项目签证变更作业指引程序模板参考.pdf

第 1 页 共 13 页合同附件五签证、变更、认质认价、工程量核定作业指引为了加强现场工程签证、变更、认质认价、零星及隐蔽工程量核定管理，规范工作流程，有效控制成本，提高经济效率，保护发包人、承包人双方利益，特制定本作业指引。一、工程签证作业指引适用范围本公司的所有项目的工程签证管理。定义指对施工管理中发生的零星事件、合同范围外零星增加工作量、及不可以实物追溯的设计变更的确认量，如：因设计变更引起的拆除、地下障碍物的清除迁移、地质条件与掌握情况有异导致了施工改变、现场简易设施简易通道的搭建、临时用工等。签证原则1、前置指令原则：承包人在签证工程施工开始前，必须向发包人取得工程指令单，或得到经发包人审批签认的承包人工程联系单，在发包人书面同意后开始签证工程施工。紧急情况下，发包人可口头指令承包人立即开始签证工程施工，同时承包人须立即向发包人要求后补前置指令手续。无前置指令手续而发生的增加工程，视为承包人对发包人让利；2、量价分离：现场签证单、计量表只允许计实物工程量，不允许计金额；3、及时性原则：现场拆除（或清除）等不可以事后实物追溯的签证工程，必须在拆除前通知发包人等相关经办人员现场拆除量实测实量，填制现场签证计量表并会签；其他零星增加工程，在签证工作量全部完工后，五个工作日内必须填制现场签证计量表并提交监理，监理组织相关单位经办人员现场实测实量会签（或按施工图纸计算，并会签）。现场签证计量表会签完毕后，七个工作日内提交完整签证单及签证造价书；逾期视承包人放弃签证权益，对发包人的让利4、完整签证原则：一份完整的签证，必须包括发包人指令单（或经发包人审批签认的承包人呈报的联系单）、现场签证单、现场签证计量表（签计工日及台班的须附有发包人及监理会签的 计日工现场签认单或机械设备使用现场签认单）、必要的附图佐证（施工前后的对比照片）。由于签证不完整而引起的签证解释权归发包人，如由此而导致的签证失效及造价减少等一切后果由承包人承担。5、合约责任原则：发生签证的内容，必须是“合同及其补充协议、行业行规”等约定之外的额外工作。违反合约责任原则的签证，其造价金额不计入工程结算总价。参与部门签证流程中承担职责发包人1、发包人代表签发工程指令单(发包人审批的承包人工程联系单)；2、发包人主管工程师参加现场签证工程计量；3、复审现场签证单工程量及签证工程造价。承包人1、根据发包人指令或审批同意的工程联系单，执行签证工程施工；2、填制现场签证计量表，并提交监理，由监理组织相关人员现场计量；3、按计量表填制现场签证单，并按合同约定计价规则计算签证造价后（一单一算，即一份签证，附一份签证造价结算书），提交监理、发包人审核。第 2 页 共 13 页造价单位1、根据监理单位的组织，现场实测实量签认发包人提交的现场签证计量单（或根据签证施工图纸核算工程量）；2、审查承包人提交的签证单是否完整，并及时审核签证造价。注：原则上，每月25 日前提交的签证，必须当月28 日前审核完毕，并报送发包人。监理人1.按承包人约请，根据发包人下发的工程指令单（或发包人审批确认的工程联系单），检查签证工程完成情况，包括质量、约定日期等；2.按承包人提供的现场签证计量表，组织发包人相关经办人员现场计量并会签确认；3.审核承包人提交的现场签证单，资料是否完整，事实是否清楚，计量是否准确，并签署审核意见后交发包人。二、设计变更作业指引适用范围本公司的所有项目的设计变更管理。定义是对原设计的错漏及欠合理、欠经济的地方或工程施工过程提出的及销售环节顾客提出的变更要求，对设计进行修改完善及优化，一般需要设计单位出变更图纸并经发包人盖章签发。变更原则1、设计变更额外增加费用前置审批原则：承包人在变更工程施工开始前，确认变更可能产生的费用，如产生拆除、备料损失费用须按签证流程走前置审批。2、见证原则：变更工程施工完毕后，48 小时内须约请监理、发包人现场见证，并会签确认。注：1、变更致工程造价减少，无论承包人是否约请监理、发包人见证，发包人均自行计算变更造价，并从合同价款中扣除（发包人已书面撤销的除外）2、由承包人申请的设计变更，承包人应准确评估变更所引发的经济收益及工期收益，如由此而导致的发包人损失，发包人可向承包人全额索赔；如由此而给发包人带来收益，发包人将根据收益状况给予承包人及经办人员相应奖励参与部门变更流程中承担职责发包人1、发包人代表签发（加盖项目章，并按顺序统一编号，承包人申请的设计变更须注明）设计变更单；2、变更工程完工后，应承包人约请，会同监理人现场见证变更完成情况（包括工期、质量）；3、复审造价咨询单位上报的变更评估价。4、复审承包人上报的并经造价咨询单位审核的变更单结算价。承包人1、变更工程施工前，确认变更可能产生的三部分费用：拆除费用、备料损失、工程量增减，如产生拆除费用和备料损失须按签证流程办理；2、执行变更工程施工；3、变更工程施工完毕48 小时内，约请监理、发包人现场见证，并填制现场见证单，交监理、发包人会签确认；4、工程结算时，按结算原则办理变更结算（视情况可一单一结或并入合同内结算）。造价单位1、变更单经发包下发后，准确评估变更单造价，并提交发包人审核2、工程结算时，按结算原则审核承包人提交的变更单结算造价。监理人1、变更工程完工后，应承包人约请，会同发包人现场见证变更完成情况（包括工期、质量）；第 3 页 共 13 页三、认质/认价作业指引适用范围本公司的所有项目的认质认价管理。定义发包人指定品牌-认质：为保证工程质量和满足产品定位及使用功能要求，发包人确定品牌及规格型号，工程施工时由承包人采购执行的采购方式。发包人限定价格-认价：在保证质量（认定质量）的前提下，发包人事先限定承包人供应材料设备的结算价格，并由承包人执行的采购方式。认质认价原则1、前置审批原则：工程所有主要材料，合同未明示认质认价的，承包人采购前都应向发包人提交认质认价表，向发包人申请认质认价。2、按质采购原则：工程所有主要材料，承包人都应按发包人要求按质采购。承包人未按质采购或按质采购数量（监理签认量）与实际用量不符，发包人有权要求退货，或降价使用。3、按价结算原则：工程所有主要材料，在办理工程结算时，都应有价格认定（合同明示或价格认定）。参与部门认质/认价流程中承担职责发包人1、根据承包人认质认价申请表及造价单位的专业意见，审批确认材料/设备认质 或认质认价，交承包人执行采购；2、根据监理抽查发现不符合认质认价 原则的材料/设备的简报，确定是退场、返修或降价使用。承包人1、承包人填制认质认价申请表；2、承包人按发包人审批确认的认质认价材料/设备执行采购；3、承包人约请监理工程师现场核定材料/设备采购量，并会签确认。造价单位1、按承包人认质认价申请表内提供的推荐单位（及候选单位），进行市场询价，向发包人出具专业指导意见；2、结算时，复查承包人上报的经监理签认的材料/设备数量是否符合现场实际，确认承包人是否完全执行认质认价原则。监理人1、按承包人约请，现场核定承包人材料/设备采购量，会签确认；2、按例向发包人每周呈报承包人材料/设备采购量。3、现场不定期抽查承包人采购的材料/设备是否符合发包人认质认价 原则，如发现不符情况，应即时向发包人提交抽查复审情况简报。注：监理人每周报内须向发包人呈报承包人材料/设备采购详细情况，包括但不限于采购数量、品牌、规格型号、审查材料/设备的合格及检验情况。四、工程量核定单作业指引合同范围内，施工现场发生的隐蔽工作量（不可以实物追溯），或施工现场零星工程（无施工图或施工图纸不详等），为准确核算工程造价，充许承包人按附表现场核定工程量。第 4 页 共 13 页四、附表A、签证类附表A1、工程指令单；A2、现场签证计量表；A3、工程签证图片格式；A4、现场签证单；A5、计日工签认单；A6、机械设备使用签认单。B、变更类附表B1、现场见证单。C、认质认价类附表C1、认质认价申请表；C2、材料/设备认质认价审批表。D、工程量核定类附表D1、工程量核定单第 5 页 共 13 页签证附表 A1工 程 指 令 单总编号：分编号：项目名称发出时间年月日合同名称合同编号工程指令事项及要求填写说明：一、“总编号”：按“项目代码”KDYY“流水号”的规则填写；二、“分编号”：按“专业类别流水号”的规则填写，如“土建 001”“电气 001”“给排水 001”等；三、“工程指令事项及要求”栏目，应清楚填写以下内容：事项描述，工作标准，进度要求等；四、“工程指令发出的依据”栏目，应清楚填写工程指令所依据的文件或合同名称；工程指令发出的依据发包人单位（盖章）：项目经理：副总经理：签收单位签收人签收日期备注此表由发包人项目部填制第 6 页 共 13 页签证附表 A2现场计量表签证编号：工程名称合同编号承包单位图纸编号序号分部分项工程内容单位数量计算式说 明可另附详图（现场照片）和说明参与现场计量单位名称参加人员日期备注注：此表由承包人填制。承包人、监理工程师、发包人主管工程师、造价咨询公司驻场造价师等四方会签，并经发包人成本部复审方才有效。第 7 页 共 13 页签证附表 A3工程签证图片格式编号：填写签证编号工程名称承包人单位分部/分项工程名称工程负责人签证实施前现场图片现场全局现状图（图片要求：应能清晰反映该局部与整体的关系；应清晰标注该签证涉及的部位；照片足够清晰；必要时，应有多个视角的图片）现场局部现状图图片要求：应能清晰反映该局部的细部构造；应清晰标注该签证涉及的部位；照片足够清晰；必要时，应有多个视角的图片）签证实施后现场图片现场全局现状图（图片要求：应能清晰反映该局部与整体的关系；应清晰标注该签证涉及的部位；照片足够清晰；必要时，应有多个视角的图片）现场局部现状图（图片要求：应能清晰反映该局部的细部构造；应清晰标注该签证涉及的部位；照片足够清晰；必要时，应有多个视角的图片）承包人工程师监理工程师发包人工程师承包人项目经理驻场造价师发包人项目经理此表由承包人填制第 8 页 共 13 页签证附表 A4现场签证单签证编号：项目名称合同编号工程名称签证依据承包单位签证部位签证内容承包人（盖章）承包人经办：承包人项目经理（签名）：年月日监理单位意见：监理工程师签名：总监理工程师签名(盖章)：发包人项目部意见：主管工程师签名：项目经理签名(盖章)：驻场造价意见：造价咨询单位代表签名：发包人意见：主管造价师：成本经理：副总经理：注：1、本表原件一式两份，会签完毕后，发包人、承包人各留存一份；2、本表须按规定流程会签，并加盖承包人、监理人、发包人项目专用章，方为有效。3、本表及附后造价书会签流程：承包人项目经理监理工程师及总监理工程师发包人主管工程师及项目经理造价咨询单位-发包人成本部复审发包人主管副总审批。第 9 页 共 13 页签证附表 A5计日工签认单时间段部位或地点工作内容工作量人数（人）折合工日x 时 x 分x 时 x 分x 时 x 分x 时 x 分x 时 x 分x 时 x 分承包人：监理工程师：发包人：主管工程师项目经理：注：工人工作8 小时为一工日签证附表 A6机械设备使用签认单时间段机械名称、型号部位或地点工作内容工作量折合台班x 时 x 分x 时 x 分x 时 x 分x 时 x 分x 时 x 分x 时 x 分承包人：监理工程师：发包人：主管工程师项目经理：注：机械工作8 小时为一台班第 10 页 共 13 页变更附表 B1现场见证单编号：填写变更编号项目名称承包人见证事项发生时间见证事项情况描述及图示：变更实施后全局现状图变更现场后局部现状图监理意见专业监理工程师：总监理工程师签名（盖章）：发包人意见主管工程师：主管造价师：发包人项目经理：注：本表由承包人在设计变更完成后填制，并与关联设计变更一起，送监理审核。第 11 页 共 13 页认质认价附表 C1、认质认价申请表项目名称：编号：工程名称合同编号报审单位进场时间使用部位发起原因合同暂定价合同未明确变更新增材料品牌调整承包人认质认价说明：材质认定材价认定承包人工程师：承包人项目经理：材料名称品牌规格型号单位采购量单价推荐单位1 单位名称联 系 人厂家经销商代理商考察样板承诺书质量保函联系方式推荐单位2 单位名称联 系 人厂家经销商代理商考察样板质量承诺书质量保函联系方式推荐单位3 单位名称联 系 人厂家经销商代理商考察样板承诺书质量保函联系方式监理单位意见：（监理单位可向发包人推荐理想供货单位）总监理工程师：设计、顾问公司意见：（设计及顾问公司可向发包人推荐理想供货单位）设计师：顾问公司代表：注：本表由承包人填制，一式两联，分别包括认质认价申请表、认质认价审批表。第 12 页 共 13 页认质认价附表 C2、认质认价审批表项目名称：编号：工程名称合同编号报审单位进场时间使用部位发起原因合同暂定价合同未明确变更新增材料品牌调整材料名称品牌规格型号单位采购量单价供货单位单位名称联 系 人厂家经销商代理商考察封样板质量承诺书质量保函联系方式造价单位询价意见：造价咨询单位代表：发包人项目部主管工程师：项目经理：发包人成本部造价工程师：成本经理：发包人主管副总：副总经理：注：1.本表为认质认价申请表关联附表；2.材料列项表格不足，可补充；3.供货单位报价单或相关单位询价单，可作本表附件。第 13 页 共 13 页工程量核定单附表D1工程量核定单编号：项目名称承包人核定事项发生时间核定事项描述：承包人工程师：承包人代表：序号分部分项工程内容单位数量计算式工程实施后全局现状图工程实施后局部现状图监理意见专业监理工程师：总监理工程师签名（盖章）：发包人意见主管工程师：项目经理：驻场造价工程师：成本部：副总经理：注：本表由承包人在零星（无施工图或施工图纸不详等）或隐蔽工程完工后填制，并约请监理工程师、发包人主管工程师及造价咨询公司代表现场签认，经发包人造价部门复查签认后，作为结算依据。