风险因素评价表.doc

常州市华立液压润滑设备有限公司版本：2.0 QR/ZJ-07风险因素识别、评价表（供方绩效和材料可获得性/供给相关的风险因素）序号作业活动可导致的风险风 险 评 估风险等级控制措施备注可能性可检出性影响程度风险值1供方供货质量下降材料的不可用33436一般建立采购和供方控制程序2供方交货延期、停止供货、物流不畅材料供应中断23530重大建立应急预案。3供方供货标识不清、质量证明资料不完整材料的不可用22312轻微建立标识和可追溯性控制程序4供方发错材料材料的不可用2148轻微建立采购和供方控制程序5采购订单出错材料的不可用23420一般建立采购和供方控制程序备注：此风险识别、评价表采用了询问、交谈、过程分析法、打分法等方法，对涉及到的全部风险因素进行了分析。 编制： 批准：风险因素识别、评价表（生产设施/设备的可用性和可维护性相关的风险因素）序号作业活动可导致的风险风 险 评 估风险等级控制措施备注可能性可检出性影响程度风险值1设施/设备不齐生产中断1224轻微建立预防性保养控制程序2设备损坏或故障无法维修生产中断22520重大建立应急预案3设备维修不规范生产中断22312轻微建立预防性保养控制程序4备件不足生产中断2228轻微建立预防性保养控制程序5水、电中断生产中断22520重大建立应急预案6安全事故发生生产中断13515重大建立应急预案备注：此风险识别、评价表采用了询问、交谈、过程分析法、打分法等方法，对涉及到的全部风险因素进行了分析。 编制： 批准： 风险因素识别、评价表（不合格品的交付相关的风险因素）序号作业活动可导致的风险风 险 评 估风险等级控制措施备注可能性可检出性影响程度风险值1产成品漏检、错检不合格品交付33327一般建立产品的检验与试验控制程序2不合格品控制不规范不合格品交付42432一般建立产品放行和不合格品控制程序3工艺文件不规范不合格品交付23318一般建立文件控制程序4图纸出错不合格品交付23420一般建立文件控制程序5计量器具、监视测量设备未检定或超过有效期不合格品交付53460较大质检部必须严格执行计量器具检定规范，必须保证在有效期内，发现过期的对负责人罚款200元。6产品发运错误不合格品交付2148轻微建立产品放行和不合格品控制程序7产品交付过程中的损坏不合格品交付24432一般建立产品放行和不合格品控制程序和产品包装规定8产品交付后发生不合格不合格品交付22520重大建立产品放行和不合格品控制程序9包装不符合要求不合格品交付32420一般建立产品包装规定10合同有变更未及时通知相关部门不合格品交付14416轻微建立管理变更控制程序11设计或工艺变更未及时通知相关部门不合格品交付24432一般建立管理变更控制程序备注：此风险识别、评价表采用了询问、交谈、过程分析法、打分法等方法，对涉及到的全部风险因素进行了分析。 编制： 批准： 风险因素识别、评价表（胜任人员的可利用性相关的风险）序号作业活动可导致的风险风 险 评 估风险等级控制措施备注可能性可检出性影响程度风险值1关键人员离职、调动人员不可用21510重大1.建立应急预案2操作人员不胜任人员不合格22312轻微建立资源和培训控制程序3特殊工序操作人员不胜任人员不合格22416一般建立资源和培训控制程序和生产过程及过程确认控制程序备注：此风险识别、评价表采用了询问、交谈、过程分析法、打分法等方法，对涉及到的全部风险因素进行了分析。 编制： 批准：风险因素评价表（管理变更产生的风险评估）序号作业活动可导致的风险风 险 评 估风险等级控制措施备注可能性可检出性影响程度风险值1组织结构变更工作延误或失误23420一般1、制定岗位职责、部门职责，并按其要求对部门内人员进行及时培训；2、不定期的对部门内人员进行培训，考核3、对新员工实行以老带新，帮助新员工尽快掌握工作内容。2管理体系程序的变更质量体系文件执行出现偏差、失误24432一般1、对员工进行管理体系、专业技能等培训。2、公司定期对在职员工进行能力考核；3、建立人员胜任力评价，对不胜任人员予以转岗。备注：此风险识别、评价表采用了询问、交谈、过程分析法、打分法等方法，对涉及到的全部风险因素进行了分析。 编制： 批准：风险因素识别、评价表（设计开发相关风险）序号风险因素风险评估风险等级控制措施可能性可检出性影响程度风险值1技术交流过程中对关键元件、方案和工艺确认的及时性32318一般邮件确认2技术协议的完整性32318一般技术协议的签订3最终方案的准确性33327一般通过邮件等形式的方案确认4设计的及时性42324一般下发“设计计划单”，规定重要时间节点5图纸、资料的客户审核和内部审核22312 轻微客户通过邮件等形式确认，内部审核通过图纸签名审核6设计成本的可控度32424一般物监部门的报价审核7工艺设计要求与原材料购置的匹配性不一致23424一般工艺设计人员经过和采购员沟通后再结合产品性能要求和市场实际状况确定符合设计要求的原材料。8工艺设计要求与设备的性能不相符22416一般根据相关标准规范编制工艺，按照工艺要求购置相应的生产设备。9工艺参数的设定不准确22312轻微工艺参数均根据有关标准规定编制，由技术部长审核。10工装完整性2136 轻微形成工艺文件11试压方案正确性33436一般参考公司内部三件文件和生产制造计划12技术资料的完整性23424一般图纸、资料的归档。签发图纸入库单备注：此风险识别、评价表采用了询问、交谈、过程分析法、打分法等方法，对涉及到的全部风险因素进行了分析。 编制： 批准：