产经导论.pptx

第第1章章 导论导论n1.1 产业经济学概述学概述n1.2 产业经济学的理学的理论渊源及渊源及发展展n1.3 本本书结构构1.1 产业经济学概述产业经济学概述n1.1.1产业的定的定义n n1.1.2 产业经济学的形成及在我国的学的形成及在我国的发展展n1.1.3 产业经济学的研究内容学的研究内容1.1.1 产业的定义产业的定义n在在产业组织层面上，当我面上，当我们分析同一分析同一产业内企内企业间的市的市场关系关系时，“产业”是指是指“生生产同同类或有密切或有密切替代关系的替代关系的产品、服品、服务的企的企业集合集合”。n当我当我们考察整个考察整个产业的状况，以及不同的状况，以及不同产业间的的结构和关构和关联关系关系时，产业的含的含义则更更为宽泛，泛，“产业”可以定可以定义为“使用相同原材料、相同工使用相同原材料、相同工艺技技术或或生生产相同用途相同用途产品的企品的企业的集合的集合”n产业定定义为：产业是由提供相近是由提供相近产品和服品和服务、或使、或使用相同原材料、相同工用相同原材料、相同工艺技技术、在相同或相关价、在相同或相关价值链上活上活动的企的企业共同构成的集合。共同构成的集合。1.1.2产业经济学的形成及在我国的发展产业经济学的形成及在我国的发展n在欧美，主流的在欧美，主流的产业经济学也被称学也被称为产业组织学学(Industrial organization)，研究的是市，研究的是市场的运行，主的运行，主要关注不完全要关注不完全竞争市争市场中的企中的企业行行为、及其与市、及其与市场结构与市构与市场绩效以及相关公共政策的广泛效以及相关公共政策的广泛领域。域。n日本日本产业经济学的研究学的研究领域不域不仅包括包括产业组织理理论，还包括包括产业关关联理理论、产业结构理构理论和和产业布局理布局理论和和产业政策研究等方面。日本政府通政策研究等方面。日本政府通过产业政策政策优化化产业结构，构，创造了造了经济增增长的奇迹。的奇迹。n改革开放后，日本的改革开放后，日本的产业经济学研究范式和欧美的学研究范式和欧美的产业组织范式范式陆续被引入中国，目前我国的被引入中国，目前我国的产业经济学是上述两种研究体系的有机整合，不学是上述两种研究体系的有机整合，不仅研究研究产业内的企内的企业运行，同运行，同时也研究整个也研究整个产业及及产业间的的互互动关关联。1.1.3产业经济学的研究内容产业经济学的研究内容n 产业组织n以市以市场与企与企业为研究研究对象，利用微象，利用微观经济学的模型学的模型研究寡研究寡头竞争、争、垄断断竞争等不完全争等不完全竞争市争市场企企业行行为及其及其对市市场结构与市构与市场绩效的密切关系。效的密切关系。n通通过对市市场运行的研究得出运行的研究得出对特定市特定市场绩效、社会效、社会福利的判断，从而福利的判断，从而为政府政府规制及公共政策提供依据。制及公共政策提供依据。产业组织：产业组织：Glaxo Wellcome公司的案例公司的案例nZantac 是是Glaxo Wellcome公司生公司生产的一种有名的治的一种有名的治疗溃疡和胃痛的和胃痛的药品。品。该药以年以年销量量16亿美元居全美元居全世界世界处方方药销量的榜首。量的榜首。Zantac的成本的成本较低但售价低但售价却却较高，高，这是是为什么呢？什么呢？1.1.3产业经济学的研究内容产业经济学的研究内容n产业结构构n 产业结构是指构是指产业间的相互的相互联系与系与联系方式，主系方式，主要研究要研究产业间的比例关系及其的比例关系及其变化（化（产业结构演化构演化规律）。律）。为政府制定政府制定产业政策提供理政策提供理论依据。依据。n产业关关联n 研究研究产业间的投入的投入产出关系。出关系。1.1.3产业经济学的研究内容产业经济学的研究内容n产业集群和布局集群和布局n 产业集群指某一特定集群指某一特定产业中的大量企中的大量企业及相关企及相关企业在空在空间的高度集聚。主要研究的高度集聚。主要研究产业集群如何提高集群如何提高企企业的生的生产率和刺激企率和刺激企业的的创新。新。n 产业布局指布局指产业在一国或一地区范在一国或一地区范围内的空内的空间分分布和布和组合，研究区域整体效益的最合，研究区域整体效益的最优化。化。n产业竞争力：研究争力：研究产业的的动态比比较优势。n产业安全安全1.2产业经济学的理论渊源及发展产业经济学的理论渊源及发展n1.2.1产业组织理理论渊源及渊源及发展展n 1.2.1.1 哈佛学派哈佛学派n 1.2.1.2芝加哥学派芝加哥学派n 1.2.1.3 可可竞争理争理论n 1.2.1.4 新新产业组织理理论n1.2.2 产业结构理构理论1.2.3 产业关关联理理论n1.2.4 产业集群理集群理论n1.2.5 产业布局理布局理论n1.2.6 产业竞争力理争力理论1.2.1.1哈佛学派哈佛学派n该学派开学派开创的的SCP范式范式认为结构、行构、行为、绩效三者效三者之之间呈呈单向因果关系，其形成向因果关系，其形成标志着志着产业组织理理论体系的初步成熟。体系的初步成熟。n哈佛学派将市哈佛学派将市场结构作构作为分析重点，提出分析重点，提出“集中度集中度利利润率率”假假说，主，主张有效的有效的产业组织政策首先政策首先应着眼于形成和着眼于形成和维护有效有效竞争的市争的市场结构。构。SCP范式范式n大多数大多数经济学家借助学家借助结构构行行为绩效效(SCP)范式来范式来研究研究产业。l首先研究市首先研究市场结构方面的特点：构方面的特点：买者和者和卖者的数量、者的数量、产品差异化程度等等。品差异化程度等等。l接着，研究接着，研究该产业中企中企业的典型行的典型行为：定价：定价产品定位品定位以及广告等等。以及广告等等。l最后，最后，尝试去估算去估算产业竞争及有效程度。争及有效程度。SCP范式范式n支撑支撑这一系一系统的理的理论认为在在这三个因素之三个因素之间存在着存在着因果关系：市因果关系：市场结构决定企构决定企业行行为，企，企业行行为决定决定产业和企和企业的的绩效。例如在一个效。例如在一个竞争者很少的争者很少的产业中，每个企中，每个企业都有可能提高价格，或者与都有可能提高价格，或者与对手手进行行合合谋，高价格将，高价格将对绩效效产生影响。生影响。n反反过来，以上三个因素之来，以上三个因素之间也存在因果关系。例如，也存在因果关系。例如，绩效不好的企效不好的企业会被逐出市会被逐出市场，所以，所以绩效将影响市效将影响市场结构。同构。同样，企，企业的低定价行的低定价行为会将会将对于逐出市于逐出市场，这是企是企业行行为影响市影响市场结构的例子。最后，政构的例子。最后，政府干府干预和基本需求情况的改和基本需求情况的改变也会影响也会影响SCP范式中范式中的不同因素。的不同因素。市场基本供求状况市场基本供求状况市场结构市场结构市场行为市场行为市场绩效市场绩效结结构构、行行为为、绩绩效效（SCP）模模式式反反馈馈效效应应SCP框架框架 基本条件基本条件 需求需求 供给供给需求弹性需求弹性 供给弹性供给弹性替代品替代品 工艺（技术）工艺（技术）增长率增长率 原材料原材料季节性季节性 产品使用寿命产品使用寿命位置位置 位置位置周期性周期性 规模经济规模经济购买方式购买方式 范围经济范围经济 工会化工会化 结构结构生产者规模及分布生产者规模及分布进入壁垒进入壁垒产品差异产品差异垂直一体化垂直一体化多样化多样化政府规制（外生）政府规制（外生）行为行为广告广告研究与开发研究与开发定价策略定价策略合谋合谋产品选择产品选择内部组织内部组织兼并兼并 绩效绩效价格价格生产效率生产效率公平公平产品质量产品质量技术进步技术进步利润利润 政府政策政府政策 反托拉斯反托拉斯 公共事业规制公共事业规制 贸易规制贸易规制SCP框架框架1.2.1.2芝加哥学派芝加哥学派n芝加哥学派的芝加哥学派的观点点 对哈佛学派的批判哈佛学派的批判n产业的的进入壁入壁垒并不像哈佛学派并不像哈佛学派认为的那的那样高，高，进入壁入壁垒并不是并不是导致高集中度的市致高集中度的市场结构和市构和市场绩效效的重要因素。企的重要因素。企业自身的效率才是决定市自身的效率才是决定市场结构和构和市市场绩效的基本因素，正是由于一些企效的基本因素，正是由于一些企业效率的提效率的提高，才高，才导致了企致了企业利利润的增加和的增加和规模的模的扩大。大。n因此，芝加哥学派因此，芝加哥学派认为理理论上上贝恩的恩的“集中度、集中度、进入壁入壁垒与盈利性假与盈利性假说”并不成立，在并不成立，在实证方面，由方面，由于于样本的本的选择性偏差，性偏差，经验性的分析同性的分析同样不足以支不足以支持持这一假一假说。n芝加哥学派的芝加哥学派的观点点 规制俘制俘获理理论n政府政府对公用事公用事业产业实行政府行政府规制并没有达到社会制并没有达到社会福利最大化的福利最大化的预期效果，而是提高了被管制行期效果，而是提高了被管制行业的的利利润。从而。从而导致了致了规制失制失败。n规制失灵的原因在于制失灵的原因在于规制者被所制者被所规制的企制的企业所所“俘俘获”，其手段主要通，其手段主要通过所所谓的的“旋旋转门”，即，即规制制者在退休后被受者在退休后被受规制企制企业高薪聘用，或是被高薪聘用，或是被规制企制企业动用用资源源进行院外游行院外游说，或提供政治支持等。，或提供政治支持等。1.2.1.3 可竞争市场理论可竞争市场理论n1982年，年，鲍莫莫尔、帕恩、帕恩查和和韦利格等人合作出版了利格等人合作出版了可可竞争争市市场与与产业结构理构理论一一书，系，系统阐述了述了“可可竞争市争市场理理论”。n所所谓可可竞争市争市场理理论，指市，指市场内的企内的企业从从该市市场退出退出时完全完全不用不用负担不可回收的沉淀成本，从而完全自由地担不可回收的沉淀成本，从而完全自由地进入或退出入或退出市市场。n由于不存在沉淀成本，在可由于不存在沉淀成本，在可竞争市争市场上不存在上不存在进入壁入壁垒，进入者可自由或退出市入者可自由或退出市场，因而即使是，因而即使是垄断市断市场还是寡占市是寡占市场，任何企任何企业都不能都不能获得超得超额垄断利断利润。n依据可依据可竞争市争市场理理论，如果一个，如果一个产业符合可符合可竞争市争市场的条件，的条件，那么便无需那么便无需对其其实行政府行政府规制，潜在的制，潜在的进入入压力会使得在位力会使得在位厂商无法按厂商无法按垄断价格定价。因而断价格定价。因而该理理论对美国政府在美国政府在20世世纪80年代的年代的“放松放松规制制”起着重大的影响。起着重大的影响。n例：美国民航例：美国民航业的放松的放松规制。制。1.2.1.4 新产业组织理论新产业组织理论n20世世纪70年代开始，年代开始，产业组织研究研究进入了入了“理理论期期”，理，理论模型取代模型取代统计分析占据了主分析占据了主导地位，形成地位形成了主要以博弈了主要以博弈论作作为研究工具的所研究工具的所谓“新新产业组织理理论”。n新新产业组织理理论认为，企，企业间的市的市场行行为并不并不仅仅单纯是由市是由市场结构决定的，构决定的，现实中的寡占市中的寡占市场，企，企业的市的市场行行为与与竞争争对手的行手的行为密切相关。特密切相关。特别是是在在现实中，信息是不完全的，厂商往往通中，信息是不完全的，厂商往往通过策略性策略性行行为来影响来影响竞争争对手手对企企业自身的判断。自身的判断。n企企业的市的市场行行为能能够改改变市市场结构，构，进而而对市市场绩效效产生影响。生影响。1.2.2产业结构理论产业结构理论n从广从广义的的产业概念（三次概念（三次产业）出）出发研究研究产业间的的n 关系及演关系及演变规律。律。n从狭从狭义产业间的关系，主要是工的关系，主要是工业部部门内各内各产业间n 的关系研究各的关系研究各产业间的的结构构变化。化。1.2.2产业结构理论产业结构理论n广广义的的产业结构演构演变：n 配第配第 克拉克定理：随着克拉克定理：随着经济发展和人均国民收展和人均国民收入的提高入的提高,劳动力沿着第一力沿着第一产业-第二第二产业-第三第三产业的路径流的路径流动.n狭狭义的的产业演演变规律：律：n 霍夫曼定律：在整个工霍夫曼定律：在整个工业化化进程中，制造程中，制造业中消中消费资料工料工业与与资本本资料工料工业的的净产值之比霍夫曼之比（霍夫曼比例）是不断下降的。比例）是不断下降的。1.2.3产业关联理论产业关联理论n产业关关联理理论主要研究主要研究产业之之间的投入与的投入与产出关系，出关系，所以所以产业关关联理理论也被称也被称为投入投入产出理出理论n投入投入产业分析法是由出生于前分析法是由出生于前苏联的美国的美国经济学家学家里昂惕夫提出里昂惕夫提出.n投入投入产出分析的思想来自法国重出分析的思想来自法国重农学派的代表人物学派的代表人物魁奈魁奈(F.Quesnay)的的经济表，以及表，以及马克思的两大部克思的两大部类再生再生产理理论和瓦和瓦尔拉拉(Walras)一般均衡的市一般均衡的市场相互相互依存理依存理论.n投入投入产出分析在方法和出分析在方法和应用上也有了新的用上也有了新的进展展1.2.4产业集群理论产业集群理论n产业集群的概念在集群的概念在20世世纪70年代开始出年代开始出现，但，但对于于产业集群的系集群的系统研究始于哈佛大学的研究始于哈佛大学的迈克克尔波特教波特教授。他在授。他在国家国家竞争争优势中提出了中提出了产业集群的概集群的概念、形成和念、形成和竞争争优势。n经济合作与合作与发展展组织与与联合国工合国工业发展展组织也相也相继对产业集群的集群的竞争争优势和演和演进机制机制给予了更多的关予了更多的关注。注。n在国内，在国内，对于于产业集群的集群的竞争力研究是区域争力研究是区域经济和和产业经济领域的域的热点点问题1.2.5产业布局理论产业布局理论n产业布局理布局理论可追溯至可追溯至1826年德国年德国经济学家杜能学家杜能(VonThunen)在在孤立国同孤立国同农业和国民和国民经济的关系的关系一一书中提出的中提出的农业区位理区位理论成本学派、市成本学派、市场学派学派与增与增长极理极理论。二次世。二次世纪大大战后，后，发展中国家的展中国家的产业布局布局问题开始受到重开始受到重视。1.2.6产业竞争力理论产业竞争力理论n国国际竞争力研究争力研究n比比较优势理理论n产品生命周期理品生命周期理论n国国际生生产折衷理折衷理论n产业竞争力研究争力研究n产业业绩分析分析视角角n产业价价值链分析分析视角角n产业吸引力分析吸引力分析视角（五力模型）角（五力模型）1.3 本书的结构本书的结构n以以产业中的企中的企业为研究研究对象，主要是象，主要是产业组织内容内容的考察的考察n 企企业理理论n SCP范式范式n 策略性行策略性行为n 政府政府规制制1.3 本书的结构本书的结构n以整个以整个产业为研究研究对象象n 产业结构构n 产业关关联n 产业集群和集群和产业布局布局n 产业竞争力争力n 产业安全安全关键概念关键概念n产业industryn产业组织Industrial Organizationn市市场势力力market powern哈佛学派哈佛学派Harvard School n芝加哥学派芝加哥学派Chicago School n奥地利学派奥地利学派Austrian SchoolnSCP structure-conduct-performance