军民融合引导资金绩效评价和项目验收培训安徽国防科学技术工业.pptx

军民融合引导资金绩效评价和项目验收培训主讲人：董天宝主讲人：董天宝项目验收的基本程序和要求0102项目立项的规范程序和要求项目管理基本要求03项目档案管理04项目验收的基本程序和要求11.项目竣工验收应具备的条件：1.1 主要生产性工程，辅助工程和公用工程，已按项目建设内容建成并办理了验收手续；1.2 主要工艺设备已安装配套并已验收、试验设备满足试验要求，经联动负荷试车合格，能够研制、生产符合设计文件规定的合格产品或代表产品；1.3 环保、消防、人防、劳动安全、职业卫生等满足“同时设计、同时施工、同时投入使用”规定的要求，并已按规定获得单项项验收条件；1.4 所在地工程质量监督部门已出具工程质量（建筑、安装）评定意见；1.5 完成竣工项目档案单项验收；1.6 火工产品项目取得行业内安全性评价部门出具的评价意见；1.7 竣工决算及竣工决算审计工作已完成；1.8 存在的单项验收问题已全部解决。2.项目符合竣工验收条件时，项目单位应组织设计施工、监理、质量监督等单位进行初检，准备验收资料，并向负责验收部门提出验收申请。3.项目验收依据3.1 国家相关法律、法规及相关规定；3.2 项目可行性研究报告、初步设计批复，包括设计变更、方案或概算调整以及相关文件；3.3 项目竣工财务决策批复、审计意见；3.4 引进技术或成套设备的合同以及国外提供的设计文件等资料；3.5 国家颁布的现行施工和安装技术标准、规范；3.6 环保、消防、人防、劳动安全、职工卫生、质量评定、档案等单项验收文件；3.7 地方建设主管部门批准的具有法律效力的文件（如规划许可证，施工许可证等）。4.项目验收资料4.1 建设依据；4.2 已验收的单项工程竣工资料；4.3 环保、消防。人防、劳动安全、职业卫生、档案等单项验收意见，所在地工程质量监督部门质量评定意见；4.4 全部工程档案资料，包括建设时期勘察、设计、施工以及其他综合性资料；4.5 项目验收总结报告，主要内容包括：建设概况、建设完成情况、工程质量情况、生产准备情况、财务决算情况，单项工程交工和全部工程竣工情况、竣工图整理绘制情况、综合经济分析、“三同时”执行情况和档案验收情况，工作中存在的主要问题及处理意见，项目建设的主要经验和教训，编制相关报表。4.6 验收总结报告应关注的事项 4.6.1 总结报告应对项目绩效目标（计划执行）的实现进行自我评价，即对绩效目标的完成率进行分析、比较，寻找差距及今后改进、提高的办法等；4.6.2 总结报告中应列出项目执行中依据的相关规章制度清单，并准备相关规章制度执行中的过程资料，要求资料齐全、完整。4.6.3 总结报告中应对项目档案管理情况进行说明，内容包括：档案管理是否建立健全规范完整的规章制度？档案资料是否合规？项目实施过程是否严格按档案管理制度执行等内容。项目立项的规范程序和要求2立项申请（项目建议书）是在项目主管部门的组织下，由法人单位依据国防科技工业发展规划、政策、项目指南和有关要求自行编制或委托有资质的咨询设计单位编制。1.项目建议书一般应包括：建设单位概况，需求预测和分析、项目建设目标，建设的必要性和依据、产品及技术现状分析、任务分工和协作关系，项目建设方案、建设条件初步分析、工作制度，劳动定员和培训，项目进度安排，投资估算和资金来源，投资效果初步分析，主要结论及需要说明的问题等章节和内容。2.项目主管部门对项目立项申请（项目建议书）进行初审、委托评估或组织专家评审，办理批复。3.可行性研究报告（以下简称可研报告）一般应包括：项目概述、需求分析、建设规模、物料和能源供应，建设条件和厂（场地选择，建设方案、环境保护、劳动安全、职业卫生、节能消防、企业组织、劳动定员和人员培训，项目建设实施计划、工程建设招标方案，投资估算和资金筹措、国防和社会经济效益、结论建议及附件等相关章节和内容。项目可行性研究报告应以法人单位为基础，按独立项目进行编制。3.1 可行性研究报告编制的主要内容3.1.1 项目建设目标或建设纲领；3.1.2 项目建设主要内容，包括征地面积，新建和改造面积、主要设备设施类别、类型及台（套）数。3.1.3 项目总投资规模及资金来源；3.1.4 项目招标方案（含招标范围、组织形式、招标方式）；3.1.5 项目建设地址；3.1.6 项目建设周期；3.1.7 其他需要明确的事项；3.1.8 附件：a.投资估算表；b.新增工艺（仪器）设备明细表。其中单项合同或单台（套）设备估算在100万人民币以上的仪器设备应标明招标方案。3.2 哪一类项目可以可行性研究报告代替初步设计没有新建土地工程，只购置通用仪器或计算机软硬件等方案简单的项目，可不再进行初步设计，由项目可行性研究报告代初步设计，但项目可行性研究报告应达到初步设计的深度要求。按照军工项目分类管理原则，采取投资补助、货款贴息方式的只审批资金申请报告4.资金申请报告应关注事项4.1 按照国防科工局军工项分类管理规定：采取投资补助、贷款贴息方式的，只审批资金申请报告。资金申请报告应明确项目的有关背景情况、项目建设方案项目投资概算及资金来源，申请的主要原因和政策依据及申请额度，同时应附有城市规划、土地使用、环境保护等审批文件。为便于对项目进行审核和评价，建议资金申请报告按项目可行性研究报告内容进行编制。4.2 申请报告中还应设置项目绩效目标，绩效目标设定应具有清晰、细化、可衡量的指标值，应与预算确定的项目投资额或资金量相匹配，用以反映和考核项目绩效指标的设定、细化、量化等情况。4.3 项目单位编制的资金申请报告应经过专家论证、评估、集体决策等程序后再行上报。项目管理基本要求3项目经主管部门批准立项后，项目单位应立即组织实施n1.成立以法人代表为主的项目实施专门的组织管理机构（如XXX项目领导小组），领导小组主要负责项目执行中的重大事项及全面协调和监督检查工作，明确专（兼）部门和人员，并制定工作职责，完善责任制，为项目的实施落实专门工作机构和人员（如财务组、设备组、土建组及综合组等机构），以确保项目正常推进。n2.制定项目工作计划，根据项目建设内容及建设周期，按年、季度分解，细化工作计划，实施计划要求节点明确、措施落实，易执行、可控制，并明确工作计划的检查和监督措施。n3.项目单位应加强项目实施过程管理，建立健全项目管理办法或相关制度，这些管理办法和相关制度应合法、合规、完整。这些管理办法和相应制度是项目顺利执行的基本保证（如不严格执行，就会导致违规甚至违法），在执行管理制度时，一定要确保过程资料齐全、完整，以反映和考核项目管理制度执行效果。这些规章制度涉及到项目单位的主要有：财务、研发、生产、采购（招投标）、设备仪器、安全生产（消防、环保）、档案等方面，为方便使用，可将各种管理制度汇编成册。项目档案管理4档案是指在科研、生产、基建、管理等各项活动中直接形成的有保存和利用价值的并按归档要求组卷归档的全部文件材料档案管理的依据是中华人民共和国档案法、档案法实施办法。档案制度分类很多，比如：人事档案、文书档案、科技档案、电子文档、声像档案、会计档案、固定资产档案（设备仪器、基本建设）以及档案管理制度，档案统计签定与销毁制度等。1.固定资产投资项目固定资产投资项目（下称投资项目）主要包括基本建设项目和设备仪器项目两大类。项目档案管理流程主要包括文件的收集、整理、归档、验收四个方面。结合项目本身特点，管理流程及部门规则，将项目档案管理规范为收集规范、整理规范、验收 规范三大部分，并将收集规范整理为归档规范调分成项目综合类、基建工程类、设备仪器类三大类（图1），对项目档案管理工作实行全程及全员控制，最终实现项目档案与项目管理的无缝衔接，确保项目档案的完整、准确、系统。2.项目综合档案项目综合档案是指项目在办理立项审批、调整报告审批、投资计划下达、三同时审批、竣工审批、档案验收、现场竣工验收时活动中形成的有保存和利用价值，并按归档要求归档的全部文件资料。3.基建工程前期管理文件3.1 基建前期管理文件指开工前在立项、审批、招投标勘察、设计及工程准备中形成的文件。3.2 基建工程施工文件，在施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件，按专业细分为桩基、土建、安装、钢结构、幕墙、职能建筑等施工文件。3.3 监理文件和工程竣工验收文件。4.设备仪器档案设备仪器文件资料的收集分为几个阶段：4.1 立项阶段：资产管理部门负责本阶段形成的文件材料4.2 采购阶段：采购部门在签订合同时，应注明需提供的文件材料、数量等，采购部门应按单台套设备仪器将本阶段形成文件材料整理后，移交资产管理部门4.3 开箱验收阶段：档案员（专、兼）应参加设备仪器的开箱验收，收集开箱验收及安装调试过程中产生的文字材料，并填 写设备仪器验收单，需注明随机资料明细，由档案员签字确认。4.4 使用管理阶段：指在该阶段使用、维护过程中形成的文件材料。4.5 外购设备仪器文件材料归档范围和保管期限表序号序号文件材料归档范围文件材料归档范围保管期限保管期限计划、选购阶段1调研报告、技术考察报告或经济技术可行性分析长期2购买设备仪器的请示与批复；设备仪器购置申请表长期3设备仪器招标书、投标书、评标文件、中标通知书长期4合同、合同附件及技术村协议、补充协议、代理授权书长期5进口委托代理协议、报价单、设备仪器购置合同通知书、意向书、定购货物通知单长期6谈判备忘录、附录、附件长期7重要来往函件、电文长期8预验收报告（由合同约定时）长期9进口货物报关单、入境货物调离通知单、货运单、发票、运输保险单、非木制包装证明、熏蒸证书、减免税单长期序号序号文件材料归档范围文件材料归档范围保管期限保管期限开箱验收阶段1装箱单、出厂合格证（质量证书）、检测报告、出厂精度检验单、校准证书、校准报告、安全证明永久2图样、技术条件、使用维护手册、编程手册、说明书、校验标准、验收规程、随机备件图册（清单）、检定证书（报告）永久3设备仪器开箱记录长期4设备仪器移交使用单位的附件和随机工具清单长期5开箱检验记录、计量、检测、试验设备仪器的检定证书（报告）或校准证书（报告）永久6商检及索赔文件长期安装调试阶段1安装基础图、地基示意图、电器接线图、安装工艺规程永久2加工设备试车记录、试验设备试验记录、精度检测记录、安装验收单长期3存在问题及处理意见（验收备忘录）短期4固定资产验收报告长期5到货移交单、入库单、领用单永久序号序号文件材料归档范围文件材料归档范围保管期限保管期限运行及维护修理阶段1重要设备仪器操作规程永久2设备仪器大、中修记录、总结、签定书、设备仪器技术状况签定表、维修检测报告）长期3设备仪器检查记录长期4设备仪器事故分析、记录及处理结果报告永久改造阶段1合理化建议及处理结果短期2设备仪器改造、安装的报告与批复永久3改进、改装过程中形成的图样、技术文件、生产线改造工艺布置图永久4设备仪器改造、改装的验收文件永久5设备仪器报废技术签定书、请示及批复文件长期6技术签定及成果申报奖励文件长期5.各部门职责5.1 采购部门负责收集采购阶段的文件。5.2 资产管理部门负责开箱验收及管理维护阶段文件。5.3 研发部门负责收集自研设备研制文件。5.4 各实施部门负责各自形成文件的完整、准确、系统5.5 档案部门负责建立健全档案管理的各项规章制度；对各业务部门项目档案工作进行监督、指导和检查，接收务业务部门移交的项目档案，并及时对其鉴定、入库、保管、利用。6.保管单位在组卷时填写卷内目录、档号、备考表，案卷封面脊背标签，格式见科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T11822）6.保管单位在组卷时填写卷内目录、档号、备考表，案卷封面脊背标签，格式见科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T11822）7.归档要求7.1 归档的文件材料应做到资料完整、准确、字迹工整、图表清晰、用黑墨水或蓝墨水书写。7.2 文字材料应是原件。（如用复印件应注明原件出处）7.3 归档文件材料用纸用宜于保存和利用，归档文件应签署完整、有效。电子文件及其文档应同时归档7.4 外文资料应将题名，卷内章节目录译成中文，经翻译人、审校人签署的译文与原文一起归档7.5 重大设备仪器开箱验收时，应保留声像档案资料8.归档时间设备仪器在安装调试、验收（签定）后归档，使用维护（含 设备仪器技术改造、更新）的文件材料随时归档。9.固定资产项目档案由档案管理部门集中保管，借阅时需办理相关手续。