公司廉政风险防控体系风险点查找、防控措施和执行情况.doc

公司廉政风险防控体系风险点查找、防控措施和执行情况一、项目部廉政风险点与防控措施一览表单位名称花久信息化平台K1标段单位主要领导夏晓辉单位职能负责青海交通信息化建设二期花久公路信息化管理平台风险类别风险点防控措施重大事项决策1、不按照规定程序讨论决策，导致决策失误。2、不按照民主集中制原则办事，造成重大损失或影响。1、按照民主集中制原则集体讨论决定;2、严格按规定程序办事,发挥党员群众监督作用。重要人事任免1、不按照干部任免程序办行汇票事，导致用人失察。2、不按规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。3、在干部任免过程中存在弄虚作假现象，欺骗上级组织，造成严重影响，导致用人失误。1、按照民主集中制原则集体讨论决定。2、进一步完善制度，认真落实各项制度。3、全程监督干部竞争上岗工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。4、凡涉及人事变动，需经党组会研究决定。重大项目安排1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。2、不按规定程序使用资金，造成重大经济损失。3、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。1、按照民主集中制原则集体讨论决定。2、坚持政务公开，公示制度。大额资金使用1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。2、不按规定程序使用资金，造成重大经济损失。3、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管理，经局党组审批后，方可实施。外部环境风险1、禁不起金钱、美色利诱，存在权钱交易，权权交易，权色交易。2、为不法单位、个人充当保护伞。3、服务对象可能对相关工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致工作人员行为失范，违规许可，违规处罚，构成失职渎职或“权钱交易”、权权交易等情况。1、不断加强对干部、职工的学习、培训、教育，努力提高干部、职工的政治素质和业务素质。2、不断加强对干部、职工特别是对党员干部八小时之外的监督，确保廉政工作取得实效。二、领导干部廉政风险点与防控措施一览表单位名称花久信息化平台K1标段项目经理夏晓辉岗位职责负责项目部全局部署情况和日常工作安排，负责对外沟通廉政风险点风险点防控措施1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在领导分管工作和部门工作中失职失察，分管工作出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。2. 利用职权、职务上的便利和影响，索取或收受礼金、贿赂，谋取不正当利益。3.在干部选拔和任用中，以权谋私、滥用职权、任人唯亲、营私舞弊、收受贿赂。4.放任纵容配偶、子女和身边工作人员利用领导的职权职务影响，经商办企业或从事中介活动谋取非法利益。1、加强严洁自律，深入开展权力观和廉洁从业学习，牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识；加强理论学习，不断提高业务技能和思想政治水平。2、严格执行财经纪律，严格按照局财务管理制度规定的费用报销程序，由股室负责人、分管领导、主管领导审核后方能报销费用。3、单位的重大开支和重大经济事项必须经领导集体决定方能执行。4、加强制度建设，不断规范办事程序。5、积极推进党务政务公开，接受社会监督。6、严格按照干部选拔任用条例等干部人事管理规定选拔、任用、录用、调配干部。单位名称花久信息化平台K1标段高级技术经理李聪岗位职责负责项目部全局掌控系统构建情况，负责技术突破问题廉政风险点风险点防控措施1、在固定资产、办公用品采购中，不按照政府采购规定程序办理，擅自选定供应商，重大物资采购不执行招投标管理，虚报采购数量、价格，从中获取好处费。2、在固定资产、车辆管理中，不按规定程序审批使用，占用公共资产，利用职权、职务便利公车私用。3、在行政接待工作中，超标准接待，用公款大吃大喝或安排高消费娱乐活动，利用职权、职务便利私客公请。4机要文件收发、传阅、保管不善，造成泄密事故，给单位造成重大损失。5、公章管理不善，造成印章盗用、滥用、丢失等。6、在人事管理工作中，考核干部不坚持公平、公开、公正的原则，弄虚作假；违反人事纪律，私下许诺先进称号、职务级别等，造成人事管理不公平、不公正。7、人事档案管理不规范，随意更改人事档案，或造成人事档案丢失、损坏。1、严格执行单位印章管理制度，加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。2、遵守廉洁自律各项规定，加强保密意识、加强思想宣传教育。3、从建立自我完善，自我促进，自我提高的工作模式入手，提高自身素质；做到不随意变通，不擅自曲解，不越权越位，不徇私情，不谋私利。4、严格执行单位办公用品采购和车辆、印章、收发文管理制度，杜绝违规乱开支、乱招待的现象。5、严禁收受礼品、礼金、有价证券和支付凭证，严禁参与公款高消费娱乐活动，严禁公车私用。6、严格执行党政领导干部选择任用工作条例，制定人事工作流程，做到公开、公平、公正选人用人。单位名称花久信息化平台K1标段财务办公室苗崧岗位职责负责项目部财务事宜廉政风险点风险点防控措施1、不认真执行财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用单位资金，影响工作正常运转。2、在大额资金的使用上，未经集体讨论和领导批准，导致资金使用不当，影响工作正常运转。3、在监管资金的使用方面，监管力度不够，措施不到位，经费使用不透明、不公开、导致资金流失。4、在会计核算方面，核算不认真，不细致，不正确使用会计科目，导致会计账簿数据不实、报表失真。5、违反财经纪律，虚报账目，隐瞒，截留收入，贪污、挪用资金，私设“小金库”，巧立名目报销个人开支，滥发津贴、补贴等。6、未经批准，擅自改变预算计划、开支范围，造成资金往来款项结算不清等后果。1、财务严格审核经办人、验收人签字，领导审批把关。2、财务部门严格审核凭证真实性，及时与审批领导沟通。3、会计人员须依法履行职责，保证会计资料的真实性，完整性。4、及时核对账项，并进行定期审计。5、票据、账项未经财务部门严格依法审核，不予核销。6、财务严格依法审核，不讲私情，领导严格把关。7、各部门互相配合、监督，严格按程序办事，遵守财经制度，按会计法和行业会计制度执行。8、加强监管，严格按程序和财经制度规定办理。9、加强预算约束，严格预算管理。单位名称花久信息化平台K1标段项目总工张晓凡岗位职责负责项目部工程管理，负责总体规划廉政风险点风险点防控措施1、执行公路工程建设的政策、法规、规范、标准不到位，工程建设程序不规范，廉政预防机制不健全。2、在工程招投标过程中，违反有关法律法规和招投标监管相关规定，对招标单位串标、陪标等弄虚作假违法行为不查处；故意泄露标底，帮助利益单位中标；借助职权、职务便利和影响打招呼、批条子，干预工程招投标行为；介绍或指定工程分包施工单位；向中标单位索要财物或接受宴请、高消费娱乐活动等。3、工程建设过程中监督管理不到位，对施工图纸、合同文本中的模糊、异议及遗漏等问题以及对突发的施工质量、安全事故等问题处理不妥当，给工作造成不良影响。4、在工程项目质量监管，交、竣工验收，预算、决算工作中，把关不严，弄虚作假。5、执行养护管理的政策、法规、规范、标准不到位，养护生产程序不规范。6、养护大中修、绿化工程招投标管理不规范。7、对养护大中修、小修保养质量监管不到位、不严格，弄虚作假，给单位造成损失。8、编造、虚报养护大中修、小修保养数据，虚报公路水毁损失，骗取养护计划资金和补助资金。1、坚持公开、公平、公正、诚实信用原则，严格按招投标法履行职责。加强学习，提高遵纪守法的自觉性，严格按程序办事，主动接受行政和法律监督。2、认真落实党风廉政建设责任制“一岗双责”的要求，做到以身作则、率先垂范，自觉抵制各种不正之风。3、严格按照基建程序的要求，加强对工程质量的监督检查，增强工作人员的责任心，改进工作作风。4、拒吃、请、送，杜绝以各种理由为借口向服务对象要好处，或接受请托、收受贿赂等违规、违法情况的发生。5、加强对交工竣工验收工程的管理和监督，杜绝吃拿卡要现象和各种人情关。6、严格按照公路养护管理规范的要求，抓好辖区公路的养护管理工作，确保公路完好、安全、畅通。单位名称花久信息化平台K1标段总监沈凯龙岗位职责负责项目部工程管理，负责总体规划廉政风险点风险点防控措施1、违反规定干预和插手不属于自己职责范围的工作内容。2、在预案备案工作中，易发生违反预案备案有关规定和工作流程，在材料不齐全或格式不合格情况下，因不廉洁行为准予备案。3、不按照局党组会议或局长办公会议的决议，对重大违法案件或重大事项自行做出决策。4、授意或暗示工作人员违规办理不符合条件的许可审批事项。5、滥用执法监察权，违法滥施行政监察、行政强制措施、行政处罚，不作为、乱作为。6、不恪守组织纪律，随意泄露市局党组在干部任用上的秘密。7、 授意或暗示执法工作人员违规办案，为不法单位、个人充当保护伞、保护人。8、对分管科室、单位和人员监督管理不到位。9、在信息化建设方面，违反建设项目招标工作流程，在执行保密环节，透露招标信息，产生不廉洁行为。10、接受吃请、受贿，利用职权干预工作人员查办案件，办人情案、关系案，可能产生不廉洁行为。1、严格执行制度履行程序，坚持重大决策集体讨论。坚持集体定案，坚持法律法规适用、自由裁量权适用的集体研究制，按照程序要求，一般案件由支队集体讨论决定，重大案件由局案审委讨论决定。2、严格执行干部任用条例，不借选拔作用干部之机谋取私利或任人唯亲，营私舞弊；不利用职权为配偶、子女、亲友谋取私利。3、本人及家庭重大事项如实及时向党组织报告；自觉接受组织和群众对自己的监督。4、严格要求自己，依法行政，严格执法，严格行政许可审批手续，依法对不法单位和个人进行严肃处理。5、恪尽职守，尽职尽责，不利用手中的职权干预工作人员办案，在分管工作中，不吃请、不受贿。6、按照规定，照章执行自由裁量权，绝不越权行使。 二0一二年六月二十九日11