内部审核程序-secret.docx

*(集团)有限公司管理标准QB/ZTWJ：CX26-2002-A0 内 部 审 核 程 序1 目的评价质量、环境、健康安全管理体系运行的符合性和有效性；促进管理体系不断改进完善。2 适用范围适用于公司管理体系覆盖范围的内部审核控制。3 术语和定义引用公司管理手册中的术语和定义。4 职责4.1管理者代表领导内部审核工作；批准成立审核组；审批审核计划和内审报告。4.2贯标办4.2.1负责本程序的编制/修订、解释和实施。4.2.2负责内部审核的策划、年度计划编制、内审员选择和审核组长推荐、内审资料的收集与保存及年度审核报告的编写。4.3审核组4.3.1审核组长a)编制内审日程表，给审核员布置任务；b)主持首、末次会议，控制现场审核全过程、编制内审报告；组织纠正措施的跟踪验证；c)负责收集审核过程中产生的全部记录并交贯标办存档。4.3.2审核员a)支持审核组长的工作，编制分工内的审核检查表；b)客观、公正地收集证据，开列不合格报告；c)受组长委托，验证纠正措施的有效性。4.4受审核方a)做好受审核准备，指定审核组的陪同人员；b)向审核组提供需要的资源、材料，配合审核组工作；c)确认不符合报告，制定并实施纠正措施。5 工作程序5.1审核范围进入公司管理体系的全部部门、全部要素、全部现场。5.2审核准备5.2.1审核计划每年初贯标办编制内审计划，审核频次根据单位/部门的现状进行，管理体系覆盖的场所每年至少进行一次。5.2.2审核组织a)贯标办提名审核组成员并推荐审核组组长，报管理者代表批准；b)审核组长编制内审日程表并于实施前10天向受审核方下达；c)审核组长召开预备会，布置审核任务，明确审核分工；d)审核员根据审核分工和要求编制内审检查表；e)受审核方接到审核通知后，及时通知相关人员，做好各项工作安排。5.3实施审核5.3.1首次会议由审核组长主持，审核组全体成员和受审核方领导及有关负责人、管理人员参加会议，并在首次会议签到表上签到。5.3.2现场审核a)内审员在现场审核中通过谈、查、看、记收集客观证据，对检查过程中发现的情况应客观、具体地记录在内审检查表上。全部记录工作应在离开审核区域前完成。b)在末次会议前，由审核组长召集审核组会议，评价所有观察结果，确定不符合项并开列不符合报告，审核组应确保不符合报告的内容清晰、准确，有证据支持。对客观证据不充分但应引起充分重视的不符合现象，应作为观察项开列。c)末次会议前审核组与受审核方领导沟通，说明审核结果，澄清受审核方提出的问题。5.3.3审核组长主持末次会议，报告审核过程和综合结果，宣读不符合报告，澄清问题，宣布审核结论，提出纠正措施及验证要求；受审核方领导简短表态，结束现场审核。参加人员包括受审核方领导、责任部门负责人和审核组成员参加，并在末次会议签到表上签到。5.4编写审核报告各审核小组完成审核任务后，由审核小组长或授权审核员编写内审报告，交贯标办编写阶段审核报告，报管理者代表审批后，由贯标办向受审核方及有关领导、部门负责人发放并报告总经理。5.5纠正措施的实施与验证5.5.1对审核中开列的不符合报告，受审核方负责制定纠正措施和组织实施，并保留完整的改正记录。5.5.2审核组长负责组织纠正措施的验证。5.5.3贯标办负责督促检查内审组工作。5.6年度内审计划全部完成后，由贯标办汇总编写全面审核报告，并提交管理评审。6 相关文件7记录表格a)内审检查表（ZTWJ:B26-1）b)首(末)次会议签到表（ZTWJ:B26-2）c)内审日程表（ZTWJ:B26-3）d)内审不符合报告（ZTWJ:B26-4）e)内审观察项报告（ZTWJ:B26-5）f)年度内审不符合项分布表 （ZTWJ:B26-6）8 内部审核流程图内部审核流程图 编制审核计划 组成审核组 审 核准备审核工作文件 准 备分配审核任务 分配审核任首次会议 首首 现场检查 现 场审核组内部交流分析、汇总 审 与受审核方沟通 核 末次会议 编写内审报告受审核方制定、实施纠正措施 跟审跟踪 验证 踪核 验报 证告汇总编写年度审核报告 与管理评审 版本号：A修改号：0内 审 检 查 表标准GB/T19001，GB/T24001，GB/T28001页次： ZTWJ:B26-1受审核部门审核日期面谈人员审 核 员审核组长检查事项和问题相关条款客 观 记 录不符合首(末)次会议签到表版本号：A修改号：0受审核单位/部门: 地点:日期: ZTWJ:B26-2序号姓名单位/部门职务/职称审核成员组长:成员:其它: 年第 次第 组内审日程表版本号：A修改号：0受审核单位/部门：内审人员： ZTWJ:B26-3日 期时 间工 作 内 容编 制 人： 批 准 人：日 期： 日 期：内 审 不 符 合 报 告版本号：A修改号：0不符合：标准GB/T19001，GB/T24001，GB/T28001 ZTWJ:B26-4受审核方受审部门审核日期不符合事实陈述:(列出判定所引用标准或其它文件名、条款号和相应原文)轻重程度严重 轻微 陪同人员签字审 核 员受审方代表签字不符合原因分析：(参加分析人员： )不符合的处置方案:(预计完成日期: 年 月 日;负责人: )对原因拟采取的防止再发生的纠正措施:( 预计完成日期: 年 月 日)纠正措施制 定 人管理者代表审批(签字) 年 月 日跟踪验证结论原因分析是否准确: 是 否不准确处审核员(签字) 年 月 日处置是否有效: 是 否证据纠正措施是否有效: 是 否证据注:1.不符合事实与判定所依据文件原文必须对应,否则本报告不能成立; 2.表中所要求的证据必须附后,否则验证结论无效。内 审 观 察 项 报 告版本号：A修改号：0页码: ZTWJ：B26-5序号受审核方/部门观察项事实描述年度内审不符合项分布表版本号：A修改号：0标准GB/T19001，GB/T24001，GB/T28001 ZTWJ:B26-6条 款单 位 和 部 门总计总 计说明：共 项不合格项,其中轻微 项,严重 项,涉及 个部门,涉及 个要素，产生不合格最多的要素是 ,最多的部门是 。 填表人： 审核人： 填表日期： 年 月 日