城市基础设施的建设与管理.pptx

城市基础设施的建设与管理城市基础设施的建设与管理主要内容主要内容n n城市基础设施的特性城市基础设施的特性n n城市基础设施的供需平衡及定价城市基础设施的供需平衡及定价n n城市基础设施的建设与经营城市基础设施的建设与经营n n城市基础设施投融资体制城市基础设施投融资体制n n案例分析案例分析-东京的城市基础设施建设东京的城市基础设施建设n n涵盖的内容涵盖的内容涵盖的内容涵盖的内容uu城市土地垂直空间结构中下部的服务设施城市土地垂直空间结构中下部的服务设施城市土地垂直空间结构中下部的服务设施城市土地垂直空间结构中下部的服务设施uu附属于城市和各部门、并保证其活动顺利进行的附属于城市和各部门、并保证其活动顺利进行的附属于城市和各部门、并保证其活动顺利进行的附属于城市和各部门、并保证其活动顺利进行的公共性的设施公共性的设施公共性的设施公共性的设施uu一般指，公用事业、市政工程、交通、通信服务一般指，公用事业、市政工程、交通、通信服务一般指，公用事业、市政工程、交通、通信服务一般指，公用事业、市政工程、交通、通信服务及其他公共工程项目及其他公共工程项目及其他公共工程项目及其他公共工程项目uu为适应工业革命所带来的集聚经济的需要，随着为适应工业革命所带来的集聚经济的需要，随着为适应工业革命所带来的集聚经济的需要，随着为适应工业革命所带来的集聚经济的需要，随着社会经济的发展，不断规模化、专业化，在技术社会经济的发展，不断规模化、专业化，在技术社会经济的发展，不断规模化、专业化，在技术社会经济的发展，不断规模化、专业化，在技术进步的推动下，逐渐与直接生产部门分离，形成进步的推动下，逐渐与直接生产部门分离，形成进步的推动下，逐渐与直接生产部门分离，形成进步的推动下，逐渐与直接生产部门分离，形成的一个相对独立的、为社会生产和生活提供相同的一个相对独立的、为社会生产和生活提供相同的一个相对独立的、为社会生产和生活提供相同的一个相对独立的、为社会生产和生活提供相同条件的系统条件的系统条件的系统条件的系统城市基础设施的特性城市基础设施的特性城市基础设施特性分类通供保防用道路公路轨道交通公共交通静态交通电信设施邮政设施供水设施供电设施供气设施环保设施绿化设施环卫设施防汛设施防震设施地下空间设施消防设施基础设施配套文教体卫设施n n服务的公共性与社会性服务的公共性与社会性服务的公共性与社会性服务的公共性与社会性uu基础设施与其他主体设施的显著区别在于，后者基础设施与其他主体设施的显著区别在于，后者基础设施与其他主体设施的显著区别在于，后者基础设施与其他主体设施的显著区别在于，后者可能只为某些企业或人提供服务，而基础设施必可能只为某些企业或人提供服务，而基础设施必可能只为某些企业或人提供服务，而基础设施必可能只为某些企业或人提供服务，而基础设施必须为全社会、全体市民提供服务须为全社会、全体市民提供服务须为全社会、全体市民提供服务须为全社会、全体市民提供服务uu公共的开放系统，不能拒绝任何使用者的需求公共的开放系统，不能拒绝任何使用者的需求公共的开放系统，不能拒绝任何使用者的需求公共的开放系统，不能拒绝任何使用者的需求uu所提供的产品和服务：所提供的产品和服务：所提供的产品和服务：所提供的产品和服务：FF福利品：道路、公厕、下水道、桥梁、绿地福利品：道路、公厕、下水道、桥梁、绿地福利品：道路、公厕、下水道、桥梁、绿地福利品：道路、公厕、下水道、桥梁、绿地FF商品：电话、自来水、电力、煤气、电信、邮政商品：电话、自来水、电力、煤气、电信、邮政商品：电话、自来水、电力、煤气、电信、邮政商品：电话、自来水、电力、煤气、电信、邮政FF即使作为商品也是公共商品（即使作为商品也是公共商品（即使作为商品也是公共商品（即使作为商品也是公共商品（public goodspublic goods），而非私有），而非私有），而非私有），而非私有品，一个人的使用不能以排斥其他人的使用为前提品，一个人的使用不能以排斥其他人的使用为前提品，一个人的使用不能以排斥其他人的使用为前提品，一个人的使用不能以排斥其他人的使用为前提uu出于社会公平、社会稳定及社会伦理的原因，对出于社会公平、社会稳定及社会伦理的原因，对出于社会公平、社会稳定及社会伦理的原因，对出于社会公平、社会稳定及社会伦理的原因，对于一些收费、实行商品化管理的服务和供应，也于一些收费、实行商品化管理的服务和供应，也于一些收费、实行商品化管理的服务和供应，也于一些收费、实行商品化管理的服务和供应，也必须无偿供应或低价供应必须无偿供应或低价供应必须无偿供应或低价供应必须无偿供应或低价供应城市基础设施的特性城市基础设施的特性基本特征基本特征基本特征基本特征供应方式供应方式供应方式供应方式实例实例实例实例公共物品公共物品公共物品公共物品共同消费共同消费共同消费共同消费具有外部利益具有外部利益具有外部利益具有外部利益供应不易排除供应不易排除供应不易排除供应不易排除政府提供政府提供政府提供政府提供政府投资政府投资政府投资政府投资国防设施国防设施国防设施国防设施敞开式公路敞开式公路敞开式公路敞开式公路私人物品私人物品私人物品私人物品单独消费单独消费单独消费单独消费没有外在利益没有外在利益没有外在利益没有外在利益供应易于排除供应易于排除供应易于排除供应易于排除市场提供市场提供市场提供市场提供向消费者直接收费向消费者直接收费向消费者直接收费向消费者直接收费食品食品食品食品服装服装服装服装汽车汽车汽车汽车准公共物品准公共物品准公共物品准公共物品单独消费单独消费单独消费单独消费具有外在利益具有外在利益具有外在利益具有外在利益供应易于排除供应易于排除供应易于排除供应易于排除政府提供或政府资政府提供或政府资政府提供或政府资政府提供或政府资助市场提供助市场提供助市场提供助市场提供政府投资或直接收政府投资或直接收政府投资或直接收政府投资或直接收费费费费学校学校学校学校医院医院医院医院收费性的高速公路收费性的高速公路收费性的高速公路收费性的高速公路等等等等表表 社会产品的种类社会产品的种类n n自然垄断性自然垄断性自然垄断性自然垄断性uu自然垄断理论：平均成本持续下降自然垄断理论：平均成本持续下降自然垄断理论：平均成本持续下降自然垄断理论：平均成本持续下降uu高额的初始固定成本以及相对较低的可变运营成本，高额的初始固定成本以及相对较低的可变运营成本，高额的初始固定成本以及相对较低的可变运营成本，高额的初始固定成本以及相对较低的可变运营成本，产品数量增加可不断摊薄固定成本导致平均成本持产品数量增加可不断摊薄固定成本导致平均成本持产品数量增加可不断摊薄固定成本导致平均成本持产品数量增加可不断摊薄固定成本导致平均成本持续降低续降低续降低续降低uu具有网络特性的基础设施具有更明显的自然垄断性具有网络特性的基础设施具有更明显的自然垄断性具有网络特性的基础设施具有更明显的自然垄断性具有网络特性的基础设施具有更明显的自然垄断性FF如交通、通讯、电力等，节点越多流量越大收益越大如交通、通讯、电力等，节点越多流量越大收益越大如交通、通讯、电力等，节点越多流量越大收益越大如交通、通讯、电力等，节点越多流量越大收益越大uu市场规模扩大和技术进步使得基础设施的自然垄断市场规模扩大和技术进步使得基础设施的自然垄断市场规模扩大和技术进步使得基础设施的自然垄断市场规模扩大和技术进步使得基础设施的自然垄断性发生变化性发生变化性发生变化性发生变化FF技术水平不变的条件下，市场规模扩大可以使自然垄断行技术水平不变的条件下，市场规模扩大可以使自然垄断行技术水平不变的条件下，市场规模扩大可以使自然垄断行技术水平不变的条件下，市场规模扩大可以使自然垄断行业成为竞争性行业业成为竞争性行业业成为竞争性行业业成为竞争性行业FF替代技术和替代能源的出现可以使细分行业之间出现竞争，替代技术和替代能源的出现可以使细分行业之间出现竞争，替代技术和替代能源的出现可以使细分行业之间出现竞争，替代技术和替代能源的出现可以使细分行业之间出现竞争，如管道煤气和地方电网、各种有线电话之间的竞争如管道煤气和地方电网、各种有线电话之间的竞争如管道煤气和地方电网、各种有线电话之间的竞争如管道煤气和地方电网、各种有线电话之间的竞争uu恶性竞争的不利结果和政府介入的必要性恶性竞争的不利结果和政府介入的必要性恶性竞争的不利结果和政府介入的必要性恶性竞争的不利结果和政府介入的必要性FF如美国的铁路建设和电信业如美国的铁路建设和电信业如美国的铁路建设和电信业如美国的铁路建设和电信业城市基础设施的特性城市基础设施的特性n n效益的内部性和外部性效益的内部性和外部性效益的内部性和外部性效益的内部性和外部性uu内部效益：实现商品化生产及管理的基础设施部内部效益：实现商品化生产及管理的基础设施部内部效益：实现商品化生产及管理的基础设施部内部效益：实现商品化生产及管理的基础设施部门，由于城市规模效应及科学技术的发展，其成门，由于城市规模效应及科学技术的发展，其成门，由于城市规模效应及科学技术的发展，其成门，由于城市规模效应及科学技术的发展，其成本日益低廉，投资效益有了很大提高本日益低廉，投资效益有了很大提高本日益低廉，投资效益有了很大提高本日益低廉，投资效益有了很大提高uu必须坚持不以盈利为目的，不能以经济效益为唯必须坚持不以盈利为目的，不能以经济效益为唯必须坚持不以盈利为目的，不能以经济效益为唯必须坚持不以盈利为目的，不能以经济效益为唯一准则，而应以社会效益和环境效益为重一准则，而应以社会效益和环境效益为重一准则，而应以社会效益和环境效益为重一准则，而应以社会效益和环境效益为重n n产业的综合性与管理的协调性产业的综合性与管理的协调性产业的综合性与管理的协调性产业的综合性与管理的协调性n n开发的统一性与建设的超前性开发的统一性与建设的超前性开发的统一性与建设的超前性开发的统一性与建设的超前性uu时间的超前性与容量的超前性时间的超前性与容量的超前性时间的超前性与容量的超前性时间的超前性与容量的超前性n n需求的周期性、阶段性与供给的连续性需求的周期性、阶段性与供给的连续性需求的周期性、阶段性与供给的连续性需求的周期性、阶段性与供给的连续性uu限时使用或高峰加价等手段来保持供需平衡限时使用或高峰加价等手段来保持供需平衡限时使用或高峰加价等手段来保持供需平衡限时使用或高峰加价等手段来保持供需平衡城市基础设施的特性城市基础设施的特性n n供需平衡的一般原理供需平衡的一般原理供需平衡的一般原理供需平衡的一般原理uu市场机制下的供需平衡：社会需求量、社会生产市场机制下的供需平衡：社会需求量、社会生产市场机制下的供需平衡：社会需求量、社会生产市场机制下的供需平衡：社会需求量、社会生产或提供量、价格水平或提供量、价格水平或提供量、价格水平或提供量、价格水平n n城市基础设施供需均衡的特殊性城市基础设施供需均衡的特殊性城市基础设施供需均衡的特殊性城市基础设施供需均衡的特殊性uu基础设施的定价必须首先考虑社会效益与环境效基础设施的定价必须首先考虑社会效益与环境效基础设施的定价必须首先考虑社会效益与环境效基础设施的定价必须首先考虑社会效益与环境效益，有些服务必须由政府或社会来出资经营，并益，有些服务必须由政府或社会来出资经营，并益，有些服务必须由政府或社会来出资经营，并益，有些服务必须由政府或社会来出资经营，并按福利原则提供给社会成员按福利原则提供给社会成员按福利原则提供给社会成员按福利原则提供给社会成员uu政府的出价水平决定了对社会的服务数量政府的出价水平决定了对社会的服务数量政府的出价水平决定了对社会的服务数量政府的出价水平决定了对社会的服务数量城市基础设施的特性城市基础设施的特性n n城市基础设施发展的战略选择城市基础设施发展的战略选择城市基础设施发展的战略选择城市基础设施发展的战略选择uu超前型：尽快形成经济的优越环境，宏观、长远效超前型：尽快形成经济的优越环境，宏观、长远效超前型：尽快形成经济的优越环境，宏观、长远效超前型：尽快形成经济的优越环境，宏观、长远效益较高，但建设投入大（西方发达国家）益较高，但建设投入大（西方发达国家）益较高，但建设投入大（西方发达国家）益较高，但建设投入大（西方发达国家）uu滞后型：城市生产、生活发展受到基础设施短缺的滞后型：城市生产、生活发展受到基础设施短缺的滞后型：城市生产、生活发展受到基础设施短缺的滞后型：城市生产、生活发展受到基础设施短缺的制约，但可以缓解经济发展初期的资金短缺的矛盾制约，但可以缓解经济发展初期的资金短缺的矛盾制约，但可以缓解经济发展初期的资金短缺的矛盾制约，但可以缓解经济发展初期的资金短缺的矛盾（前苏联、东欧国家、发展中国家）（前苏联、东欧国家、发展中国家）（前苏联、东欧国家、发展中国家）（前苏联、东欧国家、发展中国家）uu平行型：日本平行型：日本平行型：日本平行型：日本n n城市基础设施建设资金城市基础设施建设资金城市基础设施建设资金城市基础设施建设资金uu新增设施容量的建设投资新增设施容量的建设投资新增设施容量的建设投资新增设施容量的建设投资uu原有设施的改造增容费用原有设施的改造增容费用原有设施的改造增容费用原有设施的改造增容费用FF维修、养护、管理费用等维修、养护、管理费用等维修、养护、管理费用等维修、养护、管理费用等uu根据联合国开发计划署推荐，发展中国家市政公用根据联合国开发计划署推荐，发展中国家市政公用根据联合国开发计划署推荐，发展中国家市政公用根据联合国开发计划署推荐，发展中国家市政公用基础设施投资应占固定资产投资的基础设施投资应占固定资产投资的基础设施投资应占固定资产投资的基础设施投资应占固定资产投资的10%10%和和和和GDPGDP的的的的3-3-5%5%城市基础设施的建设与经营城市基础设施的建设与经营n n政府介入的合理方式政府介入的合理方式uu基础设施未来需求预测和总体布局规划基础设施未来需求预测和总体布局规划基础设施未来需求预测和总体布局规划基础设施未来需求预测和总体布局规划uu对垄断的基础设施企业实施管制，防止其滥对垄断的基础设施企业实施管制，防止其滥对垄断的基础设施企业实施管制，防止其滥对垄断的基础设施企业实施管制，防止其滥用垄断权力遏制前在竞争对手和损害消费者用垄断权力遏制前在竞争对手和损害消费者用垄断权力遏制前在竞争对手和损害消费者用垄断权力遏制前在竞争对手和损害消费者权益权益权益权益uu在一些具有替代性的自然垄断领域，应为行在一些具有替代性的自然垄断领域，应为行在一些具有替代性的自然垄断领域，应为行在一些具有替代性的自然垄断领域，应为行业间竞争提供方便，用市场机制限制垄断业间竞争提供方便，用市场机制限制垄断业间竞争提供方便，用市场机制限制垄断业间竞争提供方便，用市场机制限制垄断城市基础设施的建设与经营城市基础设施的建设与经营n n我国城市基础设施建设资金的问题我国城市基础设施建设资金的问题我国城市基础设施建设资金的问题我国城市基础设施建设资金的问题uu资金来源渠道窄，过分依赖国家财政资金来源渠道窄，过分依赖国家财政资金来源渠道窄，过分依赖国家财政资金来源渠道窄，过分依赖国家财政uu投资比例过低，远远低于实际需要水平投资比例过低，远远低于实际需要水平投资比例过低，远远低于实际需要水平投资比例过低，远远低于实际需要水平FF建国以来的投资总额占国民生产总值、固定资产投资及住建国以来的投资总额占国民生产总值、固定资产投资及住建国以来的投资总额占国民生产总值、固定资产投资及住建国以来的投资总额占国民生产总值、固定资产投资及住宅投资的比重分别是通行比例的宅投资的比重分别是通行比例的宅投资的比重分别是通行比例的宅投资的比重分别是通行比例的1/101/51/101/5、1/111/41/111/4、1/31/21/31/2uu资金使用不合理资金使用不合理资金使用不合理资金使用不合理FF部门间分配：重给水轻排水，重眼前轻长远，部门间分配：重给水轻排水，重眼前轻长远，部门间分配：重给水轻排水，重眼前轻长远，部门间分配：重给水轻排水，重眼前轻长远，重生产轻环境重生产轻环境重生产轻环境重生产轻环境FF资金使用：分散、重复建设，粗放的发展模式资金使用：分散、重复建设，粗放的发展模式资金使用：分散、重复建设，粗放的发展模式资金使用：分散、重复建设，粗放的发展模式城市基础设施投融资体制城市基础设施投融资体制n n城市基础设施融资方式城市基础设施融资方式城市基础设施融资方式城市基础设施融资方式uu外国政府贷款外国政府贷款外国政府贷款外国政府贷款FF属主权外债，贷款必须偿还属主权外债，贷款必须偿还属主权外债，贷款必须偿还属主权外债，贷款必须偿还FF贷款条件优惠贷款条件优惠贷款条件优惠贷款条件优惠FF限制性采购限制性采购限制性采购限制性采购FF投向限制投向限制投向限制投向限制FF具有政府间援助性质具有政府间援助性质具有政府间援助性质具有政府间援助性质uu证券融资证券融资证券融资证券融资FF股权融资：资金来源主要有财政拨款、民间投资、公开募集股权融资：资金来源主要有财政拨款、民间投资、公开募集股权融资：资金来源主要有财政拨款、民间投资、公开募集股权融资：资金来源主要有财政拨款、民间投资、公开募集FF债券融资：债券融资：债券融资：债券融资：按照国际惯例，市政债券分一般债务债券和收入债券，前者是按照国际惯例，市政债券分一般债务债券和收入债券，前者是按照国际惯例，市政债券分一般债务债券和收入债券，前者是按照国际惯例，市政债券分一般债务债券和收入债券，前者是以政府的一般征税能力为担保，后者是以政府事业收入为担保；以政府的一般征税能力为担保，后者是以政府事业收入为担保；以政府的一般征税能力为担保，后者是以政府事业收入为担保；以政府的一般征税能力为担保，后者是以政府事业收入为担保；收入债券的发行人不一定是政府，地方政府可以通过所属企业收入债券的发行人不一定是政府，地方政府可以通过所属企业收入债券的发行人不一定是政府，地方政府可以通过所属企业收入债券的发行人不一定是政府，地方政府可以通过所属企业发债发债发债发债FF金融机构贷款金融机构贷款金融机构贷款金融机构贷款FF中外合资中外合资中外合资中外合资城市基础设施投融资体制城市基础设施投融资体制n n城市基础设施融资方式城市基础设施融资方式城市基础设施融资方式城市基础设施融资方式uu专项基金制度专项基金制度专项基金制度专项基金制度FF通过财政拨款、利润留存、社会捐赠等方式集中资金，但资通过财政拨款、利润留存、社会捐赠等方式集中资金，但资通过财政拨款、利润留存、社会捐赠等方式集中资金，但资通过财政拨款、利润留存、社会捐赠等方式集中资金，但资金量较小，国外交通建设基金须依据法律设立金量较小，国外交通建设基金须依据法律设立金量较小，国外交通建设基金须依据法律设立金量较小，国外交通建设基金须依据法律设立uu融资租赁融资租赁融资租赁融资租赁FF主要包括直接租赁、转租赁、回租租赁、杠杆租赁、综合租主要包括直接租赁、转租赁、回租租赁、杠杆租赁、综合租主要包括直接租赁、转租赁、回租租赁、杠杆租赁、综合租主要包括直接租赁、转租赁、回租租赁、杠杆租赁、综合租赁等赁等赁等赁等FF可通过厂房设备的折旧为项目发起方带来税收好处降低生产可通过厂房设备的折旧为项目发起方带来税收好处降低生产可通过厂房设备的折旧为项目发起方带来税收好处降低生产可通过厂房设备的折旧为项目发起方带来税收好处降低生产成本，英美等国的大型项目如码头、电厂设备、地铁等多采成本，英美等国的大型项目如码头、电厂设备、地铁等多采成本，英美等国的大型项目如码头、电厂设备、地铁等多采成本，英美等国的大型项目如码头、电厂设备、地铁等多采用融资租赁用融资租赁用融资租赁用融资租赁uu项目融资：主要方式项目融资：主要方式项目融资：主要方式项目融资：主要方式BOT(Build-Operate-Transfer)BOT(Build-Operate-Transfer)FF建设项目的承建者或发起者（非国有部门）通过契约从委托建设项目的承建者或发起者（非国有部门）通过契约从委托建设项目的承建者或发起者（非国有部门）通过契约从委托建设项目的承建者或发起者（非国有部门）通过契约从委托人（通常为政府）手中获得特许权，从事项目投资、建设、人（通常为政府）手中获得特许权，从事项目投资、建设、人（通常为政府）手中获得特许权，从事项目投资、建设、人（通常为政府）手中获得特许权，从事项目投资、建设、经营，在政府的特许期内拥有该项目的使用权和经营权，在经营，在政府的特许期内拥有该项目的使用权和经营权，在经营，在政府的特许期内拥有该项目的使用权和经营权，在经营，在政府的特许期内拥有该项目的使用权和经营权，在特许期满后向项目设施全部移交给委托人特许期满后向项目设施全部移交给委托人特许期满后向项目设施全部移交给委托人特许期满后向项目设施全部移交给委托人FF发展了的发展了的发展了的发展了的BOTBOT，如，如，如，如BOOT(BOOT(建设用有经营与转让建设用有经营与转让建设用有经营与转让建设用有经营与转让)，BOO(BOO(建设建设建设建设拥有和经营拥有和经营拥有和经营拥有和经营)城市基础设施投融资体制城市基础设施投融资体制n nBOTBOT模式的优点模式的优点模式的优点模式的优点uu最早的最早的最早的最早的BOTBOT项目：项目：项目：项目：19701970年代土耳其的阿科伊电厂年代土耳其的阿科伊电厂年代土耳其的阿科伊电厂年代土耳其的阿科伊电厂uu减少项目对政府财政预算的影响减少项目对政府财政预算的影响减少项目对政府财政预算的影响减少项目对政府财政预算的影响uu把私营企业中的效率引入公用项目把私营企业中的效率引入公用项目把私营企业中的效率引入公用项目把私营企业中的效率引入公用项目uu吸引外资并引进国外的技术和管理方法吸引外资并引进国外的技术和管理方法吸引外资并引进国外的技术和管理方法吸引外资并引进国外的技术和管理方法n nBOTBOT项目的特点项目的特点项目的特点项目的特点uu用项目公司的形式操作用项目公司的形式操作用项目公司的形式操作用项目公司的形式操作uu是一种项目融资是一种项目融资是一种项目融资是一种项目融资uu政府给予指导和支持的必要性政府给予指导和支持的必要性政府给予指导和支持的必要性政府给予指导和支持的必要性uu项目的复杂性：时期长、内容多项目的复杂性：时期长、内容多项目的复杂性：时期长、内容多项目的复杂性：时期长、内容多uu项目的财务要求：合同收入、市场收入及其风险项目的财务要求：合同收入、市场收入及其风险项目的财务要求：合同收入、市场收入及其风险项目的财务要求：合同收入、市场收入及其风险uu股本投资：项目公司与政府之间的利益共享股本投资：项目公司与政府之间的利益共享股本投资：项目公司与政府之间的利益共享股本投资：项目公司与政府之间的利益共享uuBOTBOT的适用范围：通过对用户收费取得收益的设施和服务的适用范围：通过对用户收费取得收益的设施和服务的适用范围：通过对用户收费取得收益的设施和服务的适用范围：通过对用户收费取得收益的设施和服务uu变更的特殊性：上海的例子、深圳的例子变更的特殊性：上海的例子、深圳的例子变更的特殊性：上海的例子、深圳的例子变更的特殊性：上海的例子、深圳的例子城市基础设施投融资体制城市基础设施投融资体制n n城市基础设施建设资金的经营管理体制改革城市基础设施建设资金的经营管理体制改革城市基础设施建设资金的经营管理体制改革城市基础设施建设资金的经营管理体制改革uu普遍存在问题：经营效益差、维修不足、财政紧张、普遍存在问题：经营效益差、维修不足、财政紧张、普遍存在问题：经营效益差、维修不足、财政紧张、普遍存在问题：经营效益差、维修不足、财政紧张、资源分配不公等资源分配不公等资源分配不公等资源分配不公等uu改革的焦点：即经营企业自主权小、预算约束软、改革的焦点：即经营企业自主权小、预算约束软、改革的焦点：即经营企业自主权小、预算约束软、改革的焦点：即经营企业自主权小、预算约束软、缺乏竞争压力、定价不合理等缺乏竞争压力、定价不合理等缺乏竞争压力、定价不合理等缺乏竞争压力、定价不合理等uu成功的原则：成功的原则：成功的原则：成功的原则：FF按照商业化原则经营按照商业化原则经营按照商业化原则经营按照商业化原则经营FF对提供的基础设施服务有明确、连贯的目的性对提供的基础设施服务有明确、连贯的目的性对提供的基础设施服务有明确、连贯的目的性对提供的基础设施服务有明确、连贯的目的性FF拥有经营自主权，企业的管理者和生产者都对经营承担不拥有经营自主权，企业的管理者和生产者都对经营承担不拥有经营自主权，企业的管理者和生产者都对经营承担不拥有经营自主权，企业的管理者和生产者都对经营承担不同程度的责任同程度的责任同程度的责任同程度的责任FF享有财务上的独立性享有财务上的独立性享有财务上的独立性享有财务上的独立性城市基础设施投融资体制城市基础设施投融资体制n n按照独立核算的企业化经营模式，供水按照独立核算的企业化经营模式，供水事业的建设管理资金来源主要依靠用户事业的建设管理资金来源主要依靠用户的用水收费的用水收费n n经营原则：受益者付费原则、公平原则经营原则：受益者付费原则、公平原则和提高经营效率原则和提高经营效率原则n n经营收入：水费收入占总收入的经营收入：水费收入占总收入的77.8%，其他经营性收入占其他经营性收入占9.6%，发行企业债券，发行企业债券占占5.9%，政府补贴部分占，政府补贴部分占1.2%，其他收，其他收入占入占5.5%案案例例分分析析东东京京供供水水项项目目15元元企企业业债债券券返返还金还金11元元银银行行借借款款利利息息24元元从从净净水水厂厂到到用用户户终终端端的的各各种种设设施费用施费用31元元设设施施建建设设改造费用改造费用5元7元元7元元水水表表检检查查、水水费费征征收收等等运营费用运营费用净净水水厂厂的的运运营营费用费用从从水水源源地地到到净净水水厂厂的的运运输费用输费用图图 100元水费的平均用途元水费的平均用途案案例例分分析析东东京京供供水水项项目目n n水价定价制度水价定价制度水价定价制度水价定价制度uu由根据都议会审议通过的由根据都议会审议通过的由根据都议会审议通过的由根据都议会审议通过的东京都水道条例东京都水道条例东京都水道条例东京都水道条例，确定水费价，确定水费价，确定水费价，确定水费价格的计算方法和价格体系。水费价格体系以及计算方法的调格的计算方法和价格体系。水费价格体系以及计算方法的调格的计算方法和价格体系。水费价格体系以及计算方法的调格的计算方法和价格体系。水费价格体系以及计算方法的调整变更，必须首先征求中央一级主管的厚生劳动大臣意见，整变更，必须首先征求中央一级主管的厚生劳动大臣意见，整变更，必须首先征求中央一级主管的厚生劳动大臣意见，整变更，必须首先征求中央一级主管的厚生劳动大臣意见，然后经过都议会的审议批准，在修改条例相关内容之后，才然后经过都议会的审议批准，在修改条例相关内容之后，才然后经过都议会的审议批准，在修改条例相关内容之后，才然后经过都议会的审议批准，在修改条例相关内容之后，才能实施。能实施。能实施。能实施。uu成本累计模式或称资金收支模式，即分别计算收益性支出成本累计模式或称资金收支模式，即分别计算收益性支出成本累计模式或称资金收支模式，即分别计算收益性支出成本累计模式或称资金收支模式，即分别计算收益性支出（伴随企业经常性经营活动所产生的支出）和资本支出（通（伴随企业经常性经营活动所产生的支出）和资本支出（通（伴随企业经常性经营活动所产生的支出）和资本支出（通（伴随企业经常性经营活动所产生的支出）和资本支出（通常指设施的建设改造以及企业债券偿还的支出），也就是将常指设施的建设改造以及企业债券偿还的支出），也就是将常指设施的建设改造以及企业债券偿还的支出），也就是将常指设施的建设改造以及企业债券偿还的支出），也就是将收益性支出和资本性不足金额这两部分的总额作为需要收取收益性支出和资本性不足金额这两部分的总额作为需要收取收益性支出和资本性不足金额这两部分的总额作为需要收取收益性支出和资本性不足金额这两部分的总额作为需要收取的水费总额。的水费总额。的水费总额。的水费总额。收收 费费对对 象象总额总额收收益益性性支支出出内内部部留留存存资资金金水水价价总总额额内内部部留留存存资资金金资资本本性性支支出出资资本本性性收收入入资资本本收收支支不不足足部分部分资资本本性性收收支支不不足足部部分分内内部部留存资金留存资金图图 水价确定的资本水价确定的资本收支模式收支模式案案例例分分析析东东京京道道路路建建设设项项目目图图 东京都道路建设资金来源东京都道路建设资金来源(1997)汽车利用者汽车利用者特定财源特定财源其它税收其它税收企业债券企业债券中央政府中央政府东京都东京都道路建设道路建设补助金等补助金等资金来源资金来源资金来源资金来源比例比例比例比例目的税地方返还目的税地方返还目的税地方返还目的税地方返还30%30%30%30%道路让与税道路让与税道路让与税道路让与税0.5%0.5%0.5%0.5%石油天然气让与税石油天然气让与税石油天然气让与税石油天然气让与税0.1%0.1%0.1%0.1%汽车购买税汽车购买税汽车购买税汽车购买税12.3%12.3%12.3%12.3%轻油交易税轻油交易税轻油交易税轻油交易税17.1%17.1%17.1%17.1%都财政出资和城市债券都财政出资和城市债券都财政出资和城市债券都财政出资和城市债券38.2%38.2%38.2%38.2%国库补助金国库补助金国库补助金国库补助金（以道路特定财源的资金为主）（以道路特定财源的资金为主）（以道路特定财源的资金为主）（以道路特定财源的资金为主）12.2%12.2%12.2%12.2%交通安全对策特别交付金交通安全对策特别交付金交通安全对策特别交付金交通安全对策特别交付金0.7%0.7%0.7%0.7%分担金等分担金等分担金等分担金等18.9%18.9%18.9%18.9%案案例例分分析析东东京京轨轨道道交交通通建建设设n n审批许可制审批许可制n n“上限许可制上限许可制”：根据总成本计算方式，经过运输审议会的咨询和审议：根据总成本计算方式，经过运输审议会的咨询和审议后，国土交通省做出审批答复后，国土交通省做出审批答复uu总成本计算方式为基础的运营价格上限许可审批制度，按照运营商的经营管总成本计算方式为基础的运营价格上限许可审批制度，按照运营商的经营管理费用为基础计算，可能造成成本转嫁给使用者理费用为基础计算，可能造成成本转嫁给使用者n n20012001年起竞争性价格体系模式（年起竞争性价格体系模式（Yardstick RegulationYardstick Regulation）：）：JRJR中的中的6 6家分公家分公司、司、1515家大型私营轨道交通公司、家大型私营轨道交通公司、1010家地铁运营公司家地铁运营公司前前次次价价格格调调整整时时起起经经营营业业绩绩改改善善状状况况的的加加算算高高 于于 实实际际 业业 绩绩的的 加加 算算部分部分负负加加算算部分部分正正加加算算部分部分基基准准成成本本实实际际成成本本合合理理成成本本核准成本核准成本(业业 绩绩 好好转转的的情情况况)核准成本核准成本(业业 绩绩 恶恶化化的的情情况况)计计算算运运营营价价格格的的基基础值础值前前次次价价格格调调整整时时起起经经营营业业绩绩改改善善状状况况的的加加算算低低 于于 实实际际 业业 绩绩的的 加加 算算部分部分负负加加算算部分部分正正加加算算部分部分基基准准成成本本实实际际成成本本合合理理成成本本核准成本核准成本(业业绩绩好好转转的情况的情况)核准成本核准成本(业业绩绩恶恶化化的情况的情况)计计算算运运营营价价格格的的基基础值础值集团内经营业绩较好的公司集团内经营业绩较好的公司集团内经营业绩较差的公司集团内经营业绩较差的公司n n公营事业制度和补助制度的改革，公营事业制度和补助制度的改革，公营事业制度和补助制度的改革，公营事业制度和补助制度的改革，uu城市公用事业的民营化城市公用事业的民营化城市公用事业的民营化城市公用事业的民营化uu资格管理制度改为经营许可制资格管理制度改为经营许可制资格管理制度改为经营许可制资格管理制度改为经营许可制n n公平开放的竞争环境，引入竞争机制公平开放的竞争环境，引入竞争机制公平开放的竞争环境，引入竞争机制公平开放的竞争环境，引入竞争机制uu“瓶颈设施瓶颈设施瓶颈设施瓶颈设施”的开放利用的开放利用的开放利用的开放利用FF权属分离：将竞争性部门和非竞争性部门的所有权与经营权分离、权属分离：将竞争性部门和非竞争性部门的所有权与经营权分离、权属分离：将竞争性部门和非竞争性部门的所有权与经营权分离、权属分离：将竞争性部门和非竞争性部门的所有权与经营权分离、职能分离、会计分离等多种形式职能分离、会计分离等多种形式职能分离、会计分离等多种形式职能分离、会计分离等多种形式FF限制利用：通过政府介入，对于瓶颈设施利用条件（包括使用费限制利用：通过政府介入，对于瓶颈设施利用条件（包括使用费限制利用：通过政府介入，对于瓶颈设施利用条件（包括使用费限制利用：通过政府介入，对于瓶颈设施利用条件（包括使用费等），进行规定等），进行规定等），进行规定等），进行规定uu轨道交通的轨道交通的轨道交通的轨道交通的“上下分离上下分离上下分离上下分离”建设管理模式，即由政府负责轨道交建设管理模式，即由政府负责轨道交建设管理模式，即由政府负责轨道交建设管理模式，即由政府负责轨道交通基础设施部分的建设和维护管理，民营企业负责车辆、车通基础设施部分的建设和维护管理，民营企业负责车辆、车通基础设施部分的建设和维护管理，民营企业负责车辆、车通基础设施部分的建设和维护管理，民营企业负责车辆、车站、调度中心等建设完成后的运营管理部分站、调度中心等建设完成后的运营管理部分站、调度中心等建设完成后的运营管理部分站、调度中心等建设完成后的运营管理部分n n收费价格体系的改革收费价格体系的改革收费价格体系的改革收费价格体系的改革uu成本计算方法改革：加强激励机制、降低管理成本、防止运成本计算方法改革：加强激励机制、降低管理成本、防止运成本计算方法改革：加强激励机制、降低管理成本、防止运成本计算方法改革：加强激励机制、降低管理成本、防止运用自有资本进行过剩投资用自有资本进行过剩投资用自有资本进行过剩投资用自有资本进行过剩投资uu激励机制的建立：逐步引进部门间竞争性价格体系和价格上激励机制的建立：逐步引进部门间竞争性价格体系和价格上激励机制的建立：逐步引进部门间竞争性价格体系和价格上激励机制的建立：逐步引进部门间竞争性价格体系和价格上限控制等方法限控制等方法限控制等方法限控制等方法uu放宽价格限制：随着市场准入限制和价格申报制的放宽，强放宽价格限制：随着市场准入限制和价格申报制的放宽，强放宽价格限制：随着市场准入限制和价格申报制的放宽，强放宽价格限制：随着市场准入限制和价格申报制的放宽，强竞争性带来了经营成本的降低和价格的降低，市场自由化的竞争性带来了经营成本的降低和价格的降低，市场自由化的竞争性带来了经营成本的降低和价格的降低，市场自由化的竞争性带来了经营成本的降低和价格的降低，市场自由化的效果正在逐渐显现效果正在逐渐显现效果正在逐渐显现效果正在逐渐显现案案例例分分析析改改革革的的方方向向