江西省证券从业证券投资基金基金财产保管的基本要求试题.docx

江西省证券从业《证券投资基金》：基金财产保管基本规定试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、有关有限责任企业股东数规定，下列对是__。
A．2人以上
B．50人如下
C．1人以上，50人如下
D．至少有5人，没有上限
2、为证券发行、上市或证券交易活动出具审计汇报、资产评估汇报或法律意见书等文献专业机构和人员，对其所出具汇报负有责任部分承担__。
A．按份责任
B．连带责任
C．民事责任
D．刑事责任
3、完全预期理论__。
A．只承认对未来短期利率预期也许影响远期利率
B．承认存在其他原因影响远期利率
C．只承认市场流动性影响远期利率
D．认为市场流动性可以系统地影响远期利率
4、我国目前证券市场特点是__。
A．资金推进型
B．需求决定型
C．政策推进型
D．成本推进型
5、发行对象仅限于个人国债是__。
A．财政债券
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．储蓄国债(电子式)
6、__提出套利定价理论。
A．威廉姆斯
B．罗斯
C．马格维茨
D．汉密尔顿
7、上海证券交易所交易过户采用__方式。
A．双向过户
B．单向过户
C．多向过户
D．电脑自动过户
8、向原股东配股时，企业一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额__。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
9、《企业法》规定股份有限企业董事会组员为（）人。
A．3～10
B．5～15
C．5～19
D．5～20
10、反应资产总额周转速度指标是__。
A．总资产周转率
B．固定资产周转率
C．存货周转率
D．股东权益周转率
11、当有效申购量等于或不不小于发行量时，__。
A．应重新申购
B．发行底价就是最终发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售新股数量
D．主承销商可以采用抽签方式确定每个有效申购实际应配售新股数量
12、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。

A．股票买卖
B．申购配股权证
C．现金红利发放
D．新股申购
13、金融期权交易中进行流通转让对象是__。
A．金融衍生工具
B．股指期货
C．金融期权合约
D．金融期货合约
14、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册必备事项。
A．股东姓名及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票编号
D．各股东可以卖出股票日期
15、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中投资比重分别为0.48和0.52，那么__。
A．组合P期望收益水平高于Ⅱ期望收益水平
B．组合P总风险水平高于Ⅰ总风险水平
C．组合P总风险水平高于Ⅱ总风险水平
D．组合P期望收益水平高于Ⅰ期望收益水平
16、__是指有权代表国家投资部门或机构以国有资产向企业投资股份。
A．国有股
B．集体股
C．法人股
D．社会公态股
17、发行人重要产品销售价格或重要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大，应针对价格变动对企业利润影响作（）。
A．稳定性分析
B．波动性分析
C．持续性分析
D．敏感性分析
18、如下指标计算不需要使用现金流量表是__。
A．现金到期债务比
B．每股净资产
C．每股经营现金流量
D．所有资金现金回报
19、证券企业融资融券业务风险不包括__。
A．政策风险
B．业务规模及集中度风险
C．业务管理风险．
D．信息技术风险
20、对于优先股，下列表述对有__。
A．优先股票兼有债券若干特点，它在发行时事先确定一种固定股息率，就像债券利息率事先固定同样
B．优先股票作为一种股权证书，代表着对企业所有权，这点与一般股票同样，但优先股股东又不具有一般股股东所具有基本权利，它有些权利是优先，有些权利又受到限制
C．对股份企业而言，发行优先股票可以筹集长期稳定企业股本，减轻企业利润分派承担，防止企业经营决策权变化和分散
D．对投资者而言，风险相对较大
21、证券企业应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
A．资产托管机构 
B．证券交易所 
C．证券登记结算机构 
D．证券企业自己
22、按照__划分，证券交易种类重要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具交易。
A．交易品种对象
B．交易规模
C．交易场所
D．交易性质
23、如下属于原生金融工具是__。
A．远期
B．期权
C．货币
D．期货
24、下列__不是资产配置目。
A．改善投资者面临环境
B．减少投资风险
C．提高投资收益
D．消除投资者对收益所承担不必要额外风险
25、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间契约。
A．基金契约
B．招募阐明书
C．托管协议
D．发起人协议
二、多选题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分）
1、发行人应在人民币债券发行日前（）个月内，为发行债券募集资金开立非居民人民币专用账户。
A．1
B．2
C．3
D．4
2、我国股权分置是指__市场上上市企业股份按能否在证券交易所上市交易，被辨别为非流通股和流通股现象。
A．A股
B．B股
C．红筹股
D．国有股
3、下列有关融资融券业务规则表述错误是__。
A．证券企业向客户融资，只能使用融券专用证券账户内证券；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内资金
B．客户融资买入或者融券卖出证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后，融资融券期限顺延。融资融券协议另有约定，从其约定
C．客户只能与一家证券企业签订融资融券协议，向一家证券企业融入资金和证券，客户只能开立一种信用资金账户
D．证券企业在向客户融资融券前，应当办理客户征信，理解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保留
4、参与证券业从业人员资格考试需符合条件不包括__。
A．年满18周岁
B．完全民事行为能力
C．具有高中以上文化程度
D．具有本科以上文化程度
5、加入WT0后3年内，中外合营企业可以(不通过中方中介)从事__承销。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
6、数理记录法包括__。
A．比较研究
B．时间数列
C．线性回归
D．有关分析
7、证券企业有下列__行为之一，除承担《证券法》规定法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A．承销未经核准证券
B．提前泄露证券发行信息
C．在承销过程中披露信息有虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏
D．在承销过程中，进行虚似或误导投资者广告或者其他宣传推介活动，以不合法手段诱使他人申购股票
8、行业原因包括定性原因和定量原因，常见有__等。
A．行业或产业竞争构造
B．抗外部冲击能力
C．经济周期循环
D．行业估值水平
9、当政府采用强有力宏观调控政策，紧缩银根，则会出现__。
A．企业资金使用成本增长，业绩下降
B．企业一般受惠于政府调控，盈利上升
C．投资者对上市企业盈利预期上升，股价上扬
D．居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨
10、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列__也许影响证券交易价格或者证券交易量异常交易行为，予以重点监控。
A．也许对证券交易价格产生重大影响信息披露前，大量买入或者卖出有关证券
B．以不一样身份证明文献、营业执照或其他有效证明文献开立证券账户之间，大量进行交易
C．委托、授权给同一机构或者同一种人代为从事交易证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方交易
D．大笔申报、持续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
11、ETF收益率与所跟踪指数收益率之间往往会存在跟踪误差。产生跟踪误差原因重要是__。
A．抽样复制
B．现金留存
C．基金分红
D．基金费用
12、基金进行收益分派会导致基金份额净值__。
A．上升
B．下降
C．不变化
D．影响不确定
13、一般股股票重要风险是__。
A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险
14、证券、期货投资征询企业业务范围一般包括__。
A．接受投资者或客户委托，提供证券、期货投资征询服务
B．举行有关证券、期货投资征询讲座、汇报会、分析会等
C．通过电话、电脑网络等设备提供证券、期货投资征询服务
D．在报刊上刊登证券、期货投资征询文章、评论、汇报
15、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行企业一般股股票选择权是__。
A．附有赎回选择权条款债券
B．附有发售选择权条款债券
C．附可转换条款债券
D．附互换条款债券
16、有关自营业务内部控制，如下表述对是__。
A．要提高自营业务运作透明度
B．应建立有效风险汇报机制
C．应建立完备业绩考核和鼓励制度
D．应建立健全自营业务风险监控缺陷纠正与处理机制
17、证券企业申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满__年。
A．2
B．3
C．4
D．5
18、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份重要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制其他企业、发行人__。
A．职能部门
B．分企业
C．控股子企业
D．参股子企业
19、下列各项收入中，不属于利息收入是__。(1分)
A．资产支持证券利息收入
B．买入返售金融资产收入
C．资产支持证券投资收益
D．股利收益
20、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任基本约定。
A．《风险提醒书》
B．《证券交易委托代理协议》
C．《客户须知》
D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
21、在我国，对发行人股票发行申请文献和中国证监会有关职能部门初审汇报进行审核，提出审核意见机构是__。
A．证券业协会
B．发行审核委员会
C．中国证监会
D．证券交易所
22、封闭式基金基金单位交易方式是__。
A．赎回
B．证交所上市
C．既可赎回，又可上市
D．柜台交易
23、在经济生活中，证券企业功能有__。
A．媒介资金供求
B．繁华证券市场
C．优化资源配置
D．维护证券市场有序发展
24、基金营销特殊性，重要体目前__。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．合用性
25、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外基金份数为20亿份，则该基金基金份额资产净值为__元。
A．1
B．1.5
C．2
D．2.5