内部审核程序-secret.docx

**(集团)有限公司管理标准
QB/ZTWJ：CX26-2002-A[0]

内 部 审 核 程 序

1 目的
评价质量、环境、健康安全管理体系运行的符合性和有效性；促进管理体系不断改进完善。
2 适用范围
适用于公司管理体系覆盖范围的内部审核控制。
3 术语和定义
引用公司《管理手册》中的术语和定义。
4 职责
4.1管理者代表
领导内部审核工作；批准成立审核组；审批审核计划和内审报告。
4.2贯标办
4.2.1负责本程序的编制/修订、解释和实施。
4.2.2负责内部审核的策划、年度计划编制、内审员选择和审核组长推荐、内审资料的收集与保存及年度审核报告的编写。
4.3审核组
4.3.1审核组长
a)编制《内审日程表》，给审核员布置任务；
b)主持首、末次会议，控制现场审核全过程、编制内审报告；组织纠正措施的跟踪验证；
c)负责收集审核过程中产生的全部记录并交贯标办存档。
4.3.2审核员
a)支持审核组长的工作，编制分工内的审核检查表；
b)客观、公正地收集证据，开列不合格报告；
c)受组长委托，验证纠正措施的有效性。
4.4受审核方
a)做好受审核准备，指定审核组的陪同人员；
b)向审核组提供需要的资源、材料，配合审核组工作；
c)确认不符合报告，制定并实施纠正措施。
5 工作程序
5.1审核范围

进入公司管理体系的全部部门、全部要素、全部现场。
5.2审核准备
5.2.1审核计划
每年初贯标办编制内审计划，审核频次根据单位/部门的现状进行，管理体系覆盖的场所每年至少进行一次。
5.2.2审核组织
a)贯标办提名审核组成员并推荐审核组组长，报管理者代表批准；
b)审核组长编制《内审日程表》并于实施前10天向受审核方下达；
c)审核组长召开预备会，布置审核任务，明确审核分工；
d)审核员根据审核分工和要求编制《内审检查表》；
e)受审核方接到审核通知后，及时通知相关人员，做好各项工作安排。
5.3实施审核
5.3.1首次会议由审核组长主持，审核组全体成员和受审核方领导及有关负责人、管理人员参加会议，并在《首次会议签到表》上签到。
5.3.2现场审核
a)内审员在现场审核中通过谈、查、看、记收集客观证据，对检查过程中发现的情况应客观、具体地记录在《内审检查表》上。全部记录工作应在离开审核区域前完成。
b)在末次会议前，由审核组长召集审核组会议，评价所有观察结果，确定不符合项并开列不符合报告，审核组应确保不符合报告的内容清晰、准确，有证据支持。对客观证据不充分但应引起充分重视的不符合现象，应作为观察项开列。
c)末次会议前审核组与受审核方领导沟通，说明审核结果，澄清受审核方提出的问题。
5.3.3审核组长主持末次会议，报告审核过程和综合结果，宣读不符合报告，澄清问题，宣布审核结论，提出纠正措施及验证要求；受审核方领导简短表态，结束现场审核。参加人员包括受审核方领导、责任部门负责人和审核组成员参加，并在《末次会议签到表》上签到。
5.4编写审核报告
各审核小组完成审核任务后，由审核小组长或授权审核员编写《内审报告》，交贯标办编写阶段审核报告，报管理者代表审批后，由贯标办向受审核方及有关领导、部门负责人发放并报告总经理。
5.5纠正措施的实施与验证
5.5.1对审核中开列的不符合报告，受审核方负责制定纠正措施和组织实施，并保留完整的改正记录。
5.5.2审核组长负责组织纠正措施的验证。

5.5.3贯标办负责督促检查内审组工作。
5.6年度内审计划全部完成后，由贯标办汇总编写全面审核报告，并提交管理评审。
6 相关文件
7记录表格
a)内审检查表（ZTWJ:B26-1）
b)首(末)次会议签到表（ZTWJ:B26-2）
c)内审日程表（ZTWJ:B26-3）
d)内审不符合报告（ZTWJ:B26-4）
e)内审观察项报告（ZTWJ:B26-5）
f)年度内审不符合项分布表 （ZTWJ:B26-6）
8 内部审核流程图

内部审核流程图

编制审核计划

组成审核组
审

核
准备
审核工作文件

准

备
分配审核任务
分配审核任

首次会议

首首

现场检查
现

场
审核组内部
交流分析、汇总

审

与受审核方

沟通
核

末次会议

编写内审报告

受审核方制定、实施纠正措施

跟审
跟踪 验证
踪核
验报
证告
汇总编写
年度审核报告
与

管理评审

版本号：A
修改号：0
内 审 检 查 表

标准□GB/T19001，□GB/T24001，□GB/T28001
页次： ZTWJ:B26-1
受审核部门

审核日期

面谈人员

审 核 员

审核组长

检查事项和问题
相关条款
客 观 记 录
不符合

首(末)次会议签到表

版本号：A
修改号：0
受审核单位/部门:
地点:
日期: ZTWJ:B26-2
序号
姓名
单位/部门
职务/职称
审核成员

组长:

成员:

其它:

年第 次第 组内审日程表
版本号：A
修改号：0
受审核单位/部门：
内审人员：
ZTWJ:B26-3
日 期
时 间
工 作 内 容

编 制 人： 批 准 人：
日 期： 日 期：
内 审 不 符 合 报 告
版本号：A
修改号：0

不符合：标准□GB/T19001，□GB/T24001，□GB/T28001 ZTWJ:B26-4
受审核方

受审部门

审核日期

不符合事实陈述:(列出判定所引用标准或其它文件名、条款号和相应原文)

轻重程度
严重 □ 轻微 □
陪同人员签字

审 核 员

受审方代表签字

不符合原因分析：(参加分析人员： )

不符合的处置方案:(预计完成日期: 年 月 日;负责人: )

对原因拟采取的防止再发生的纠正措施:( 预计完成日期: 年 月 日)

纠正措施
制 定 人

管理者代表审批(签字)

年 月 日
跟踪验证结论
原因分析是否准确: 是□ 否□
不准
确处

审核员(签字)

年 月 日
处置是否有效: 是□ 否□
证据

纠正措施是否有效: 是□ 否□
证据

注:1.不符合事实与判定所依据文件原文必须对应,否则本报告不能成立;
2.表中所要求的证据必须附后,否则验证结论无效。
内 审 观 察 项 报 告
版本号：A
修改号：0
页码: ZTWJ：B26-5

序号
受审核方
/部门
观察项事实描述

年度内审不符合项分布表
版本号：A
修改号：0
标准□GB/T19001，□GB/T24001，□GB/T28001 ZTWJ:B26-6
条 款
单 位 和 部 门
总计

总 计

说明：共　 　 项不合格项,其中轻微　 　项,严重 项,涉及 个部门,涉及 个要素，产生不合格最多的要素是 ,最多的部门是 。

填表人： 审核人： 填表日期： 年 月 日