进了项目管理之中，使项目管理越来越具有科学性，终于使工程项目管理作为一门科学迅速发展起来。现在它与计算机结合，更使这门年轻学科出现勃勃生机。工程项目管理从不同角度看，有如下形式：1.工程项目管理（Projiect Management,简称PM）上世纪50年代末、60年代初起步与美国、西德和法国很快得到广泛应用。工程项目管理包括业主、设计、施工单位的项目组织协调、费用控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理等。2.建筑工程管理（Constrction Management, 简称CM）美国汤姆逊等人70年代提出了建筑工程管理的概念。从本质上看，CM是一种工程承发包方式。3.QC（Quantity Surveying）它是英联邦国家从事为业主提供工程项目管理的一种方式工程监理，直译为数量估计。4.其它方式随着投资方式的变化，工程项目管理方式也在发展变化。例如，上世纪80年代中期在土耳其产生的BOT 投资方式，有的学者称它为是一种新的项目管理方式。BOT（Buld-Operate-Transfer）是建设-经营-转让的意思。BOT 方式实质上是一种投资、融资方式，项目建设工程中的工程管理与其它项目相比，没有实质的变化。（三）我国工程项目管理的发展我国工程项目管理的实践源远流长，至今有两千多年的历史。许多项目名垂青史，反映了当时工程项目管理的水平和成就。由于各种原因，我国长期以来大规模的工程项目管理实践活动并没有上升为工程项目管理理论和科学，在工程项目管理科学上是一片盲区，更谈不上按工程项目管理模式组织建设了。直到上世纪70年代末、80年代初，工程项目管理理论首先从西德和日本分别引进我国，之后其它发达国家特别是美国和世界银行的工程项目管理理论和实践经验随着文化交流和项目建设陆续传入我国，结合建筑施工企业管理体制改革和招投标制的推行，在全国许多建筑施工企业和建设单位中开展了工程项目管理试验。有关高等学校也开展了工程项目管理研究和教学活动。我国工程项目管理发展有以下三个阶段的特点：1.国外工程项目管理在我国的试验鲁布革水电站引水系统工程是我国第一个利用世界银行贷款，并按世界银行规定进行国际竞争性招标和项目管理的工程。1982年国际招标，1984年11月正式开工，1988年竣工。在4年多的时间里，创造了著名的“鲁布革工程项目管理经验”它极大地促进了我国工程项目管理从理论到实践的发展。鲁布革工程的经验主要有以下几点：其核心是把竞争机制引入工程建筑领域，实行铁面无私的招标投标。工程项目全过程实行总承包和项目管理。施工现场的管理机构和作业队伍精干灵活，真正能战斗。科学组织施工，讲究综合经济效益。2.法制化管理促进了工程项目管理的科学化改革开放以来，政府加大力度培育资金市场、建筑市场的同时，在建筑领域、建筑行业先后颁布了一系列法律、法规、管理条例，如建筑法、招投标法、建筑工程质量管理办法等，对从事工程项目管理人员实行了资质认证、市场准入制等。3.我国的工程项目管理发展 我国对国外工程项目管理理论从引进、吸收、试验、实践到现在不到20年，但从理论应用到工程项目管理实践、理论研究和探索，都取得了可喜的成绩。1987年在推广鲁布革工程经验的活动中，已开始探索和研究适合我国国情的工程项目管理理论，建设部提出了在全国推行项目法施工的理论，并展开了广泛的实践活动。项目法施工的内涵包括两个方面的含义：一是转换建筑施工企业的经营机制，二是加强工程项目管理，这也是企业经营管理方式和生产管理方式的变革，目的是建立以工程项目管理为核心的企业经营管理体制。1994年建设部建筑业司召开了“工程项目管理工作会议”，明确提出要把项目法施工包含的两方面内容的工作向前推进一步，强化工程项目管理，继续推行并不断扩大工程项目管理体制改革。这标志着工程项目管理在我国进入应用发展的新时期。第二节 工程项目管理的内容、任务及相关学科一、工程项目管理的内容及任务1.工程项目管理的内容广义工程项目管理的内容指工程项目生命周期内的所有活动的管理问题。公路工程项目管理包括如下内容：确定项目建设意图；调查研究；路线走向及主要控制点的确定；公路项目可行性研究；投资决策和资金筹措；编制项目建设计划；编制设计任务书；评选设计方案和委托设计；进行项目设计和审批；工程项目施工；项目竣工验收、交付使用和后评估。狭义工程项目管理的内容是指工程项目实施阶段的管理，主要包括设计管理、施工管理。2. 工程项目管理的任务工程项目管理的任务可以概括为最优地实现项目的质量、投资/成本、工期三大目标。主要有六个方面：组织工作合同工作进度控制质量控制费用控制和财务管理信息管理。工程项目管理任务的核心问题是控制，工程项目管理组织的建立，合同管理和信息管理的实施，都是为了进行有效的控制，确保工程项目目标的实现，即质量好、工期短、投资少。以上六个方面的工作，其管理过程有四个基本环节组成确定目标制定方案和措施实施方案跟踪检查。二、工程项目管理的研究方法及相关学科1.工程项目管理研究方法工程项目管理的研究方法可概括为从系统的角度，用系统工程的理论与方法对建筑活动实施全过程控制与管理。2. 工程项目管理学的相关学科工程项目管理学是一门综合性的边缘学科，它涉及下列学科领域：经济管理学科：组织学、管理学、企业管理、管理经济学、财务管理、工程概预算、工程经济学。社会科学：合同法、管理心理学、交际学。工程技术科学：土木工程科学，如公路工程技术科学、工业与民用建筑工程技术科学等。优化科学：运筹学、系统工程、控制论、计算机技术、数据库原理、工程网络建设。三、工程项目管理与企业管理工程项目管理与企业管理同属于管理活动的范畴，但有明显的区别：1.管理对象不同。一次性活动（项目）生产经营业务2.管理目标不同。具体项目目标为目标，是临时的、短期的持续稳定的利润为目标，是长期的、稳定的。3.运行规律不同。一次性多变的活动持续稳定的活动。4.管理内容不同。任务型的管理实体型的管理。5.实施的主体不同。业主、监理、承包商等多方主体企业自身。第三节 工程项目的建设程序一、工程项目建设程序的概念工程项目建设程序习惯上称作基本建设程序。它是社会经济规律、技术经济规律要求的，也是工程项目的复杂性（环境复杂、涉及面广、相关环节多、多行业多部门配合）决定的。工程项目建设程序是指工程项目建设过程中，各建设活动相互之间的先后顺序（关系）。一般可分为三个阶段：前期决策阶段：投资机会选择、项目建议书、可行性研究、项目评估；实施阶段：勘察设计、施工前准备、工程施工；使用阶段：试运行、使用、后评估。二、我国的建设程序1.项目建议书阶段（立项）。2.可行性研究阶段（概述现状评价及发展环境运输发展预测及建设的必要性建设规模、标准及初步方案投资估算和资金筹措经济评价问题与建议）。3.设计工作阶段（初步设计技术设计施工图设计）。4.建设准备阶段（预备项目建设准备报批开工报告）。5.建设实施阶段（开工以开槽、打桩或土石作业为准施工活动应按设计要求、合同条款、预算投资、施工程序和顺序、施工组织设计，在保证质量、工期、成本计划等目标的前提下进行，达到竣工标准要求，验收后移交给建设单位企业的生产准备内容：建立管理机构、制定规章制度；培训生产人员，组织参加设备安装、调试和验收；签订材料、协作产品、燃料、水、电及运输协议；进行工具、器具、备品、备件的制造和订货；其它生产准备）。6.竣工验收阶段（设计内容全部完成后即可组织验收验收是投资转向生产或发挥作用的标志验收是各主体向国家交付新增固定资产的过程验收促进项目及时投产、发挥效益及总结经验验收可检查项目实际的生产能力或效益，避免项目建成后继续消耗建设费用）。三、国外工程项目建设程序国外工程的建设程序基本和我国相似，大致可分为四个阶段：项目决策阶段项目组织、计划与设计阶段项目实施阶段项目试生产、竣工验收阶段。第二章 工程项目管理第一节 工程项目管理的类型参与工程项目建设的各单位均存在项目管理问题，但管理角度不同。如业主控制投资总额，施工单位控制施工成本；业主控制整个项目的进度，设计单位控制设计进度、施工单位控制承包部分的工程进度。一、公路工程项目建设的主体1.业主（建设单位）交通主管部门国内外投资公司。2.承包商交通部直属施工队伍（公路工程局、交通武警部队、航务工程局）；铁路工程施工队伍；其它施工队伍。3.设计单位交通专业设计院（交通部公路工程规划设计院、各省交通规划设计院等）；其它设计单位（林业勘察设计院、铁路勘察设计院、市政勘察设计院等）。4.监理咨询机构（专业监理咨询机构和其它监理咨询机构）。一、工程项目管理的类型1.业主进行的项目管理2.咨询公司代业主进行项目管理3.设计单位进行的项目管理4.咨询公司代设计单位进行的项目管理5.施工单位进行的项目管理6.咨询公司代表施工单位进行的项目管理7.我国目前还有采用工程指挥部代有关政府部门进行项目管理8.政府的建设管理第二节 业主（建设单位）的工程项目管理（略）业主作为项目的发起人和投资者，与项目建设有最为密切的利害关系，因此必须对工程项目建设的全过程加以科学、有效和必要的管理。一、影响项目管理的因素业主在组建自己的项目管理班子、决定自己对工程项目管理的参与程度和参与的组织形式、对一些重大问题（设计、招标、施工）的确定决策时，应考虑16个因素：构成形式和性质、项目费用和工期、资金筹措、资金的管理和技术人才、预期工作量、由专业承包商完成的部分、工程规模和变更的可能性等。二、业主的项目管理组织机构项目经理。项目经理部。组织结构模式。畅通的信息渠道。有能力和有威望的部门主管。三、业主工程项目管理的任务与内容1.项目立项决策投资机会研究项目建议书可行性研究可行性研究报告与报批2.项目的实施阶段委托监理用地报批选勘察单位设计任务书方案竞选或设计招标对设计进行管理（遵守法规、节约用地、保护环境、四新审批、组织协调）施工招标做好施工准备（征地拆迁、图纸供应、四通一平、材料设备、资金筹措、施工许可、进口许可）施工过程管理（确认分包单位、审施工组织设计、审工程量和付款报表、支付工程款、检查工程质量、反索赔、参加现场会和协调决策、履行其他义务）项目试生产或试运营竣工验收3.项目评价阶段项目评价。总结经验。第三节 施工项目管理（承包商的工程项目管理）施工项目管理即为承包单位（建筑企业）的工程项目管理。一、施工管理系统从系统的角度看，施工项目管理是通过一个有效的管理系统进行管理。这个系统通常分为若干个子系统：1.方案及资源管理系统。基本任务是确定施工方案，做好施工准备。主要内容：施工方案的技术经济比较选定最佳方案；选择适用的施工机械；编制施工组织设计和施工平面图，确定临时设施的数量和位置；确定各种工人、机具和材料物资的需要量。2.施工管理系统。基本任务是编制施工进度计划，检查与调整，确保工程按期竣工。主要内容：编制施工进度计划网络图；建立检查进度计划的报表和计算机数据处理程序；图纸供应的监督检查；物资供应的监督检查；劳动力调配的监督检查；工程质量管理。3.造价管理系统。基本任务是投标报价、签订合同、结算工程款、控制成本、保证效益。主要内容：制定投标报价方案；与建设单位（业主）、分包单位及设备材料供应商签订合同；检查合同执行情况，处理索赔事项；工程中间验收及竣工验收，结算工程款；控制工程成本；月度结算、竣工决算及损益计算。二、施工全过程管理施工项目管理的对象是施工项目寿命周期各阶段的工作。施工项目寿命周期可分为五个阶段，构成了施工项目管理有序的全过程。1.投标、签约阶段根据招标广告或邀请函，做出投标决策，参与投标直至中标签约。这是施工项目的第一阶段（立项阶段）。本阶段的最终目标是签订工程承包合同。主要工作：从经营战略高度做出投标决策决定投标后多方面掌握信息编制既能盈利、又有竞争力、可望中标的投标书如果中标，与招标方谈判，依法签订合同。2.施工准备阶段 签订合同后，便应组建项目经理部，然后以项目经理为主，与企业经营层和管理层、业主单位进行配合，进行施工准备、使工程具备开工和连续施工的基本条件。主要工作：成立项目经理部编制施工组织设计制定施工项目管理规划进行现场准备（具备施工条件、利于文明施工）编写开工报告待批。3.施工阶段 自开工至竣工的实施过程。项目经理部既是决策机构，又是责任机构。业主单位和监理单位的作用是支持、监督与协调。目标是完成合同规定的全部施工任务，达到交工验收、竣工验收条件。主要工作：按施工组织设计进行施工努力做好动态控制工作，保证质量、进度、造价、安全、节约目标的全面实现管理好现场，文明施工严格履行合同，处理好内外关系，管好变更和索赔做好记录、协调、检查、分析工作。4.交工验收、竣工验收与结算阶段 可称结束阶段。目标是对项目成果进行总结、评价，对外结清债权债务，结束交易关系。主要工作：工程收尾进行试运转预验基础上接受正式验收整理、移交竣工文件，财务结算，编制竣工总结报告办理交付手续项目经理部解体。5.用后服务阶段施工项目管理的最后阶段。按合同规定的责任期进行用后服务、回访与保修。目的是保证使用单位正常使用、发挥效益。三、施工项目管理的内容为了实现项目各阶段目标和最终目标，必须加强施工项目管理工作。签订合同后，施工项目管理的主体便是以项目经理为主的项目经理部。管理的客体是具体的施工对象、施工活动及相关的生产要素。管理内容简述如下：1.建立施工项目管理机构由企业选聘称职的项目经理；组建施工项目管理机构，明确责任、权限和义务；在遵守企业制度前提下，制定施工项目管理制度。2.进行施工项目管理规划施工项目管理规划是对施工项目管理组织、内容、方法、步骤、重点进行预测和决策，做具体安排的纲领性文件。主要内容：进行工程项目分解，形成施工对象的分解体系，便于确定阶段控制目标，从局部到整体地进行施工和管理；建立施工项目管理工作体系，绘制工作体系图、信息流程图；编制施工管理规划，确定管理点，形成文件，以利执行。3.进行施工项目的目标控制施工项目的目标有阶段性目标和最终目标。实现目标是管理的目的。因此要以控制论原理和理论为指导，进行全过程的科学控制。施工项目控制目标有以下几项：进度目标质量目标成本目标安全目标。施工项目目标控制过程会不断受到各种客观因素的干扰，各种风险因素都有发生的可能性，故应通过组织协调和风险管理对施工项目进行动态控制。4.生产要素管理和施工现场管理生产要素是施工项目目标得以实现的保证，主要包括：劳动力、材料、设备、资金和技术（SM-skill management）。现场管理对节约材料、节省投资、保证进度、创建文明工地至关重要。主要内容如下：分析生产要素特点；按一定原则、方法对施工项目生产要素进行优化配置，并进行评价；进行生产要素的动态管理；设计施工现场平面图，做好现场调度与管理。5.施工项目的组织协调组织协调为目标控制服务，内容包括：人际关系、组织关系、配合关系、供求关系、约束关系。6.施工项目的合同管理施工项目管理必须依法签订合同，继续履约经营。合同管理势必涉及国内和国际上有关法规和合同文本、合同条件，应予以高度重视。为了经济效益，必须搞好索赔，讲究方法和技巧，提供充分证据。7.施工项目的信息管理现代化管理要依靠信息。施工项目管理是复杂的现代化管理活动。进行项目管理、目标控制、动态管理，必须依靠信息管理，而信息管理又要依靠计算机进行辅助。8.施工项目管理总结从管理的循环原理来说，管理的总结阶段既是对管理计划、执行、检查阶段经验和问题的提炼，又是进行新的管理所需信息的来源，其经验可作为新的管理标准和制度，其问题有待于下一循环管理予以解决。施工项目管理由于其一次性，更应注意总结，依靠总结，不断提高管理水平，丰富和发展工程项目管理学科。第四节 工程建设第三方（工程咨询）的工程项目管理工程咨询是第三方进行工程项目管理的一种方式。工程咨询是工程项目管理发展到一定阶段分化出的一个分支学科和管理方式。随着工程建设规模的增加，工程技术日趋复杂化，工程项目管理更加专业化。通常情况下，业主缺乏这类专业管理人员，因而，专业从事工程咨询活动的专业公司应运而生。工程监理是工程咨询的一种最典型的咨询活动。工程监理是对工程建设有关活动的“监理”，这是一项目标性很明确的具体行为，它包括视察、检查、评价、控制等从旁纠偏，督促目标实现等一系列活动；它不同于一般性的监督管理，而是一个以严密的制度构成为显著特征的综合管理行为。工程监理通过对工程建设参与者的行为进行监控、督导和评价，并采取相应的管理措施，保证工程建设行为符合国家法律、法规和有关政策；制止建设行为的随意性和盲目性，促进工程建设费用、进度、质量按计划实现，确保工程建设行为合法性、科学性、合理性和经济性。工程项目管理咨询公司，比如监理公司，其工程项目管理咨询与一般的技术情报咨询有较大的区别。后者着重提供信息，是询问解答性的。而工程项目管理咨询则承担项目管理的具体任务，如代表业主、代表设计总负责单位或代表施工总包单位进行项目的具体管理。应该说明，工程项目管理咨询公司的服务对象是政府有关部门、业主、设计单位和施工单位等，但是对于同一个工程项目，一个咨询公司不允许，也不能同时为该项目的业主、设计和施工单位进行项目管理的咨询。因为这三方所处的地位不同，考虑问题的出发点也不同。第五节 政府的建设管理政府建设管理是指国家对建设行为、活动和建设行业进行管理、监督。管理方式一是通过“立法”，即国家的权力机关制定一系列直接针对建设行为的或与建设行为有关的法律，如我国的建筑法、招标投标法、土地管理法、经济法、合同法等一系列法律作为管理和监督的依据，且地方人大也针对本地区的建设行为制定颁布相应的法规；二是“执法”，中央政府及地方各级政府设立建设行政主管部门，并会同其他相应政府管理部门，根据国家的有关法律、法规，制定有关建设活动管理用的规定、规范及规程并对建设活动以及从业单位的设立和升级，从业人员的资格审定等进行管理，即政府管理。我国在国务院设立建设部作为全国范围内的建设行政管理部门，在各级地方政府以及国务院的工业、交通等部门设立或指定地方或部门内的建设行政主管部门，而对建设活动的管理还涉及到计委、工商、土地等政府管理部门。下面讨论政府的建设管理。一、政府项目管理的特点1.强制性这是由政府的管理行为象征着国家机器的运转这一特征决定的。2.执法性主要依据法律、法规和技术规范、标准进行管理，并严格遵循法定的程序行使监督、检查、许可、救助、强制执行等权力。3.全面性一是管理空间覆盖全社会；二是就建设程序贯穿建设的全过程。4.宏观性政府的建设管理侧重于宏观社会效益，主要是保证建设行为的规范性，维护公众利益和工程建设参与者的合法权益。二、政府项目管理的职能1. 政府建设管理（第一职能）。2. 对从事建筑活动的单位和个人实行的监督管理（第二职能）。三、政府工程项目管理机构及任务1. 国家级政府建设行政管理部门建设部的主要任务制定并组织实施建设管理法规；制定资质标准、管理办法，审批和监督执行；审批全国性、多专业、跨省（自、直）承担建筑业务的从业单位资质；参与大型建设项目的竣工验收；检查监督工程建设重大事故的处理；指导和管理全国建设管理工作2. 各省（自、直）政府建设管理机构的任务执行建设管理法规，制定管理办法和实施细则，并组织实施；参与审批本地大中型建设项目施工开工报告；检查监督本地区工程建设重大事故的处理；参与大中型建设项目的竣工验收；组织建设人员资质考核、发证，审批全省（自、直）性单位资质；指导和管理本地区建设管理工作3. 国务院工业、交通部门政府管理机构的任务执行建设管理法规，制定管理办法和实施细则，并组织实施；参与审批本部门大中型建设项目的设计文件、开工条件和开工报告；组织或参与检查监督本部门工程建设重大事故的处理；组织或参与大中型建设项目的竣工验收；组织建设人员资质考核、发证，审批本专业全国性的从业单位资质；指导和管理本部门建设管理工作国务院各部门建设管理的任务还应包括对所投资项目建设实施的直接管理和委托监理。市（地、州、盟）、县（旗）一级建设主管部门的建设管理任务由各省（自、直）人民政府规定。各地、各部门工程质量监督站是各级建设主管部门的派出机构，行使政府职能，实际是代表政府对工程质量实施管理。四、政府在工程项目建设中的管理工作1. 审批项目建议书；2. 审批可行性研究报告；3. 管理建设用地和拆迁补偿；4. 管理项目建设程序；5. 工程质量监督；6. 对参与项目建设各方进行资质管理。第三章 工程项目管理的组织与项目经理第一节 工程项目管理的组织机构概述一、工程项目管理组织职能与原则工程项目管理组织体系和组织机构的建立是项目管理成功的组织保证。1.组织的概念一般地，组织有两种含义。第一作为名词是组织机构，指按一定领导体制、部门设置、层次划分、职责分工、规章制度和信息系统等构成的有机整体，是社会人的结合体，可以完成一定的任务，并为此而处理人和人、人和事、人和物的关系。第二作为动词是组织行为（活动），即通过一定权力和影响力，为达到一定目标，对所需资源进行合理配置，处理人和人、人和事、人和物关系的行为（活动）。管理的组织职能是通过两种含义的有机结合而产生和起作用的。工程项目管理的组织，是指为进行施工项目管理、实现组织职能而进行的组织系统的设计与建立、组织运行和组织调整三个方面。组织系统的设计与建立是指经过筹划、设计，建成一个可以完成工程项目管理任务的组织机构，建立必要的规章制度，划分并明确岗位、层次、部门的责任和权力，建立和形成管理信息系统及责任分担系统，并通过一定岗位和部门内人员的规范化的活动和信息流通实现组织目标。2.组织的职能组织职能是工程项目管理基本职能之一。其目的是通过合理设计职权关系结构来使各方面工作协同一致。工程项目管理的组织职能包括五个方面：组织设计（选定合理组织系统、划分责权、确立规章，包括生产指挥系统和职能部门组织设计）；组织联系（规定各部门的相互联系、明确信息渠道及协调原则和方法）；组织运行（按责任完成工作，规定工作顺序和运行过程。抓好三个关键：一是人员配置，二是工作接口关系，三是信息反馈）。组织行为（应用行为科学、社会学和社会心理学原理来研究、理解和影响组织中人的行为、言语、组织过程、管理风格及组织变更）；组织调整（根据工作需要、环境变化，分析原组织的缺陷、适应性和效率性，对原组织进行调整和重新组合。本章主要研究组织系统的设计和建立。3.工程项目管理组织机构的作用组织机构是工程项目管理的组织保证（建立能维持管理任务的指挥灵便、运转自如、高效率的项目经理部）；形成一定的权力系统，以便进行统一指挥（权力由法定和拥戴产生）；形成责任制和信息沟通体系（责任制是项目组织的核心问题；信息沟通是组织力形成的重要因素）。综上所述，组织机构非常重要，在项目管理中是个焦点。4.工程项目管理组织机构设置的原则目的性原则（根本目的是实现施工项目管理的总目标）精干高效原则（一专多能、一人多职，增加人员的知识含量）管理跨度和分层统一的原则（跨度大，层次少；反之亦然）业务系统化管理原则弹性和流动性原则二、工程项目管理的组织形式工程项目管理的组织形式取决于工程项目的组成和结构。1.工程项目的结构工程项目的结构，也就是指在整个工程项目建设活动中，参与项目实施的各方相互联系、相互作用的方式或框架，它反映了各方在项目管理中的地位和作用。影响组织结构的因素有：1）项目组成和结构项目简单、规模小，业主只需委托一家咨询或监理公司代自己实施项目管理，选定一家承包商负责施工；项目复杂、规模大，可能需要委托几家监理单位，选定一个大的承包商，或施工联合体，或合作体，或多个承包商。2）监理委托方式业主可根据工程项目的特点和所有的项目管理力量，委托监理单位作为自己的顾问，或代为进行工程项目管理。3）工程承发包方式按承包范围分：a.设计施工总承包（交钥匙工程、一揽子工程）；b.阶段承包（包工包料、包工部分包料、包工不包料）；c.专业承包。按承包商地位分：a.总承包；b.平行发包（直接发包）；c.分包；d.转包；e.联合承包；f.合作体承包。按计价方式分：a.总价合同承包（固定总价、调价总价、固定工程量总价合同）；b.工程量清单合同承包；c.单价表合同。成本加酬金合同a.成本加固定百分数酬金；b.成本加固定数酬金；c.成本加浮动酬金；d.目标成本加奖惩；按投资总额或承包工作量计取酬金。其它承包方式（CM模式，即二阶段招标；系列招标承包，即一个承包商成功履行一个项目合同，相似项目按此继续投标；表现不好即终止）。2.工程项目管理的组织形式自营方式（我国多年来常用方式，现在逐步减少）；工程指挥部管理方式（过去我国大型和重点工程项目多采用此形式）；总承包管理模式（科研-设计-施工一体化公司或联合集团的交钥匙工程）；工程托管方式（委托工程承发包公司或项目管理咨询公司去做）；三角管理方式（建设单位分别与承包单位和咨询公司签订合同，由咨询公司代表建设单位对承包商进行管理。如图1所示）。三、工程项目管理的组织机构形式常见的工程项目管理组织机构形式主要有：直线式职能式直线职能式矩阵式事业部式部门控制式工作队式。1.直线式（军队式）按管理层次的垂直系统建立机构的一种组织结构形式。特点是结构简单，关系清楚，责权分明，指挥统一；无职能部门参谋，所有工作都管，不利于提高管理水平。适合于技术简单、产品单一、规模不大的小型企业。2.职能式职能式是在各管理层次设职能部门，各层次领导通过职能部门管理下级的一种组织结构形式。特点是强调管理分专业，注重职能人员的作用，易于提高业务人员的管理水平；造成多头领导，责任不清，不能统一指挥。现代企业也不采用。3.直线职能式在各管理层次设职能部门，同时在各层次之间实行直线领导的一种组织形式。特点是既有直线制指挥统一的特点，又有职能制管理专业化的优势；但权责不易划分清楚，工作中容易产生矛盾。许多企业采用。4.矩阵式把按职能划分的部门和按项目（产品）划分的机构，以矩阵的形式有机结合起来形成的一种组织结构形式。特点是机构灵活，目标明确；但机构不稳定，人员变动频繁。按项目组建机构能适应经营业务的变化，而且项目机构的管理目标明确；项目法施工比较适合采用。5.事业部式事业部式又称分权式，它是在公司下设立相对独立，有一定经营权的生产经营机构的一种组织结构形式。特点是公司保持基本决策权，各事业部有相对独立的生产经营权，经济上独立核算。6.部门控制式特征是不打乱企业原有建制（直线职能式），把项目委托给某一单位，由受委托单位组建项目机构，项目终止后恢复原职。7.工作队式 特征是项目经理在企业内部招聘或抽调职能人员组成施工项目机构，由项目经理统一指挥；工程项目建设期间与原部门中断领导与被领导关系，原部门只负责业务指导，不随意干预工作和调回人员；项目结束人员回原部门。第二节 工程项目经理与经理部一、项目经理的概念项目经理制自1941年在美国产生以来，在发达国家得到普遍推广。我国1983年3月由国家计委颁发关于建立健全前期项目经理的规定（草案）提出建立项目经理负责制，这是加强我国项目管理的一项有力的组织措施。项目经理在项目管理系统中的作用日益受到重视。项目经理部是以项目经理为首的一个完备的项目管理工作班子。项目经理包括业主的项目经理、受业主委托的代行项目管理的咨询机构的项目经理、设计单位的项目经理和施工单位的项目经理四种类型。一个施工项目是一次性的整体任务，在完成任务工程中必须有一个最高的责任者和组织者。施工项目经理是对施工项目负全责的管理者，是施工项目的管理中心，在施工活动中占有举足轻重的地位。确立施工项目经理的地位是搞好施工项目管理的关键。项目经理的地位和作用如下：项目经理是建筑企业法人代表在项目上的全权委托代理人；项目经理是协调各方面关系，使之相互协作、配合的桥梁和纽带；项目经理对项目实施控制，项目经理部是各种信息的集散中心；项目经理是项目中责、权、利的主体。二、项目经理的基本素质施工项目经理的基本素质：1.政治素质施工项目经理是建筑企业的重要管理者，应具备较高的政治素质。2.领导素质博学多识、通情达理多谋善断、灵活应变知人善任、善与人同公道正直、以身作则铁面无私、赏罚分明哲学素养：必须有讲究效率的“射箭馆”、区的人际关系主动权的“思维观”、处理问题注意目标和方向、构成因素、相互关系的“系统观”。3.知识素质项目经理应当是一个专家，精通工程施工技术、工程项目管理、经营管理、施工项目管理的规律和懂得法律基本知识。具有较强的决策能力、组织能力、指挥能力、应变能力，也就是经营管理能力。能够带领经理班子成员，团结广大群众一道工作。必须是内行、专家。项目经理不能是一名只知个人苦干，成天忙忙碌碌，只干不管的具体办事人员，而应该是“将才”、“帅才”。4.实践经验每个项目经理必须具有一定的施工实践经验和按规定经过一段时间的锻炼。5.身体素质必须年富力强、具有健康的身体，以便保持充沛的精力和旺盛的意志。三、工程项目经理部1.工程项目经理部的特点是一次性组织；是工程项目管理的领导机构；是工程项目的办事机构；是一个组织体。2.建立工程项目经理部应考虑的因素工程项目的组织形式；工程项目的技术经济特点；工程项目的管理形式与特点；在工程项目管理中，具有一定的弹性。第四章 工程项目风险控制与管理第一节 工程项目风险的概念一、工程项目风险的定义风险是指实际结果与预测目标的差异程度。工程项目风险是指项目的目标费用、目标工期、目标质量与项目的实际费用、实际工期、实际质量水平的差异程度。一般来说，风险总是将利益（盈利）与损失连在一起的。有一类仅存在损失而无获利机会的纯风险，常称为纯风险。工程风险控制与管理的主要对象是纯风险。在不混淆时，工程项目风险简称项目风险或风险。项目风险可用下式表示：式中：R-项目风险； Pc-风险出现程度； Qc-风险损失值。二、工程项目风险的形成、发展的机理研究项目风险的存在、发生、发展直至形成风险的过程，对认识风险、有效控制风险有重要意义。1.风险因素指风险产生的诱因。2.风险事件指风险因素可能诱发的