最高管理者过程.docx

最高管理者过程
对应标准条款
审核要点
审核提示
5.1 管理承诺
最高管理者对本组织内部实施质量管理并持续改进的下列活动能否提供证据：
——通过适当的方式使组织明确满足顾客要求和法律法规要求的重要性；
——制定质量方针和目标；—一进行管理评审；
一一提供满足体系运行要求的资源。
本条款是对最高管理者审核时的总要求， 应通过对最高管理者在以下方面的全面审核，进行综合判断：
——最高管理者是否通过有效的手段使职工明确本企业的产品及质量管理活动的最终目的是满足顾客和法律法规要求并持续改进；
——质量方针和质量目标的制定，见5.3和5.4.1条款；
——进行管理评审，见5.6条款；
——提供资源，见6.1条款；
5.2 以顾客为关注焦点
最高管理者是否已采取措施使员工明确所有质量活动都应以满足顾客的需求和法律法规的要求为目的。
1．最高管理者采取了哪些措施使员工明确了 满足顾客要求和法律法规要求是一切质量活动的依据和根本目的；
2．企业在各种质量管理制度中是否规定了如何明确建设单位在各阶段的要求并将其转化为各工作过程的要求；
3．建设单位在质量管理各阶段中提出的要求是否能得以满足；
4．企业是否在质量管理体系运行的各个阶段收集建设单位或社会的需求信息，并将其转化为本公司各项质量活动的依据。
5.3 质量方针
1．质量方针是否形成文 件；内容是杏满足标准的要求。
2．质量方针及其含义是否在组织各职能层次得到充分沟通、正确理解。
3．．最高管理者对质量方针能否持续地作为组织质量的宗旨进行的评审。
1．最高管理者是否制定了与本企业宗旨相一致、又反映建筑施工的行业特点的质量方针；
2．质量方针是否指出了企业质量发展方向的总原则，并提供了制定和评审质量目标的框架；
3．质量方针是否体现了对满足顾客和法律法规要求的承诺，是否体现了持续改进的思想；
4.采用什么措施使企业员工对质量方针充分理解，深入人心，员工如何将质量方针的要求与本职工作相结合；
5．是否跟踪质量方针的实施，在质量管理不断改进的过程中或质量管理体系发生变更时，最高管理者是否对质量方针能继续适应体系的要求作出评价，使其持续地适应企业内外部环境变化；
6．质量方针、目标的修改是否符合规定的步骤。
5.4.1 质量目标
1．是否制定基于质量方针的质量目标，并在相关层次和职能上落实；
2．质量目标内容是否包括了满足产品要求所需的内容；
3．组织所确定的质量目标是否按照所落实和分解的情况得以实现。
1．是否制定了可测量的质量目标，是否确定了质量目标测量的要求；
2．质量目标是否能体现：
——满足建设单位和法律法规要求；
——工程质量的目标；
——质量管理体系运行和工程质量改进的目标。
3．根据质量目标在企业各管理层次的落实或分解最高管理者是否对质量目标的实现情况进行评价；
4．质量目标是否在各相关层次上分解，尤其是基层单位如：分公司、项目部有否明确的质量目标，项目质量目标与公司质量目标是否一致，并应满足合同要求；
5．按照部门和层次展开的质量目标之间是否有严密的逻辑结构，以确保实现企业总的质量目标；6．各职能部门、各管理层次是否明确本部门、本层次工作的目标；
7．企业所制定质量目标以及对质量目标的评审是否以质量方针为框架。
5.4.2 质量管理体系策划
l．最高管理者是否对本组织的质量管理体系进行策划，并满足质量目标及4.1条款的要求。
2.在对于质量管理体系的调整过程中，是否能确保质量管理体系始终满足标准要求并覆盖质量管理体系所涉及的产品和过程；
1．最高管理者是否直接领导质量管理体系的策划，质量管理体系策划时是否以本企业的质量方针为原则。
2．质量策划是否确定了：
——质量目标；
——质量管理体系的过程；
——质量管理体系所需的文件和记录；
——质量管理体系所需的各类资源；
——实施质量策划结果所需的职能分配，以及职责、权限和人员培训。
3．当质量管理体系发生变化时，最高管理者是否为质量管理体系符合本标准的要求及质量方针进行策划，策划结果是否得以落实。
5.5 职责、权限与沟通
1．是否根据质量管理体 系的过程要求，明确了职责、权限和相互关系并传达到过程有关的人员；
2．管理者代表是否被明确了职责和权限并能履行规定的职责；
3．是否在组织内部建立关于质量管理体系运行有效性的沟通机制。
1．是否有清楚明确的规定确定了组织的职责、权限和相互关系，包括管理者代表的职责；
2．企业各层次的职责、权限是否协调有序；
3．各层次、部门内部职责是否得以落实；
4．各层次及各部门的职责是否与所确定的质量目标一致；
5．企业内部员工是否明确本岗位的职责及其与其他岗位的职责关系；
6．职责、权限调整时是否有明确的渠道可以使员工得知；
7．质量管理体系实际运行中的质量职责、权限与组织所规定的是否一致；
8．管理者代表是否负责了质量管理体系的建立过程，采取了哪些措施使企业职工认识到自身的质量活动应以满足顾客、法律法规的要求为原则；9．是否在企业部门之间、各管理层次之间(横向和纵向)，建立并执行了有关质量管理体系有效性的信息沟通机制；是否包括了产品、过程和质量管理体系有效性等各方面的信息；
10.是否有由于内部沟通不适当的原因导致的质量管理体系问题或工程质量问题。
5.6 管理评审
1．最高管理者是否对质量管理体系按照策划的时间间隔避行评审；
2．评审的输入、输出是否 满足标准的要求以便正确评价质量管理体；
3．管理评审的结论是否符合实际，并能确定质量管理体系的改进需求。
1．企业最高管理者是否安排了对质量管理体系的评审时间间隔；
2．是否有明确的评审记录证实：
——评审时考虑了：内外部质量审核结果；建设单位(或监理单位)对工程质量的反馈意见；市场对工程质量的需求情况；质量管理各过程的运行情况及工程质量的情况；已实施的纠正和预防措施的情况；对以往管理评审确定的改进要求的落实、跟踪情况；质量管理体系的调整对质量管理体系所产生的影响；来自各方的对质量管理体系改进的建议。
——评审的结论应包括：质量管理体系的适宜性、充分性、有效性确定质量管理体系的改进需求及改进点；对提高工程质量、质量管理体系运行所应采取的措施；质量管理体系改进所带来的资源需求；
3.对管理评审所确定的改进措施及资源需求的配备措施是否进行了跟踪。