金融公司运营手册汇编.doc

运 营 手 册

目录Contents
目录Contents 2
第一章 企业简介 4
第二章 企业文化 10
第三章 组织架构图 11
第四章 分部岗位职责 13
第五章 行政管理制度 22
第一节 招聘管理 22
第二节 培训管理 25
第三节 企业福利 26
第四节 考勤管理 27
第五节 请、休假管理 29
第六节 文献管理 31
第七节 行政奖罚管理 32
第八节 办公用品管理 35
第九节 企业车辆管理 37
第十节 工装管理 39
第十一节 会议管理 40
第十二节 业务招待管理 44
第十三节 档案管理 45
第六章 财务管理制度 50
第一节 财务人员保密协议 50
第二节 印鉴管理 55
第三节 资金管理 57
第四节 预算管理 59
第五节 固定资产管理 60
第六节 费用支出管理（预算范围内） 62
第七节 财务报表管理 64
第八节 会计档案管理 64
第七章 风控管理制度 68
第一节 融资担保流程 68
第二节 风控操作流程 69
第三节 融资项目资料 73
第八章 合作事宜 79

第一章 企业简介

第二章 誓词

我宣誓：
我志愿加入企业，拥护企业大纲，遵守企业制度，履行岗位职责执行企业决定，严守企业纪律，保守企业秘密，对企业忠诚，全心全意为大家服务，为让大家一起富起来而奋斗终身，随时准备为企业奉献一切。

第二章 企业文化

第三章 组织架构图

培训部
人力资源部
行政部
行政中心
审计部
法务部
风控部
风控中心
客服部
筹划部
拓展部
企划中心
财务结算部
资产管理部
财务中心
董事长
董事会
总裁
银信部
运行中心
银联中介部
票证部
合作项目民投部
合规部

主管
职工
业务副总
业务部
专人
副总
主管
市场拓展部
专人
主管
票据部
副总
总经理助理
主管
专人
风控部
风控副总
主管会计

出纳
财务部
总经理
行政司机
人事专人
行政主管
行政专人
行政部
培训专人

第四章 岗位职责

总经理岗位职责
1、全面配合实行上级领导下达年度、季度、月度业务目计划和利润目计划。
2、组织实行企业年度经营计划，完毕工作目，并负责打造关键团体。
3、确定企业内部管理机构设置方案，以及基本管理制度和详细规章制度。
4、深入理解行业动态，及时精确洞察和把握市场发展趋势，打造高效团结向上优秀团体，组织研发推广适应市场需求金融产品保证企业业务持续稳定增长。
5、定期向总部提交企业业务运行汇报和工作计划。
6、对各部门负责人工作进行布置、指导、检查监督、评价和考核、签发与其职责权限相对应文献。
7、提请聘任或解雇部门负责人和职工。
8、对内协调各部门协作关系。
9、对外协调有关政府、银行、行业、合作伙伴等联络协调工作。
10、总企业赋予其他职责。
任职规定：
1. 金融类、经济类或营销管理类专业大专以上学历；同行业3年以上或大型经济类企业5年以上等职位工作经验，具有较强全盘操控能力。
2、熟悉信贷和投资担保业务及国家有关政策理解担保企业运行模式，熟悉资本市场运作。
3、忠于职业操守、严守企业秘密、工作积极积极、有较强事业心、责任心和团体精神、创新精神。
总经理助理岗位职责
1.对总经理负责，协助总经理抓好全面工作，做好总经理参谋助手。
2.在总经理领导下负责和抓好行政部门工作。
3.在总经理领导下负责企业详细管理工作实行，检查监督和考核工作。
4.负责总经理文秘工作，印签和重要文献保管工作，负责各类文献呈送报批和转发工作。
5.熟悉掌握企业状况，协助总经理协调各部门工作，及时向总经理反应状况提出提议和意见。
6.上级领导、地方政府机关、重要客户接待工作、重大业务协助总经理做好开发工作。
7.完毕总经理其他工作。
任职规定：
1、大学专科或以上学历，3年以上有关行业或大型企业同类工作经验。
2、年龄规定28岁以上，相貌良好，身体健康，良好语言体现能力，较强沟通和协调关系能力，熟悉办公软件运用和很好文案功底。
财务部部门职责
1. 企业财务室负责对企业整体经营活动状况财务核算和平常财务事项处理工作，严格按照国家会计法规和上级有关财政政策和财务制度办事，及时、精确、完整地反应企业经营活动状况并进行财务分析，为企业领导经营决策提供精确财务信息。
2. 认真贯彻执行国家财经政策和财务制度，按照会计法规及其他有关规定，制定适合我司经营活动财务管理制度和会计核算措施。
3. 建立健全企业财务管理多种规章制度，编制企业财务预算，加强经营核算管理，反应、分析财务收支计划执行状况，检查监督财务纪律。
4. 进行企业平常财务事项处理工作，及时、精确、完整地反应企业经营活动状况，积极为企业经营管理服务，增进企业增收节支，获得很好经济效益。
5. 严格管理资金，合理筹集、调配和使用资金，监督资金运行，保证企业资金安全和收益最大化。
6. 完毕企业规定和领导交办其他工作。
会计岗位职责
1、 协助上级财务总监编制财务工作计划，并严格执行财务计划。
2、根据企业业务发展计划完毕月、季、年财务预算，优化实行方案并监督执行。
3、组织实行月度，季度，年度财务报表汇总、编制、分析汇报、保证精确可靠。
4、分清资金渠道，严格掌握费用，开支范围和开支原则，认真审核原始票据，检查监督经费使用和作用效果。
5、负责企业收入、成本、费用审核，保证账务相符；及时查对应收应付款项及往来账。
6、上级部门来理解检查财务会计工作时，应积极提供有关实际资料，如实反应状况。
7、负责财务档案：如会计凭证，账册，报表等整顿保管，做好对固定资产、低值易耗品盘点查对。
8、认真参与业务会议，做好记录，及时向有关领导汇报，熟悉上级财务工作有关方针、政策规定，做好执行宣传和督促工作。
9、与出纳团结协作，亲密配合，外对银行、政府部门；内对企业各部门共同做好财务工作。
任职规定：
1、男女不限，大专以上学历，金融，会计专业，有会计证。
2、有关行业及大型企业3-5年同职工作经验，具有良好职业操守。
出纳岗位职责
1、办理现金收付结算，整顿好现金日志账。保管好库存现金和多种有价证券，做好银行存款日志账，准时编制存款余额报表。
2、负责平常收支管理与查对和行政部基本账务查对。
3、负责搜集和审核原始凭证、保证报账手续及原始单据公正性、精确性。
4、负责记账凭证编号、装订、保留、归档及规定权限财务有关资料。
5、保管有关印章，空白收据，负责开具各项票据。
6、配合财务主管或上级部门做好记录汇总。
任职规定：
1、男女不限，大专以上学历，金融会计专业，有会计证，当地户口，当地居住人士；从事同行业3年以上经验；年龄22-35周岁。
2、具有很好沟通协调能力，体貌良好，无不良从业记录，人品端正。
3、具有良好职业操守并严守企业一切商业机密。
行政部部门职责
1、负责企业员工考勤、培训等平常行政事务和办公事务，配合财务部门贯彻员工薪酬和福利发放和安排。
2、负责企业行政文秘工作，完善企业行政管理制度，及时传达总企业文献和和精神。
3、负责企业资料、文献、档案等材料整顿和归档等保管工作。
4、负责企业各类物品采购及管理，做好对企业各部所需多种材料业务支持。
5、监督检查企业各部门员工执行规范状况，提高企业社会形象，增强企业品牌度。
6、根据各部门对人力资源需求，作好员工招聘、培训和考核。
7、做好车辆使用及管理，严格执行派车计划，提高车辆使用率，合理使用车辆。
8、负责工作区域内卫生清洁，发明一种优美、整洁、有序办公环境。
9、做好来电征询和接待来访客户征询、引见工作。
10、负责企业门禁和钥匙平常管理和邮件、信件、报刊等收发工作。
11、完毕领导及上级部门所交代其他工作
行政部主管岗位职责
1、在行政总助领导下负责本部门详细管理工作布置、实行和监督。
2、负责企业平常行政事务、办公事务管理；包括固定资产、公共设施、办公用品、公共环境卫生安全、平常工作环境维护等；对上司工作开展提供后勤服务支持；保证行政资源效率最大化。
3、负责对企业缺编人员招聘、培训和考核。
4、负责企业车辆调度和管理。
5、负责对员工培训学习安排和组织。
6、负责企业行政文秘工作，做好决定决策起草和公布，及时传达总企业文献和和精神。
7、负责企业资料、文献、档案等材料整顿、记录和归档等保管工作；负责对企业各部门所需多种材料业务支持。
8、负责员工绩效考核并提出改善意见，配合财务部门贯彻员工薪金和福利发放和安排。
9、负责监督检查企业各部门员工执行规范状况。
10、负责企业对外宣传，配合业务部门做市场营销和业务推广活动，提高企业业务效益，提高企业社会形象增强企业品牌度。
11、完毕领导及上级部门所交代其他工作。
任职规定：
1、大专及以上学历；年龄30岁左右；有人力资源培训、营销推广工作经验，从事有关工作两年以上。
2、男女不限、身体健康、有较强沟通协调能力、良好学习能力、独立工作能力、品行端正、较强团体意识，具有良好费用预算及拉制意识。
3、纯熟使用办公软件、办公设备、很好文案功力。
4、善于处理流程性事务、处事灵活、有条理；做事认真、稳重、守秘；具有良好职业操守，能承受一定工作压力。
行政部专人岗位职责
1、负责企业前台服务热线接听和转接，做好来电征询工作，重要事情记录和传达。
2、负责企业来访客户征询、引见、接待工作；严格执行岗位服务规范。
3、企业门禁和钥匙平常管理和邮件、信件、报刊等收发工作。
4、工作区域内卫生清洁，企业公共区域花木、鱼等平常养护及管理。
5、企业公共区域水电、办公设备安全检查和节能控制。
6、协助行政主管做好内勤工作和企业员工外出登记工作。
7、企业及部门领导交办其他工作。
任职规定：
8、高中及中专以上学历；纯熟使用办公软件和办公设备。
9、年龄20—35周岁；限女性；限当地居住人士。
10、身体健康，身高160cm以上，形象好，气质佳，有很好语言体现能力和书写能力；有良好沟通能力和协调能力。
行政部司机岗位职责
1、严格执行派车计划，遵守交通法规，保证行车安全，完毕出车接送任务。
2、定期保养车辆，保持车辆良好运行状态 ，保持车辆内外卫生整洁。
3、车辆有关证件及年检、年审、保险办理等工作。
4、科学安排行车时间、路线；做好节油节能，提供行车记录；做好车辆费用控制和报销。
5、领导用车外出时，根据实际状况兼顾照顾好随行领导。
6、负责行政部外联和采购运送工作。
7、协助行政部内部工作。
8、完毕企业总经理或部门领导交代其他工作。
任职规定：
1.高中或中专以上学历；懂得运用办公软件。
2.C类以上驾照，三年以上有关驾车经验；熟悉当地区线路，地形名称。
3.年龄20—45周岁以上；限男性；身体健康、相貌端正、为人热情大方；有很好语言体现能力，无酗酒嗜好。
4.工作认真，细致，保密性强。
风控部部门职责
1.负责担保业务开拓，熟悉担保业务，掌握市场信息，深入理解中小企业经营状况及融资需求，积极开发市场，维护客户关系。
2.负责业务受理，指导客户填制业务多种表格，接受客户征询，解答客户疑问，搜集客户资料，做好业务前期准备。
3.对项目进行审核及评价，并独立出具全面审核意见，监管项目实行过程，控制项目操作风险。
4.对项目协议签字及签字见证、过程控制、放/用款进行把控。
5.督促项目准时进行监管，对保后/贷后监管状况做书面汇报，并对在保项目进行五级分类评分。
6.协助、指导项目经理对担保项目进行风险把握。
7.整顿、归类并分析项目资料，建立评审项目资料库，总结风险管理经验，汇编成文，对建立完善风险管理体系提出意见、提议。
8.负责协调本部门与企业业务部门关系，保证风险管理体系高效、有序运作。
9.配合业务部门进行业务品种创新，通过业务品种多元化战略分散企业经营风险。
10.完毕企业管理层交办其他工作，严守企业一切商业机密。
风控部经理岗位职责
1、严格按照企业规定风控流程，组织实行业务项目评审，贯彻各项项目条件和担保措施。
2、负责组织对已发放担保业务定期或专题检查，并针对问题提出处理方案和处理意见，做到及时针对风险问题，评估风险状态和风险程度，分析风险来源和影响全面细致评估。
3、负责协助法务人员进行法律诉讼，处置担保资产。
4、协助总经理或上级企业制定或调整风险管理规章制度和流程。

5、对立项评审项目进行实地考察，包括信用调查，形成汇报提交评审会。
6、接受企业业务部，确立与否立项；有权制定部门主管自然人项目提供受理业务征询，提交与否立项。
7、组织实行对业务资金风险评估立案。
8、组织实行对企业产品推广渠道、推广对象诚信调研和推广，真正做到“重行业，选客户”经营方略，从主线上最大程度减少经营风险。
9、负责催收企业不良业务资产催收和处置。
10、负责参与疑难投资、担保业务研究管理。
11、接受企业领导和上级部门交办其他工作。
任职规定：
1. 男女不限，年龄28周岁以上；身体健康；大专以上学历；法律、金融、财务有关专业。
2. 具有三年以上有关从业经验，具有独立审核项目，申报材料和撰写评价汇报能力。
3. 能前瞻性思索并及时发现、归档、总结管理流程中风险并有效控制。
4. 具有强烈责任心，职业操守；有较强协调沟通能力和团体驾驭能力。
风控主管岗位职责
1、 负责受理担保、反担保申请，认真填写客户登记表并做好月度记录工作归入档案管理。
2、 对借款申请人提交文献真实性进行核算，核算申请人身份，防备金融欺诈。
3、 对客户经营地点进行实地考察，搜集其他必要文献和信息，为信贷决策提供必要根据。
4、 填写担保和反担保协议，办理担保业务各项手续，做好项目调查汇报及月度记录工作归入档案管理。
5、 认真完毕部门经理及各管理层交办其他工作。
业务部副总岗位职责
1、全面配合实行总经理下达年度、季度、月度业务目计划、利润目计划。
2、组建和打造高效业务团体，组织团体培训学习；打造团体关键品质产品。
3、组织市场调查分析，开拓推广迎合市场需求新产品，理解市场状况，同行有关行业经营状况并撰写市场调研汇报。
4、组织开展社会宣传，推广营销筹划，拓展企业担保业务。
5、指导业务经理或客户填制担保业务多种表格和办理各项手续。
6、参与项目会审，懂得并参与客户资产和信用调查，保证调查资料真实性。
7、拜访客户，实地理解客户需求，追踪好既有客户，开发客户潜在需求。
8、做好对团体业务推进、业务考核、绩效考核、做好月、季、年工作计划和工作总结；并撰写工作汇报。
9、负责业务后跟踪服务。
10、完毕企业领导及上级部门交办其他工作。
任职规定：
1、男女不限；年龄25周岁以上；大专以上学历；有着良好社会资源和人脉关系，在同行业有三年工作经验者优先聘任。
2、有着较强沟通协调能力，有亲和力、执行力、团体精神，品行端正、有较强驾驭团体能力。
3、具有良好职业操守、严守企业一切商业机密。
业务经理岗位职责
1、全面配合实行业务副总下达年度、季度、月度各项目计划。
2、根据企业总体规定，维护开发客户资源，并建立健全客户资料。
3、学习金融知识，掌握市场信息，积极开发市场，维护客户关系。
4、配合风控部门对项目做资信调查和评审。
5、接待来访征询客户，理解客户需求，讲解业务品种，专业服务客户。
6、严格遵守企业规章制度，积极完毕企业工作计划，具有良好职业操守，严禁泄露客户个人资料及企业一切商业机密。
业务部业务内勤岗位职责
1、 负责业务单据填写及协议手续完善。
2、 负责协议签订及客户信息材料搜集。
3、 负责客户台账建立、信息搜集、客户资料分类保留。
4、 积极、热情接待每一位客户，配合业务经理以专业水准服务每一位客户。
5、 配合财务部门按流程做好协议签订工作。
6、 积极、积极地配合其他部门工作。
7、 精确、迅速地做好数据记录工作。
任职规定：
1、男女不限、年龄不限，身体健康，在社会上有良好口碑。
2、有着良好社会资源和人脉关系，同行业三年工作经验和银行工作经验者优先考虑。
3、有着较强沟通协调能力，有亲和力、执行力、团体精神。
4、具有良好职业操守，严守客户个人信息和企业一切商业机密。

第五章 行政管理制度
第一节 招聘管理
1.目
规范企业人事管理，特制定本制度；
2.范围
我司员工招聘，面试，试用，转正，离职；
3.权责
我司各级员工，均应遵守本规则各项制度；
4.內容
4.1.招聘流程：
4.1.1.用人部门提出由总经理同意招聘需求：包括岗位名称、岗位职责描述、需求数量，计划上岗时间等，并填写《用人申请表》（附件1），交予行政部；
4.1.2.行政部根据企业架构与编制，确定申请属于缺岗或储备，选择招聘渠道实行招聘；严格控制超编制招聘；
4.1.3.由行政部制定招聘计划和预算；
4.1.4.行政部主导获得初步人选信息、资料，汇总统一面试；
4.2.面试：
4.2.1.初试：
4.2.1.1.审核证件：身份证、学历证、学位证、职称证、上岗证、注册证等证件真实性；
4.2.1.2人事经理引导应聘者填写《职位申请表》（附件2）（填写完整不能有漏项）
4.2.1.2.人事经理对应聘者进行初步面试，符合应聘岗位任职资格安排招聘需求部门负责人进行复试；
4.2.1.3.复试通过后，根据岗位不一样最终由总经理审批；
4.2.2不予聘任人员：
4.2.2.1.年龄未满18周岁者；
4.2.2.3.被剥夺公民权尚未恢复或通缉在案者；
4.2.2.4.患有传染性疾病或精神病者；
4.2.2.5.有其他不符合国家及企业有关制度者；
4.2.3.报到手续：经核定录取人员于报到日携带一寸免冠照片3张、学历证书及身份证复印件等到行政部报到，办理入职手续；
4.3.试用：
4.3.1.试用期：新员工根据体现试用1-3个月；在试用期第1周时间为新员工适应考察期，此周内新员工离开或被告知不符合条件，均无薪；
4.3.2.试用期工资：用人部门负责人可根据应聘者综合素质给出试用期工资提议，经行政部复核后报总经理核准，即可执行；
4.3.3.试用期总结：试用者在试用期结束时应对自己和所从事工作进行总结，并撰写书面材料，由部门负责人指示后，转行政部复核并报总经理核准，作为转正根据之一；试用期最短不少于1个月；
4.4.转正：
4.4.1.试用期满后，由用人部门和行政部对其进行综合评估，评估合格者填写《员工转正申请表》（附件3）,呈总经理同意；对试用期工作绩效突出者，由行政部会同所在部门联合考核后呈报总经理予以提前转正；
4.4.2.员工转正程序为：
4.4.2.1.员工提出转正申请，书面汇报试用期间工作状况；
4.4.2.2.试用部门和行政部签订员工试用期内考核意见；
4.4.2.3.总经理填写“员工转正审核表”并签订意见；
4.4.3.转正后成为企业一名正式员工，享有企业各项福利和保障待遇，严格遵守企业各项规章制度，工作凭考核，晋升凭业绩；
4.5.离职：
4.5.1.员工试用期辞职，应提前一周向部门负责人提出书面申请，未经同意，不得私自离岗，否则以旷工计算；私自离职者，企业对员工不负任何责任；
4.5.2.正式员工辞职，须提前一种月书面提出离职申请，获部门负责人总经理同意方可（副总以上须由总裁同意）准备离职，进行工作交接；主管以上人员离职应以详细工作交接完毕时间为正式离职时间，不可因此影响工作正常进行；
4.5.3.部门负责人应组织安排好离职工工离岗交接工作，员工辞职必须退还企业发给公物及证件，并填写《员工交接清单》（附件4），办理离职交接手续，保证工作及物品交接完整无遗漏，物品丢失或损坏从工资中扣除；因多种原因离职而不能办理正常离职手续员工，由企业行政部代其办理手续并告知该人员；
4.5.4.交接完毕，离职人员凭本人和接手人及部门负责人（监交人）签字《员工交接清单》填写《员工离职审批表》（附件5），到行政部、财务部等部门办理有关离职手续；
4.5.5.离职办理完毕，行政部应安排与辞职工工进行离职面谈，理解辞职详细情形及原因，征询其对企业意见与提议，以期改善；离职谈话清单由行政部存档；
4.5.6.离职人员按交接完毕截止日天数核发当月工资及绩效工资；发放时间与在岗人员工资发放时间一致；离职手续未按制度办理完毕者，其薪资不得发放，交接完毕后离职手续须在一周内办理完毕,逾期则有关责任由离职人员自负；特殊状况除外；
4.5.7.申请离职工工在获准离开企业前，应坚守岗位，服从管理，如给企业导致损失，应予以赔偿。
5. 附件（以电子版为准）
《用人申请表》
《职位申请表》
《员工转正申请表》
《交接清单表》
《离职申请表》

第二节 培训管理

1.目
为使员工培训、考核有效贯彻且有根据遵照，特制定本制度。
2.范围
本制度合用于企业所有员工培训。
3.职责
行政部负责培训组织、计划制定、培训评估等。
行政总监负责企业内、外培训计划审批。
4.程序
4.1．培训分类
我司培训分为内培和外培两种。内培指在企业内进行培训；外培指在企业外进行培训，包括参观、外训等。
4.2．培训内容
4. 2.1.新员工基础培训：包括企业简介、企业文化 、规章制度、岗位职责培训。
4. 2.2.临时培训：各部门针对特殊事项临时组织培训，应由部门主管将培训记录、培训考核记录交行政部统一归档保管
4.2.3.外出培训：企业会不定期组织员工外出学习或拓展训练，课程费用由企业学习基金承担。
4. 3.培训程序
4.2.1 .行政部于每年年终制定次年年度培训计划，经总经理同意后，由行政部组织实行。
4.2.2.各部门需要临时培训，需填写培训需求计划，经由总经理同意后实行。
5.其他事项
参与外部培训人员，所获得资料归企业所有，所获得证书协议期内须交由企业保管，协议期外归个人所有。但另有约定按约定执行。

第三节 企业福利
1.目
为建立规范完善福利体系，提高企业员工工作积极性，形成稳定经营管理团体，增进企业长远稳健发展，特制定本制度。
2.范围
合用于全体员工。

3.福利构成及原则
3.1爱心基金
企业定于每月18日为爱心救济基金捐款日，由行政部组织全员进行捐款，捐款结束后，由财务部进行记录，公布成果；
3.2学习基金
3.2.1主管级及以上人员：每月基本工资5%进入企业学习基金账户；
3.2.2主管级如下员工：每月基本工资2%进入企业学习基金账户。
3.2.3学习基金实行按月缴纳，跨年度累积，企业将不定期组织员工外出学习，学习课程费用将从学习基金账户中划拨。
3.3带薪年假福利
3.3.1凡工作满一年，整年请假不超过五天者，每年可享有五天带薪年假；
3.3.2带薪年假兑现时间为服务企业第13个月至第24个月期间，5天假期可分次休假，不可跨年合计。
3.4.中秋、春节福利
3.4.1已经转正正式员工，予以200元/次/人原则福利；
3.4.2未转正员工，予以100元/次/人原则福利；
3.5工龄工资奖励
凡我司员工在企业服务年限满一年，从第十三个月开始每月增长100元人民币作为员工工龄工资。最高工龄年限为，以上工龄统一按原则发放。
第四节 考勤管理

1. 目
为了加强工作纪律和工作秩序，特制定本制度；
2. 范围
企业全体员工；
3.权责
3.1.行政部负责人员考勤；
3.2.行政部负责考勤制度制定；
4.內容
4.1.企业实行每周六天工作制，每周周日休息，工作时间为：

4.1.1.夏至：周一至周六：上午8：00——12：00 下午14：30——18：00；
冬至：周一至周六：上午8：00——12：00 下午14：00——17：30；
4.2.法定节假日根据国家规定进行调休或放假；
4.3.企业所有员工实行上下班指纹考勤机登记制，上班签到、下班签退。一天两次考勤；
4.3.1.签届时间：夏至上午7：30-8：00之间、下午14：:00-14:30；
4.3.2.冬至：上午7：30-8：00之间、下午13：30-14:00；
4.3.3.签到地点：企业指定地点；
4.4.员工须亲自签到、签退，如指纹打不上设置密码打卡者，不得由他人代签到，代签者一经发现代签双方均按旷工处理；
4.4.1漏打卡、未打卡者按迟到、早退处理；
4.5.员工上班时间因公外出需到企业行政部填写《员工外出单》（附件1），填明外出时间段和外出详细事由，报部门经理审批，部门经理审批通过方可外出。外出不填写“外出单”且未及时返回者按早退处理。部门负责人外出需请示总经理，领导不在企业由行政部主管及以上人员代签。
4.6.迟到、早退及旷工；
4.6.1.迟到：员工未正点抵达工作岗位为迟到；
4.6.2.早退：员工未到下班时间离岗即为早退；
4.6.3.属下列状况之一视为旷工；
4.6.3.1.迟到、早退超过30分钟者一次记为半天旷工，两次记为1天旷工；
4.6.3.2.未请假或请假未同意者；
4.6.3.3.伪造假条或涂改假条者；
4.6.3.4.出勤后无合法理由拒绝接受工作者；
4.6.4.迟到早退处理；
4.6.4.1.迟到:员工须于每日按上班时间正点前抵达企业，并签到。因公或不可抗原因不能抵达企业者须提前向考勤管理部门请假，并讲明事由，事后补写《考勤异常阐明单》（附件2）。迟到者将被处以10元/次惩罚。迟到者仍需签到，不签到者计为旷工。全月合计迟到3次以上者（含3次），按旷工一天处理；
4.6.4.2.早退:员工未请假早退30分钟以内者，处10元/次惩罚。全月合计早退3次以上者（含3次按旷工一天处理；
4.6.4.3.旷工:无端不上班，即为旷工。旷工1天，扣发当日工资。全月合计旷工3天及整年合计旷工达10天者，予以解雇。员工一次未请假迟到30分钟以上或早退30分钟以上者，视为半天旷工。
4.7考勤记录及上报
4.7.1行政专人负责考勤记录，按照《考勤登记表》（附件3）表每月3日18:00前将上月考勤记录成果上报行政主管审核，迟报、未报处以罚款50元；
4.7.2考勤员记录考勤须做到客观、公正、严格、真实、及时，考勤记录不真实，一经发现将对考勤员处以50元罚款；
5. 附件（以电子版为准）
《外出单》
《考勤异常阐明单》
《考勤登记表》
第五节 请、休假管理

1.目
为规范企业考勤制度，统一企业请、休假政策，特制定本制度；
2. 范围
所有员工；
3.权责
3.1.行政部负责制定、完善管理制度；
4.內容
4.1.事假:
4.1.1.员工因有事需要请假，需填写《请假申请单》（附件1），按照请假天数，报有关领导审批。
4.1.2审批权限：
4.1.2.1部门经理可同意1天事假权限；
4.1.2.2副总/总监可同意2天事假权限；
4.1.2.3 3天及3天以上事假需总经理同意；
4.1.3.请假资料由各级负责人签字后报考勤管理部门立案，不实、不全、未及时上报者均按旷工处理；
4.1.4.事假不包括公休日；
4.3.产假；
4.3.1.员工因临产需休假，需由本人写出书面申请，提前60天，经计生部门出具证明，部门负责人、行政部门签订意见，主管副总核准，总裁同意可休假90天；产假期间，公休日不计入假期。休假期间保留岗位，只发放基本工资（需由本人写书面申请，产假结束继续在企业服务，按三个月基我司发放，如产假结束后不在企业继续服务，按一种月基本工资发放）；
4.3.2.已婚男员工，如妻子临产，凭结婚证、准生证和计生部门出具证明，提前15天写出书面申请，由部门经理签订意见、主管副总核准、总经理同意后可休护产假5天，休假期间，公休日不计入假期。休假期间不计绩效工资，只发基本工资；
4.3.3.请假手续报考勤管理部门，超过休假时间，未履行请假手续、手续不全或不实，按旷工处理；
4.4.婚假、丧假:
4.4.1.婚假：员工本人结婚休假，需本人写出书面申请，提供结婚证明，由部门经理签订意见主管副总核准，省内可休假3天，省外可休假5天，公休日计入假期；
4.4.2.丧假：员工因父母、岳父母、公婆、祖父母或外祖父母、配偶、子女、兄弟、姐妹等直系亲属死亡休假，由本人写出书面申请，部门经理签订意见，总经理核准后，可休假3天。休假期间视同出勤，公休日不计入假期；
4.4.3.请假手续报考勤管理部门立案，不报、不全、不实按旷工处理；
4.5.工伤假:
4.5.1.员工因工负伤，须凭指定医院证明和工伤管理部门出据工伤认定书，由本人写出书面申请，经部门负责人、行政部签订意见，总经理核准，视病情轻重确定休假时间，休假期间工资发放措施按国家有关法规执行；
4.5.2.审批手续报考勤管理部门，手续不全、不实者，按旷工处理；
4.6.公休日：每周单休，每周日休息，每月出勤26天（按30天/月计）即为满勤；
4.7.法定节假日：根据国务院《全国年节及纪念日放假措施》规定；
4.8.总经理请假一律由总裁审批，请假手续报考勤管理部门立案；
4.9.其他未尽事宜，由企业研究通过后，交行政部进行变动；
5. 附件
《请假申请单》

第六节 文献管理
1.目
为了规范企业文献管理，文献起草、发文均严格按照此制度执行，适应我司管理文献制定、收发、使用、修改等各项管理工作；
2.范围
企业字号文献、会议记录、告知、通告等；
3.权责
行政部负责内部行政文献起草，有关部门或人员负责审核（主管领导审核并经总经理签字确认），企业行政部负责人负责同意发文；
4.內容
4.1.行政部根据管理需要，组织有关人员或自行编写起草文献，文献内容应完整明确,符合国家和地方政府有关法律、法规规定；
4.2.企业其他部门起草文献经主管领导同意后传递至行政部（电子版本、签过字文本行政部负责收发文管理人员按照企业文献下发制度为其编号并调整格式、字体等）；
4.3.企业总经理对文献进行最终审查同意方能生效，行政部负责人审核确认后方可发文；
4.4.行政部负责收发文人员查对无误后按文献发放范围发放执行。原件由行政部保管存档；
4.5.行政部指定专人负责文献管理，行政部负责人负责检查平常行政记录监督所有文献执行；
4.6.发放至企业各部门文献必须认真贯彻执行并妥善保管，若在使用过程中发生破损或丢失经行政部负责人同意后予以补发；
4.7.红头文献编号按照： 〔〕001号”次序（红头文献只容许行政中心下发）；

第七节 行政奖罚管理

1.目
为了对企业发展有特殊奉献员工予以奖励，以及对不良行为者予以惩处，进而促使全体员工努力工作、奋发向上，特制定本制度；
2.范围
企业所有员工；
3.权责
3.1.行政部负责员工奖惩贯彻；
3.2.各部门负责人负责所属员工奖惩书面申报；
3.3.主管副总及总经理按照各自权限负责员工奖惩同意；
4.內容
4.1.我司员工表扬分为下述五种，全企业通报,并记入本人档案；
4.1.1.奖励；50元/次；指书面汇报或会议通报奖励；
4.1.2.记功；小功50元/次、大功100元/次；
4.1.3.嘉奖；200元/次；指正式文献通报奖励；
4.1.4.晋级；薪资按制度执行；
4.2.我司惩处分为下述五种，全企业通报：
4.2.1.警告；10-30元/次；
4.2.2.记过；小过50元/次、大过100元/次并予以处分，留档；
4.2.3.处分：200元/次；情节严重另行定案；
4.2.4.降级；薪资按制度执行；
4.2.5.解雇：全企业通报；
4.3.有下列事迹之一员工，经行政部调查核算后，应予以一次表扬，其表扬种类视绩效程度而定，按照五种表扬奖励方式分状况而定；
4.4.1.超额完毕企业利润计划指标，经济效益明显者，物质奖励已体目前绩效工资中，此外全企业通报奖励；
4.4.2.积极向企业提出合理化提议，其提议被企业所采纳者；
4.4.3.维护企业利益和荣誉，保护公共财产，防止事故发生或挽回经济损失有功者；
4.4.4.维护企业规章制度，对多种违纪行为勇于制止、批评、揭发者；
4.4.5.勇于制止、揭发多种损害企业利益之行为者；
4.4.6.对社会做出奉献，使企业获得社会荣誉者；
4.4.7.具有其他功绩，行政部评估应予以奖励者；
4.5.员工表扬，由员工所在部门主管领导向企业行政部推荐，行政部审核报总经理同意：
4.6.有下列事由之一员工，经调查核算后，应根据情节轻重按照上述五种惩处方式予以处理：
4.6.1.不服从工作安排或工作调动，影响工作秩序者；
4.6.2.工作时间喧哗、打闹，影响正常工作秩序者；
4.6.3.工作时间吃零食、睡觉、玩游戏、干私事、阅读与工作无关之书报者；
4.6.4.工作时间擅离工作岗位、干私事者；
4.6.5.工作时间不按企业规定着装及佩戴企业工作牌者；
4.6.6.违犯企业其他平常行政管理制度；
4.6.7.犯有其他不良行为者，企业其他管理制度中明确制度应予警告者；
4.6.8.泄露企业经营机密，未经企业同意，私自将机密文献透露给外企业人员者；
4.6.9.私自把我司客户简介给外单位、向客户索取回扣或中介费者；
4.6.10.各部门负责人发现所属人员违反企业规章制度导致经济损失和不良影响行为，不及时向行政部汇报或故意隐瞒者；
4.6.11.违反当地政府法律、法规、政策和企业规章制度，对企业导致经济损失或不良影响者；
4.6.12贪污、盗窃、赌博、营私舞弊、无理取闹、打架斗殴，尚未到达受刑事处分程度且认错态度诚恳者；
4.6.13.挥霍原材料或能源，导致经济损失者；
4.6.14.工作不负责任，管理混乱，因过错导致经济损失者；
4.6.15.拨弄是非，破坏团结，损害他人声誉和威信，影响正常工作秩序及企业信誉者；
4.6.16.对企业董事会议、总裁或部门总监/经理决定拒不执行者；
4.6.17.通过非合法途径，开假发票报销，牟取非分利益者；
4.6.18工作日期间尤其上午严禁饮酒，否则影响工作秩序，导致不良影响，初次发现罚5000元，二次发现予以解雇。
4.10.凡按本制度第4.6条处理负责人，在赔偿事项