一般均衡市场失灵.pptx

第一节第一节 交换与生产的一般均衡交换与生产的一般均衡 一、交换的一般均衡一、交换的一般均衡二、生产的一般均衡二、生产的一般均衡三、生产和交换的一般均衡三、生产和交换的一般均衡 交换的一般均衡（General Equilibrium of Exchange）是指在社会生产和收入分配状况既定的条件下，通过要素所有者之间的交换使得交易者达到效用最大化的均衡状态。因此，交换的一般均衡的条件应该是消费者的各自商品组合选择达到这样的一种状态：如果再作任何一种改变都不可能使任何一个人的境况变好或不变而不使另一个人的境况变坏。一、交换的一般均衡一、交换的一般均衡 用数学语言来说均衡条件为：MRSAXY=MRSBXY 等式的左边是消费者A用商品X替代商品Y的边际替代率，等式右边是消费者B用商品X替代商品Y的边际替代率。消费者A和B都有无数条无差异曲线，把这些曲线的切点连接在一起可以得到一条表示一般均衡的曲线，这就是契约曲线。在图8-1中就是连接两个原点的曲线。交换最终达到的均衡状态称为交换的帕累托最优。它是这交换最终达到的均衡状态称为交换的帕累托最优。它是这样一种状态，在这种状态下，任何使得某些人状况变好的改变样一种状态，在这种状态下，任何使得某些人状况变好的改变都会使得另些人的状况变坏。换言之，当不存在任何能够使得都会使得另些人的状况变坏。换言之，当不存在任何能够使得某些人状况变好的同时而不使另一些人的状况变坏的改变时便某些人状况变好的同时而不使另一些人的状况变坏的改变时便达到了帕累托最优。达到了帕累托最优。一、交换的一般均衡一、交换的一般均衡 上述契约曲线可以导出消费者的效用可能性边界曲线或称为效用可能性曲线。在图8-2中横坐标表示了A的效用，纵坐标表示了B的效用。效用可能性边界曲线是在社会产出水平既定的情况下，社会成员可能达到的最大效用（福利）。一、交换的一般均衡一、交换的一般均衡 生产的一般均衡（General Equilibrium of Production）是指在生产技术和社会生产资源总量既定的情况下，社会对于资源的配置使得产品产量达到最大的状态。达到生产一般均衡的条件是任意两种生产要素的边际技术替代率MRT对于使用这两种要素生产的商品来说都是相等的。下面我们分析生产的一般均衡实现的条件。二、生产的一般均衡二、生产的一般均衡 生产的一般均衡条件还可以用下面的公式表述。在E点上，表示X和Y的两条等产量线正好相切。因此，这两条等产量线的边际技术替代率正好相等。即：MRTXAB=MRTYAB 上式中，等式左边就是利用资源A代替B来生产X 产品的边际技术替代率，等式右边就是利用资源A替代B生产Y产品的边际技术替代率，这两者相等，说明生产达到一般均衡。二、生产的一般均衡二、生产的一般均衡 生产可能性边界（Production Possibility Frontier）在前面已经进行了论述。生产可能性边界可由生产的契约曲线导出。图8-4的生产可能性边界TT是从图8-3的生产契约曲线推导出来的。从这两个图形我们可以从生产要素的投入空间变换到产品转换空间，生产可能性曲线可用转换函数：T(X,Y)=0 表示。二、生产的一般均衡二、生产的一般均衡 转换函数说明，在既定资源条件下，社会从X商品的生产转换成Y商品的生产，或从Y商品的生产转换为X商品的生产的可能性。从一种产品的生产转换为另一种产品的生产的难易程度用MRT来表示。例如，从X商品的生产转换为Y商品的生产的边际转化率可以表示为：边际转换率反映了产品转换的机会成本。MRTXY表示为了抽出足够多的资源多生产一单位X，社会不得不减少Y产品生产的数量。二、生产的一般均衡二、生产的一般均衡 使生产与交换同时均衡的条件是任何两种商品在生产中的边际转换率等于对于每一个消费者来说这两种商品在消费中的边际替代率，即:MRTXY=MRSAXY=MRSBXY 三、生产和交换的一般均衡三、生产和交换的一般均衡 第二节第二节 市场失灵及其原因市场失灵及其原因 一、市场失灵的含义和原因一、市场失灵的含义和原因二、非对称信息与市场失灵二、非对称信息与市场失灵 “市场失灵”（Market Failure）一词，是1958年由美国经济学家弗朗西斯M巴托（Francis M.Bator，1925-）在市场失灵的剖析（The Anatomy of Market Failure）一文中提出来的，有的译做或称为市场障碍、市场失效、市场失败等。在现代经济学辞典中的解释是：“市场失灵是指私营市场完全不能提供某些商品或不能提供最合意或最适度的产量。”斯蒂格利茨把市场失灵区分为两种斯蒂格利茨把市场失灵区分为两种：“新的市场是以不完全信息、信息的有偿性以及不完备的市场为基础的；而原始的市场失效是与诸如公共物品、污染的外部性等因素相联系的。”一、市场失灵的含义和原因一、市场失灵的含义和原因 市场的局限性、不完全性和不完善性有以下几个方面：第一，市场机制的功能和作用是有局限性的。第二，现实经济生活中的市场不是完全竞争市场，即市场具有不完全性。由不完全性产生的市场失灵也称为市场缺陷。第三，市场本身不完善。这主要指两种情况：一是市场还不够发达；二是市场在运行中出现功能障碍。一、市场失灵的含义和原因一、市场失灵的含义和原因 非对称信息（Asymmetric Information）是指市场上买方与卖方所掌握的信息是不对称的。有些市场中是卖方掌握信息较多，买方掌握的信息较少。完完完完全全全全信信信信息息息息是是是是完完完完全全全全竞竞竞竞争争争争市市市市场场场场的的的的一一一一个个个个基基基基本本本本假假假假定定定定。许许许许多多多多实实实实际际际际情情情情况中，该假定往往被违背。况中，该假定往往被违背。况中，该假定往往被违背。况中，该假定往往被违背。信息的不完全使得市场的作用受到很大限制。信息的不完全使得市场的作用受到很大限制。信息的不完全使得市场的作用受到很大限制。信息的不完全使得市场的作用受到很大限制。结结结结论论论论：市市市市场场场场的的的的价价价价格格格格机机机机制制制制不不不不能能能能解解解解决决决决或或或或者者者者至至至至少少少少不不不不能能能能有有有有效效效效地地地地解解解解决不完全信息问题。决不完全信息问题。决不完全信息问题。决不完全信息问题。二、非对称信息与市场失灵二、非对称信息与市场失灵 信息完全和不完全信息完全和不完全信息不完全信息不完全 指经济活动主体（机构或个人）不能充分了解所需指经济活动主体（机构或个人）不能充分了解所需指经济活动主体（机构或个人）不能充分了解所需指经济活动主体（机构或个人）不能充分了解所需要的一切信息。要的一切信息。要的一切信息。要的一切信息。信息不对称信息不对称 指经济交易的双方对有关信息了解和掌握的不一样指经济交易的双方对有关信息了解和掌握的不一样指经济交易的双方对有关信息了解和掌握的不一样指经济交易的双方对有关信息了解和掌握的不一样多。多。多。多。信息不充分的原因信息不充分的原因认识能力有限认识能力有限认识能力有限认识能力有限掌握信息的成本太高掌握信息的成本太高掌握信息的成本太高掌握信息的成本太高信息商品特殊信息商品特殊信息商品特殊信息商品特殊机会主义倾向机会主义倾向机会主义倾向机会主义倾向不完全信息与市场失灵不完全信息与市场失灵市场失灵市场失灵 信息不完全、不对称的情况下，市场价格机制无法信息不完全、不对称的情况下，市场价格机制无法信息不完全、不对称的情况下，市场价格机制无法信息不完全、不对称的情况下，市场价格机制无法使资源配置达到最优。使资源配置达到最优。使资源配置达到最优。使资源配置达到最优。例：旧车交易市场例：旧车交易市场例：旧车交易市场例：旧车交易市场逆向选择事前机会主义逆向选择事前机会主义 在信息不对称的情况下，掌握信息的一方隐藏信在信息不对称的情况下，掌握信息的一方隐藏信在信息不对称的情况下，掌握信息的一方隐藏信在信息不对称的情况下，掌握信息的一方隐藏信息而导致交易另一方利益受损的现象。结果是劣币息而导致交易另一方利益受损的现象。结果是劣币息而导致交易另一方利益受损的现象。结果是劣币息而导致交易另一方利益受损的现象。结果是劣币驱逐良币，市场缺失。驱逐良币，市场缺失。驱逐良币，市场缺失。驱逐良币，市场缺失。例：汽车保险例：汽车保险例：汽车保险例：汽车保险 健康保险健康保险健康保险健康保险逆向选择的例子很多，比如保险市场、劳动力市逆向选择的例子很多，比如保险市场、劳动力市场、货币市场等。场、货币市场等。保险市场：愿意参加保险的人很可能是身体有问题的人。身体是否有保险市场：愿意参加保险的人很可能是身体有问题的人。身体是否有保险市场：愿意参加保险的人很可能是身体有问题的人。身体是否有保险市场：愿意参加保险的人很可能是身体有问题的人。身体是否有问题，投保人比保险公司更清楚，也就是说，投保人具有私人信息。问题，投保人比保险公司更清楚，也就是说，投保人具有私人信息。问题，投保人比保险公司更清楚，也就是说，投保人具有私人信息。问题，投保人比保险公司更清楚，也就是说，投保人具有私人信息。保险公司知道这点，就把保险费定得很高，这样，身体好的人就更不保险公司知道这点，就把保险费定得很高，这样，身体好的人就更不保险公司知道这点，就把保险费定得很高，这样，身体好的人就更不保险公司知道这点，就把保险费定得很高，这样，身体好的人就更不愿参加保险这部分人就退出了市场。所以，热衷于买保险的人往往愿参加保险，这部分人就退出了市场。所以，热衷于买保险的人往往愿参加保险，这部分人就退出了市场。所以，热衷于买保险的人往往愿参加保险，这部分人就退出了市场。所以，热衷于买保险的人往往是身体不好或年龄较大的人。是身体不好或年龄较大的人。是身体不好或年龄较大的人。是身体不好或年龄较大的人。劳动力市场：劳动者的能力是劳动者的私人信息。所以，企业愿意出劳动力市场：劳动者的能力是劳动者的私人信息。所以，企业愿意出劳动力市场：劳动者的能力是劳动者的私人信息。所以，企业愿意出劳动力市场：劳动者的能力是劳动者的私人信息。所以，企业愿意出的工资是一个平均数，这样，能力特别强的人就会退出这个市场。所的工资是一个平均数，这样，能力特别强的人就会退出这个市场。所的工资是一个平均数，这样，能力特别强的人就会退出这个市场。所的工资是一个平均数，这样，能力特别强的人就会退出这个市场。所以，在一般劳动力市场上的往往是能力中等或能力差的人。以，在一般劳动力市场上的往往是能力中等或能力差的人。以，在一般劳动力市场上的往往是能力中等或能力差的人。以，在一般劳动力市场上的往往是能力中等或能力差的人。但企业又需要能力强的人，于是就有了猎头市场。企业把识别劳动但企业又需要能力强的人，于是就有了猎头市场。企业把识别劳动但企业又需要能力强的人，于是就有了猎头市场。企业把识别劳动但企业又需要能力强的人，于是就有了猎头市场。企业把识别劳动者能力的任务交给猎头公司，并且猎头公司要承担风险。者能力的任务交给猎头公司，并且猎头公司要承担风险。者能力的任务交给猎头公司，并且猎头公司要承担风险。者能力的任务交给猎头公司，并且猎头公司要承担风险。货币市场：项目是否有风险是借款人的私人信息。所以，贷款人对贷货币市场：项目是否有风险是借款人的私人信息。所以，贷款人对贷货币市场：项目是否有风险是借款人的私人信息。所以，贷款人对贷货币市场：项目是否有风险是借款人的私人信息。所以，贷款人对贷款利率的出价是一个平均风险水平的价格，这样，风险低、收益低的款利率的出价是一个平均风险水平的价格，这样，风险低、收益低的款利率的出价是一个平均风险水平的价格，这样，风险低、收益低的款利率的出价是一个平均风险水平的价格，这样，风险低、收益低的稳定型借款者就会退出市场。这样就产生了一个次贷市场（如美国），稳定型借款者就会退出市场。这样就产生了一个次贷市场（如美国），稳定型借款者就会退出市场。这样就产生了一个次贷市场（如美国），稳定型借款者就会退出市场。这样就产生了一个次贷市场（如美国），所以，银行的坏账一天天增加。所以，银行的坏账一天天增加。所以，银行的坏账一天天增加。所以，银行的坏账一天天增加。不完全信息与市场失灵不完全信息与市场失灵道德风险事后机会主义道德风险事后机会主义 由隐藏行为造成的一些交易参与人行为变得不道由隐藏行为造成的一些交易参与人行为变得不道由隐藏行为造成的一些交易参与人行为变得不道由隐藏行为造成的一些交易参与人行为变得不道德、不合理并损害其他交易人利益的情况德、不合理并损害其他交易人利益的情况德、不合理并损害其他交易人利益的情况德、不合理并损害其他交易人利益的情况 例：医疗保险例：医疗保险例：医疗保险例：医疗保险 委托代理关系委托代理关系委托代理关系委托代理关系道德风险不仅会发生在保险行业，也会发生在其它道德风险不仅会发生在保险行业，也会发生在其它道德风险不仅会发生在保险行业，也会发生在其它道德风险不仅会发生在保险行业，也会发生在其它行业。例如，当一个职工处于很难监督状态时可能行业。例如，当一个职工处于很难监督状态时可能行业。例如，当一个职工处于很难监督状态时可能行业。例如，当一个职工处于很难监督状态时可能会不努力工作的偷懒行为；公费医疗制度下，人们会不努力工作的偷懒行为；公费医疗制度下，人们会不努力工作的偷懒行为；公费医疗制度下，人们会不努力工作的偷懒行为；公费医疗制度下，人们可能会过度利用医疗服务，或者劝说医生为他提供可能会过度利用医疗服务，或者劝说医生为他提供可能会过度利用医疗服务，或者劝说医生为他提供可能会过度利用医疗服务，或者劝说医生为他提供超过实际需要的感冒冲剂或抗生素之类药物；在中超过实际需要的感冒冲剂或抗生素之类药物；在中超过实际需要的感冒冲剂或抗生素之类药物；在中超过实际需要的感冒冲剂或抗生素之类药物；在中央银行承诺对商业银行提供在发生信用支付危机是央银行承诺对商业银行提供在发生信用支付危机是央银行承诺对商业银行提供在发生信用支付危机是央银行承诺对商业银行提供在发生信用支付危机是最后保护措施制度下，商业银行经营行为可能变得最后保护措施制度下，商业银行经营行为可能变得最后保护措施制度下，商业银行经营行为可能变得最后保护措施制度下，商业银行经营行为可能变得更加具有扩张冒险性，缺少防范金融风险所必要的更加具有扩张冒险性，缺少防范金融风险所必要的更加具有扩张冒险性，缺少防范金融风险所必要的更加具有扩张冒险性，缺少防范金融风险所必要的稳健性；稳健性；稳健性；稳健性；道德风险形成的原因道德风险形成的原因信息不对称、合同不完备、合同实施成本过大信息不对称、合同不完备、合同实施成本过大信息不对称、合同不完备、合同实施成本过大信息不对称、合同不完备、合同实施成本过大 信息不对称：由于一个人拥有私人信息，就占有信息优势，从而可以信息不对称：由于一个人拥有私人信息，就占有信息优势，从而可以信息不对称：由于一个人拥有私人信息，就占有信息优势，从而可以信息不对称：由于一个人拥有私人信息，就占有信息优势，从而可以找机会偷懒或不负责任。找机会偷懒或不负责任。找机会偷懒或不负责任。找机会偷懒或不负责任。在委托在委托在委托在委托-代理问题中，代理人具有委托人不知道的私人信息。代理问题中，代理人具有委托人不知道的私人信息。代理问题中，代理人具有委托人不知道的私人信息。代理问题中，代理人具有委托人不知道的私人信息。合同不完备：由于人们的知识和预测能力是有限的，不可能把所有可合同不完备：由于人们的知识和预测能力是有限的，不可能把所有可合同不完备：由于人们的知识和预测能力是有限的，不可能把所有可合同不完备：由于人们的知识和预测能力是有限的，不可能把所有可能发生的情况都写进合同中。能发生的情况都写进合同中。能发生的情况都写进合同中。能发生的情况都写进合同中。合同实施成本过大：即便能够把所有可能情况都写进合同中，由于实合同实施成本过大：即便能够把所有可能情况都写进合同中，由于实合同实施成本过大：即便能够把所有可能情况都写进合同中，由于实合同实施成本过大：即便能够把所有可能情况都写进合同中，由于实施成本过大，往往也难以完全实施。施成本过大，往往也难以完全实施。施成本过大，往往也难以完全实施。施成本过大，往往也难以完全实施。总之，由于信息不对称、合同不完备、合同实施成本等原因，总之，由于信息不对称、合同不完备、合同实施成本等原因，总之，由于信息不对称、合同不完备、合同实施成本等原因，总之，由于信息不对称、合同不完备、合同实施成本等原因，人们往往宁愿接受由于道德风险所带来的损失。因为搜寻信人们往往宁愿接受由于道德风险所带来的损失。因为搜寻信人们往往宁愿接受由于道德风险所带来的损失。因为搜寻信人们往往宁愿接受由于道德风险所带来的损失。因为搜寻信息需要成本、制订完备合同需要成本、完全实施合同需要成息需要成本、制订完备合同需要成本、完全实施合同需要成息需要成本、制订完备合同需要成本、完全实施合同需要成息需要成本、制订完备合同需要成本、完全实施合同需要成本，当这些成本高于因道德风险造成的损失时，就选择任由本，当这些成本高于因道德风险造成的损失时，就选择任由本，当这些成本高于因道德风险造成的损失时，就选择任由本，当这些成本高于因道德风险造成的损失时，就选择任由道德风险的存在。道德风险的存在。道德风险的存在。道德风险的存在。3.委托人代理人问题 所谓委托人代理人问题是指由于委托人不能确切地了解代理人的行为，代理人可能追求他们自己的目标而以牺牲委托人的利益为代价的情况。代理人：代理人：一个为了另一个人的利益而完成某项工作的人（比如，一个为了另一个人的利益而完成某项工作的人（比如，一个工人）一个工人）委托人委托人:让另一个人完成某种行为的人（比如，一个雇主）让另一个人完成某种行为的人（比如，一个雇主）当委托人不能完全监督代理人的行为时，便存在一种风险：代当委托人不能完全监督代理人的行为时，便存在一种风险：代理人可能做某些不合意的事理人可能做某些不合意的事 比如，工人可能在上班时间看电影或者上网比如，工人可能在上班时间看电影或者上网 二、非对称信息与市场失灵二、非对称信息与市场失灵 微观经济学前沿微观经济学前沿2020委托人应该如何做？更好的监督雇用保姆的父母在自己的家里安装隐蔽录像机，以便在父母外出时录下保姆不合意的行为 高工资雇主向工人支付效率工资效率工资(高于劳动市场供求均衡水平的工资)来增加对那些怠工工人的惩罚力度延期支付 企业延期支付报酬(比如年终奖金)来增加对那些怠工工人的惩罚力度微观经济学前沿微观经济学前沿2121公司管理公司所有权和控股权的分离引起了委托代理问题：委托人：股东委托人：股东委托人：股东委托人：股东 给管理者支付薪水，让他们为使企业利润最大给管理者支付薪水，让他们为使企业利润最大化而努力工作化而努力工作代理人代理人代理人代理人:管理者管理者管理者管理者可能有他们自己的目标可能有他们自己的目标股东雇佣董事会来监督管理者，给管理者激励，使他们追求公司利益而不是他们自己的个人利益公司管理者有时因为损害股东的利益而被判入狱微观经济学前沿微观经济学前沿2222不对称信息的市场反应发信号：发信号：有信息的一方向无信息的一方披露自己私人信息所采取的行动出售一辆好二手车的个人会提供车辆所有维修记出售一辆好二手车的个人会提供车辆所有维修记录的收据录的收据 经销商对二手车的质量提供担保经销商对二手车的质量提供担保 企业花巨资在广告上，以此向买者发出产品质量企业花巨资在广告上，以此向买者发出产品质量的信号的信号高效率的工人用大学文凭向他们的雇主发出他们高效率的工人用大学文凭向他们的雇主发出他们高能力的信号高能力的信号微观经济学前沿微观经济学前沿2323不对称信息的市场反应筛选筛选筛选筛选:无信息的一方所采取的引起有信息的一方披露无信息的一方所采取的引起有信息的一方披露信息的行动信息的行动医疗保险公司要求所有投保人在购买保险之间进医疗保险公司要求所有投保人在购买保险之间进行体检行体检 二手车的买者会要求机械师对车进行检查二手车的买者会要求机械师对车进行检查汽车保险公司向愿意接受较大免赔额的司机收取汽车保险公司向愿意接受较大免赔额的司机收取较低的保费，因为他们更有可能是安全驾车者较低的保费，因为他们更有可能是安全驾车者微观经济学前沿微观经济学前沿2424不对称信息与公共政策不对称信息可能使市场不能有效率的分配资源 然而，在下面情况下公共政策可能难以改善市场结果：私人市场有时可以用发信号和筛选组合，从而私人市场有时可以用发信号和筛选组合，从而依靠自己解决不对称信息问题依靠自己解决不对称信息问题政府也并不比私人各方有更多信息政府也并不比私人各方有更多信息政府本身是一种不完善的制度政府本身是一种不完善的制度A.Aperion Audio在网上售卖家庭影院系统。如果消费者对质量不满意，它会退还消费者购买价格和运费 B.房东要求承租人支付押金主动学习主动学习 1 1 不对称信息25在下面的每种情形中在下面的每种情形中，指出每种问题属于道德风险，还是属于逆向选择指出每种问题属于道德风险，还是属于逆向选择 并解释该问题是如何解决的并解释该问题是如何解决的逆向选择:买者可能会担心网上购买家庭影院系统的音响效果。因为卖者了解情况，而他们不了解，这样即使质量很好的公司在网上也不会很成功Aperion Audio用它慷慨的退货政策向消费者发出高质量的信号，以此来减少逆向选择问题主动学习主动学习 1 1 参考答案：A26Aperion Audio在网上售卖家庭影院系统。如果消费者在网上售卖家庭影院系统。如果消费者对质量不满意，它会退还消费者购买价格和运费对质量不满意，它会退还消费者购买价格和运费道德风险:房东（委托人）不知道承租人（代理人）会如何对待公寓。如果承租人损坏公寓而不用赔偿，他们也许不会很细心地对待公寓押金会增加承租人对公寓财产的保护，这样他们可以在搬出公寓时拿回押金主动学习主动学习 1 1 参考答案：B27房东要求承租人支付押金房东要求承租人支付押金第三节第三节 微观经济政策微观经济政策 一、政府职能和微观政策目标一、政府职能和微观政策目标二、促进竞争，反对垄断二、促进竞争，反对垄断 三、公共物品和公共选择三、公共物品和公共选择 四、外部影响和环境保护四、外部影响和环境保护五、收入分配均等化五、收入分配均等化政府的职能：1.制定法律规则基于营造公平外部环境基于营造公平外部环境 制定各种法律 政府作为裁判员，维护和强制执行经济活动的规则 2.保持稳定增长基于市场运行会产生宏观非均衡基于市场运行会产生宏观非均衡 3.影响资源配置，提高效率 基于存在市场失灵基于存在市场失灵 4.收入再分配 基于公平和人道（社会学、伦理学）基于公平和人道（社会学、伦理学）政府的微观经济政策目标：收入均等化 资源有效配置 一、政府职能和微观政策目标一、政府职能和微观政策目标 垄断存在给社会带来了危害和损失：第一，垄断企业不像完全竞争厂商，力图降低成本。第二，引起其他浪费。为谋求垄断地位或者阻止竞争，可能要支付游说费或为了保护专利而支付诉讼费。第三，垄断侵入与渗透到政治领域，可能导致政治权力过分集中。第四，垄断地位的确立和加强，会造成经济和技术出现停止趋势。因此，政府必须反对垄断，推动竞争，让市场机制充分发挥作用。二、促进竞争，反对垄断二、促进竞争，反对垄断 政府的主要干预措施有：限制垄断的办法主要是颁布反托拉斯法 还有一种反垄断的政策是促进有效竞争，对不同产业部门采取不同的反垄断政策 公共管制是西方政府对公用事业的价格和产量的管制 自然垄断行业中电话电报、电力、煤气、自来水等企业规模大，单位成本低、利润高。公用事业管理委员会对这些企业进行管制，规定最高价格。二、促进竞争，反对垄断二、促进竞争，反对垄断 1.公共物品 具有排他性和竞争性的物品为私人物品，而具有非排他性和非竞争性的物品就是公共物品了。2.公共物品的需求和供给 三、公共物品和公共选择三、公共物品和公共选择 成本收益分析是对某公共投资项目预期收益的现值给予估计，然后同它预期所需要支出的成本相比较，以求出该项目可能产生的全部收益与全部成本的比率，最后将各项目之间的比率加以比较，决定取舍，做出决策。三、公共物品和公共选择三、公共物品和公共选择 3.成本收益分析 （1）非市场集体决策。公共选择理论是政府经济学，研究非市场的集体决策。非市场集体决策是相对于市场个人决策而言的。这种决策有两个特点：一是非市场的，二是集体的。（2）集体决策规则。公共选择理论认为可以表现集体决策规则特点的有两种投票规则：第一种规则是一致同意规则。第二种规则是多数规则。三、公共物品和公共选择三、公共物品和公共选择 4.公共选择理论 （3）民主无效率。民主虽然有优点，但是也存在无效率的问题：在民主制度下，投票集团的偏好对公共物品的生产会起到决定作用。民主制度就会使一部分人遭受损失。民主制度不能按成本收益分析结果选择最佳方案，因为是多数赞成票决定的。民主制度下，公民对政治问题和候选人的情况并不了解，因为对公共问题的了解并不增加个人福利。民主制度使议员们被特殊利益集团所利用，为其服务尽力，而不关心全民福利。民主秩序中还存在投票矛盾，难以达成一致的决策。以上五个方面得出的结论是：民主都是无效率的。但是，在人类迄今发明和推行的所有政治制度中，民主是弊但是，在人类迄今发明和推行的所有政治制度中，民主是弊端最少的一种。也就是说，相对而言，民主是人类迄今最好端最少的一种。也就是说，相对而言，民主是人类迄今最好的政治制度。俞可平的政治制度。俞可平民主是个好东西民主是个好东西 三、公共物品和公共选择三、公共物品和公共选择 4.公共选择理论 （4）官员制度和效率。官员制度是指通过选举产生政府官员和任命官员以及经过考试录用官员管理政治事务的制度。政府官员制度带来的是低效率：第一，垄断劳务（行政服务）供给，缺乏竞争。第二，追求规模最大化。第三，浪费最大化。解决政府官员制度低效率的具体做法有：一是使公共部门的权力分散化，减少垄断，增加竞争因素，提高效率；二是由私人生产者承包公共劳务的供给，政府投资，私人提供公共劳务，实行公共劳务生产私人化；三是公共部门与私人生产者展开竞争，以提高效率，地方政府之间竞争也会提高公共部门的效率。三、公共物品和公共选择三、公共物品和公共选择 4.公共选择理论 当某种商品的生产和消费所产生的效应扩散或波及当事人之外时，就出现外部经济效果，即是外部性（Externalities），也译为外部效应或外部影响。外部影响有两种：一种是外在经济效应，是好的积极的影响；另一种是外部不经济效应，是坏的消极的影响。西方经济学家认为，外部不经济效应是私人成本和社会成本之间、私人效益和社会效益之间存在差异的结果。四、外部影响和环境保护四、外部影响和环境保护 存在负外部效应负外部效应的情况下，私人边际成本等于价格，但却小于社会边际成本，即P=MCPMCS。这种情况不符合价格等于社会成本的要求，造成了资源配置的不合理。如图8-8所示。政府对外部效应必须进行干预，通过公共政策对造成积极的外部经济效应的人给予补偿，对造成消极的外部不经济效应的人依法索赔。四、外部影响和环境保护四、外部影响和环境保护 造成外部不经济效应的典型情况是环境污染问题。防治污染政策，具体内容有：第一，政府直接管制。第二，制定与实行有利于环境保护的产业结构政策和产业地区配置政策。第三，加强对环境污染产业的管制。一是利用税收和津贴手段。二是使用企业合并的办法。使“外部效应内部化”。三是使用规定财产权的办法。第四，扩大政府环境保护经费支出，开展环境保护情报研究和技术开发工作。四、外部影响和环境保护四、外部影响和环境保护 通过明确产权解决外部影响问题是由以科斯（Coase）为代表的产权经济学派提出来的。科斯定理表述如下：只要法定权利可以自由交换，且交易成本等于零，那么法定权利的最初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的。四、外部影响和环境保护四、外部影响和环境保护 收入的不平等分为两种：一是来源于机会不均等的收入不平等，二是在机会均等情况下出现的收入不平等。收入均等化的政策措施在两方面发挥作用：第一，克服机会不均等，为每个人提供均等机会；第二直接调节收入水平，调整收入分配差距，以实现微观经济政策目标之一，即收入均等化。五、收入分配均等化五、收入分配均等化（1）政府要为公民提供均等的就业机会。（2）普及教育，促进教育机会均等。（3）促进财产占有的机会均等（遗产税、较高非劳动收入所得税）。1.解决机会不均等 （1）税收政策。（2）转移支付政策。（3）价格政策。这里的价格指广义的价格，除商品价格外，还包括工资与利息率。价格政策有三方面的内容：第一，商品价格政策（难操作）。第二，最低工资政策。第三，利息率政策。（4）负所得税政策。五、收入分配均等化五、收入分配均等化2.缩小收入差距（1）洛伦茨曲线。五、收入分配均等化五、收入分配均等化3收入分配不均等的衡量 洛伦茨曲线（Lorenz Curve）是用来衡量社会收入分配平均程度的曲线，由德国统计学家洛伦茨提出。注：纵轴OZ表示国民收入百分比，横轴表示OX人口百分比.图8-9 洛伦茨曲线第四节第四节 政府失灵政府失灵一、经济人模型的推广一、经济人模型的推广二、寻租理论二、寻租理论三、对政府失灵的分析三、对政府失灵的分析 公共选择学派将经济人假定应用于分析政治决策过程，认为公共选择主体的行为也是经济人行为。公共选择学派认为，人类面临两类基本事务：一类是完全私人性质的，这类事务是由个人在市场上自由作出决策；另一类是集体面临的公共事务，这类事务涉及全社会的福利，必须由全体成员共同决策即通过一定的政治程序来决策。公共选择主体也是追求个人效用最大化。公共选择主体也是追求个人效用最大化。公共选择学派认为，在政治市场上，同样存在着私人成本与社会成本、私人收益与社会收益的差异，政治市场上的差异程度取决于一个社会的民主程序、公共选择方式和权力制衡机制的性质。一、经济人模型的推广一、经济人模型的推广 二、寻租理论二、寻租理论 在现代寻租理论中，租金则是一种由政府干预带来的非生产性收益。寻租：权力资本化、跑部钱进、游说 “政府失灵”包括以下情况：（1）政府干预经济活动没能达到预期目标。（2）政府干预虽然达到预期目标，但效率低下，干预成本过高。（3）政府干预有效率，也达到预期目标，但从长期看带来不利的副作用。三、对政府失灵的分析三、对政府失灵的分析 首先，政府官员也是经济人政府官员也是经济人，他们也有不同于公共利益的私人利益。在可能的情况下，他们都要谋求自身利益的最大化。其次，由于政府机构的低效率和缺乏相应的激励机制，特别是政府官员中广泛的私人利益的存在，政府要得到充分有效的信息是很难做到的，大多数情况下政府都是在不完全大多数情况下政府都是在不完全信息状态下进行决策信息状态下进行决策。最后，政府干预是有成本的政府干预是有成本的，而且在许多情况下，政府干预的成本是昂贵的。政府干预在本质上也是一种经济行为，只有当其收益高于成本时才是合理的。三、对政府失灵的分析三、对政府失灵的分析为什么会出现政府失灵呢？