T_CSPEA 007-2023 企业增资信息披露格式文本.pdf

ICS 01.020 CCS A 00/09 团 体 标 准 T/CSPEA 007-2023 企业增资信息披露格式文本 Information Disclosure Format Text for Enterprise Capital Increase 2023-08-30 发布 2023-08-30 实施 中国企业国有产权交易机构协会 发布T/CSPEA 目 次 前言.II 1.范围.1 2.规范性引用文件.1 3.术语和定义.1 3.1 企业增资.1 4.正文内容.1 前 言 本文件按照 GB/T 1.1-2020 标准化工作导则第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中国企业国有产权交易机构协会提出并归口。本文件起草单位：中国企业国有产权交易机构协会业务标准研究专业委员会、重庆联合产权交易所集团股份有限公司。本文件主要起草人：周业军、庞国标、彭涛、卢艺、冯源源、巫小强、唐丽斌、唐小冲、颜珂、姚佳星、朱磊。企业增资信息披露格式文本 1.范围 本文件规定了相关企业开展企业增资业务时应当填写的信息披露文本要求。本文件适用于协会全体会员依据相关法律法规、规章制度和行为标准，为企业增资提供信息披露服务。2.规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。3.术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 企业增资 企业增资是指国有及国有控股企业、国有实际控制企业增加资本的行为，政府以增加资本金方式对国家出资企业的投入除外。4.正文内容 申请与承诺 我方拟实施企业增资，并申请通过 （交易机构名称）披露增资信息和组织交易活动，依照公开、公平、公正、诚实信用的原则作如下承诺：1.我方在增资过程中，自愿遵守法律法规规定、（交易机构名称）规则及配套细则，恪守增资公告约定，按照有关程序及要求等履行我方义务；2.本次增资是我方的真实意愿表示，涉及产权权属清晰；本次增资已履行了有效的内部决策等相应程序，并获得相应批准；3.本次增资对投资方资格条件的设置符合公平竞争原则，不存在任何指向性；4.增资信息披露申请及附件材料内容真实、完整、准确、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。我方保证遵守我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方及交易所造成以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方及交易所造成损失的，我方愿意承担相应的赔偿责任及其他法律责任。损失的，我方愿意承担相应的赔偿责任及其他法律责任。一、项目基本情况 项目名称项目名称 拟募集资金总额（万元）拟募集资金总额（万元）拟募集资金对应持股比例（拟募集资金对应持股比例（%）拟征集投资方数量拟征集投资方数量 涉及非公开协议增资情况涉及非公开协议增资情况 国有及国有控股或国有实际控制企业增资 特定投资方增资 原股东增资 员工增资 债权转股权 不涉及 企业管理层或员工是否有参与融企业管理层或员工是否有参与融资意向资意向 是 否 是否导致国家出资企业及其子公是否导致国家出资企业及其子公司失去增资企业实际控制权司失去增资企业实际控制权 是 否 增资后增资后 企业股权结构企业股权结构 增资达成增资达成/终结的条件终结的条件 募集资金用途募集资金用途 其他披露的内容其他披露的内容 1.审计报告、资产评估报告、法律意见书中特别事项说明；2.其他备查资料；3.其他有必要披露的事项。二、增资企业情况 基本情况基本情况 增资企业 注册资本（万元）实收资本（万元）经济类型 国有全资企业/国有独资企业 国有控股企业 国有实际控制企业 国有参股企业 其他 所属行业 增资前国有资本出资总比例 统一社会信用代码/组织机构代码 经营规模 大 中 小 微 股东数量 职工人数 股权结构股权结构 序号 股东名称（前十位）比例（%）1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 其余 位股东 主要财务主要财务指标指标 （万元）万元）近三年企业年度审计报告 年度 项目 资产总额 负债总额 所有者权益 营业收入 利润总额 净利润 审计机构 以下数据出自 年 月 日财务报表（月报 季报 年报）资产总额 负债总额 所有者权益 营业收入 利润总额 净利润 增资行增资行为决策为决策及批准及批准情况情况 国资监管 机构 国务院国资委监管 中央其他部委监管 省（直辖市、自治区）级国资委监管 市级（区县）国资委监管 省（直辖市、自治区）级其他部门监管 市级（区县）其他部门监管 所属集团或主管部门名称 增资企业决策 文件类型 股东会决议 董事会决议 股东决定 其他 批准单位 名称 批准文件 类型 批复 股东会决议 董事会决议 总经理办公会决议 其他_ 批准文件名称 三、投资方资格条件与增资条件 投资方投资方 资格条件资格条件 增资条件增资条件 1.意向投资方报名相关内容；2.确定投资方的方式；3.投资方出资方式；4.签订合同及支付增资价款、服务费用的内容；5.其他税、费相关内容；6.尽职调查相关内容；7.其他与增资相关的条件。保证金设置保证金设置 1.交易保证金：是 否 2.交易保证金金额/比例设定为：3.交纳时间：保证金处置方式 四、信息披露期 信息披露期信息披露期 个工作日 信息披露信息披露 期满的安排期满的安排 1.未产生符合条件的意向投资方，则：信息披露终结。按照 个工作日为一个周期延长信息披露，直至产生意向投资方/最多延长 个周期。2.产生符合条件的意向投资方，但未满足拟募集金额、比例（股份数）或拟征集投资人数量等要求的，则：信息披露终结。按照 个工作日为一个周期延长信息披露，直至征集到的拟募集资金金额、对应持股比例（股份数）、及符合条件的意向投资方数量满足本项目公告要求。五、遴选方案 遴选方式遴选方式 （可多选）（可多选）竞价 综合评议 竞争性谈判 其他：遴选方案遴选方案 主要内容主要内容 附件 1：信息披露的要求 1.此格式文本为产权交易行业企业增资业务统一的格式文本。2.企业增资信息披露要依照此格式文本规范填写。3.信息披露内容要通过产权交易机构网站和协会网站对外披露，公开征集意向投资方。4.此格式文本为企业增资信息披露参考指引，各交易机构可结合自身情况进行信息披露。附件 2：格式文本填写说明 1.拟公开募集资金总额：可填列固定数额或区间数额。2.拟公开募集资金对应持股比例：可填列固定数额或区间数额。3.增资达成或终结的条件：包括但不限于下述各项限制条件，如募集资金金额、持股比例、新增股东人数等。4.增资企业基本情况：按照营业执照登记内容及企业实际情况，填写企业名称、注册资本、实收资本、所属行业、经济类型等。5.所属行业：依据采用 GB/T 4754-2017国民经济行业分类的标准填列。6.经营规模：按照工业和信息化部等关于印发中小企业划型标准规定的通知（工信部联企业2011300 号）和国家统计局统计上大中小微型企业划分办法（2017）规定的分类标准填列。7.职工人数：按照当前人事关系和工资关系在本单位的固定职工、劳动合同制职工人数合计填报，不包括离、退休人员。8.投资方资格条件：投资方资格条件可以包括主体资格、商业信誉、经营情况、财务状况、管理能力、资产规模、业务资源、竞争优势等，但不得具有明确指向性或违反公平竞争的内容。9.遴选方案：遴选方案包括启动遴选工作的条件、流程、标准、超募或不足情形时的安排等。