T_CSPEA 005-2023 企业产权转让信息披露格式文本.pdf

ICS 01.020 CCS A 00/09 团 体 标 准 T/CSPEA 005-2023 企业产权转让信息披露格式文本 Information Disclosure Format Text for Enterprise Equity Property Transfer 2023-08-30 发布 2023-08-30 实施 中国企业国有产权交易机构协会 发布T/CSPEA 目 次 前言.II 1.范围.1 2.规范性引用文件.1 3.术语和定义.1 3.1 企业产权转让.1 4.正文内容.1 前言 本文件按照 GB/T 1.1-2020 标准化工作导则第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中国企业国有产权交易机构协会提出并归口。本文件参与起草单位：中国企业国有产权交易机构协会业务标准研究专业委员会、重庆联合产权交易所集团股份有限公司。本文件主要起草人：周业军、庞国标、彭涛、卢艺、冯源源、巫小强、唐丽斌、唐小冲、颜珂、姚佳星、朱磊。企业产权转让信息披露格式文本 1.范围 本文件规定了相关企业开展企业产权转让业务时应当填写的信息披露文本要求。本文件适用于协会全体会员依据相关法律法规、规章制度和行为标准，为企业产权转让提供信息披露服务。2.规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。3.术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 企业产权转让 企业产权转让是指履行出资人职责的机构、国有及国有控股企业、国有实际控制企业转让其对企业各种形式出资所形成权益的行为。4.正文内容 申请与承诺 本转让方现提出申请，将持有的 （标的名称）通过 （交易机构名称）公开披露产权转让信息和组织交易活动，并依照公开、公平、公正、诚信的原则，作如下承诺：1.我方已知晓并严格遵守相关法律法规政策规定、（交易机构名称）交易规则及配套细则，按照有关要求履行我方义务；2.本次产权转让是我方真实意愿表示，交易标的权属清晰，不存在任何法律法规禁止或限制交易的情形；对设定担保物权的产权转让，符合民法典等有关法律法规规定；涉及政府社会公共管理事项的，已依法报政府有关部门审核；3.我方转让产权的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策，并获得相应批准；4.我方所提交的本信息披露申请书及附件材料内容真实、完整、准确、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方及交易所造成我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方及交易所造成损失的，我方愿意承担相应的赔偿责任及其他法律责任。损失的，我方愿意承担相应的赔偿责任及其他法律责任。一、标的企业简况 货币单位：万元人民币 基本情况基本情况 标的企业 注册资本 实收资本 所属行业 经营规模 大 中 小 经济类型 国有全资企业/国有独资企业 国有控股企业 国有实际控制企业 国有参股企业 其他 职工人数：导致标的企业的实际控制权发生转移 是 否 是否涉及职工安置 是 否 是否含有国有划拨土地 是 否 企业管理层是否参与受让 是 否 其他股东是否放弃优先购买权 是 否 是否与企业清算或破产相关 是 否 股权结构股权结构 前十位股东名称 持有比例（%）1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.其余（）位股东 主要财务主要财务 指标（保留小指标（保留小数点后两位）数点后两位）以下数据出自 年度审计报告 营业收入 营业利润 利润总额 净利润 资产总计 负债总计 所有者权益 审计机构 以下数据出自 年 月 日财务报表（月报 季报 年报）营业收入 营业利润 利润总额 净利润 资产总计 负债总计 所有者权益 资产评估情资产评估情况况 核准或备案机构 核准 备案 核准或备案日期 评估机构 评估基准日 评估基准日审计机构 项 目 账面价值 评估值 总资产 总负债 净资产 本次转让比例 对应评估值 管理层拟参管理层拟参姓名 职务 现持有比例 拟受让比例 与受让意向与受让意向 其他披露内其他披露内容容 1.重大债权债务事项；2.审计报告和评估报告中的保留意见、重要揭示、特别事项说明中涉及转让产权的提示提醒等内容；3.其他有必要披露的内容。二、转让方简况 基本情况基本情况 转让方 经济类型 国有全资企业/国有独资企业 国有控股企业 国有实际控制企业 国有参股企业 其他 持有比例 本次转让比例 内部决策情况 股东会决议 董事会决议 总经理办公会决议 其他_ 产权转让产权转让行为批准行为批准情况情况 国资监管机构 国务院国资委监管 中央其他部委监管 省（直辖市、自治区）级国资委监管 省（直辖市、自治区）级其他部门监管 市级（区县）国资委监管 市级（区县）其他部门监管 所属集团或主管部门名称 批准单位 批准单位决议类型 批复 股东会决议 董事会决议 总经理办公会决议 其 他_ 批准文件名称 三、交易条件与受让方资格条件 四、信息披露期 交易条件交易条件 转让底价 万元 价款支付方式 一次性付款 分期付款 与转让相关 其他条件 1.需意向受让方书面承诺的内容；2.职工安置相关要求；3.优先购买权相关内容；4.确定受让方的方式；5.意向受让方及受让方违规违约相关内容；6.签订合同、移交标的及支付转让价款、服务费用的内容；7.其他税、费相关内容；8.其他与转让相关的条件。受让方受让方 资格条件资格条件 交易保证金交易保证金 是 否 1.交易保证金设定为_万元 2.交纳时间：信息披露期信息披露期 工作日 信息披露期满后，信息披露期满后，若未征集到意向若未征集到意向受让方受让方 1.信息披露终结。2.延长信息披露：不变更信息披露内容，按照 个工作日为一个周期，延长_ 个周期。（最长不超过自首次正式披露信息之日起 12 个月）3.延长信息披露：不变更信息披露内容，按照 个工作日为一个周期延长直至征集到意向受让方。（最长不超过自首次正式披露信息之日起 12 个月）4.变更公告内容，重新披露。五、交易方式 1.动态报价 2.采取非动态报价方式，信息披露期满后，征集到 2 家及以上符合条件的意向受让方，采取以下竞价方式：（1）网络竞价（多次报价）（2）网络竞价（一次报价）（3）拍卖（4）其他 附件 1：信息披露的要求 1.此格式文本为产权交易行业企业产权转让统一的格式文本。2.产权转让信息披露要依照此格式文本规范填写。3.信息披露内容要通过产权交易机构网站和协会网站对外披露，公开征集受让方。4.此格式文本为企业产权转让信息披露参考指引，各交易机构可结合自身情况进行信息披露。附件 2：格式文本填写说明 1.标的企业基本情况：按照营业执照登记内容及企业实际情况，填写企业名称、注册资本、实收资本、所属行业、经济类型等。2.所属行业：依据采用 GB/T 4754-2017国民经济行业分类的标准填列。3.经营规模：按照工业和信息化部等关于印发中小企业划型标准规定的通知（工信部联企业2011300 号）和国家统计局统计上大中小微型企业划分办法（2017）规定的分类标准填列。4.职工人数：按当前人事关系和工资关系在本单位的固定职工、劳动合同制职工人数合计填列，不包括离、退休人员。5.标的企业职工安置：指标的企业未改制为公司制企业前有国有身份、改制后也未与公司制企业签订劳动合同的职工需安置。6.其他披露的内容：指转让方认为需要说明的其他事项，包括标的权利瑕疵状况、权利限制状况、标的公司或有债权、债务，涉诉等重大事项。7.持有股权比例：指信息披露时转让方在标的企业中持有的股权比例。8.交易条件：指包括价款支付、保证金处置要求、职工安置和债权债务处置等相关交易条件。9.受让方资格条件：产权转让原则上不得针对受让方设置资格条件，确需设置的，不得有明确指向性或违反公平竞争原则，所设资格条件相关内容应当在信息披露前报同级国资监管机构备案。