1、 XX项目尽职调查资料清单尽职调查文件清单20 年7月尽职调查说明：1. 尽职调查范围：1） 【被并购标的所包括的各法人主体】。（上述主体合并简称“被并购标的”）。2） 【并购方或并购方所在集团包括的各相关法人主体】（上述主体合并简称“并购方”）。（上述主体合并简称“各公司”）。2. 除需要特别调查的情况外，本次尽职调查所指之关联方和关联交易范围包括各公司及其旗下子公司。3. 除非特别标明需要提供原件者和为本次尽职调查而新制作的情况说明及统计表格外，贵公司只需要提供相关文件的电子板或复印件,如果不能提供，请说明原因，如“待提供”，“缺失”或“无”。如果该文件或该项问题不适用贵公司，请注明“不适
2、用”。4. 请贵公司在每类文件的左上角标注与其相对应的本清单目录编号。5. 贵公司应保证所提供的信息和资料的完整性，真实性和准确性。6. 对于贵公司提供的资料和信息，我们将承担保密义务，如果涉及重大机密事项，请贵公司特别说明。7. 本文件清单仅为现阶段为开展工作而需要的文件，随着工作的不断深入和面临的实际情况，我们可能需贵公司进一步提供其它相关文件。尽职调查所需材料清单序号材料内容明细已提供待提供无资料信息一、关于各公司设立的文件1.1各公司最近一次更新后的营业执照及公司章程二、关于各公司股权结构的文件2.1 各公司完整的股权结构图，包括各公司全部股东及子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作
3、、投资企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等）2.2各公司完整的股东名单明细列表，包括持股数量及比例。2.3集团整体股权结构图（披露到自然人）三、关于各公司资产状况的文件3.1 各公司名下土地使用权证及房屋所有证（请按公司区分）3.2各公司土地，房屋租赁合同及登记文件（如有）（请按公司区分）3.3各公司所拥有采矿及探矿许可证（请按公司区分，并请提供采矿证证号、矿权有用人、有效期限及生产规模）3.4各公司拥有、租赁或被许可使用的所有重要财产(包括但不限于，机器设备、车船、码头、技术设备及其他重要的有形财产)的详情及它们的所有权证明文件和其他与所有权有关的文件（请按
4、公司区分）、四、关于公司融资及融资担保的文件4.1 各公司对外担保情况（包括所有对内部公司及外部公司）五、关于各公司、税务方面的文件5.1 各公司近三年及一期经审计的年度审计报告（含报表）5.2各公司最近一期的报表5.3过去三年中就各公司所作的一切纳税或减免税（营业税、所得税、增值税、关税等）情况的说明，包括适用税率、各类应付税款、已决或未决的税收争议和未支付的税款六、关于各公司合规经营相关情况6.1 各公司生产经营中，各有权机构审批情况6.2各公司生产经营中，环保审批情况6.3各公司生产经营中，安全生产审批情况6.4各公司生产经营中，其他必要的审批情况（如房地产行业的4证等）七、关于各公司生
5、产相关情况7.1各公司主营业务生产产能及产品情况。包括但不限于：各生产线建成日期，产能情况，主营业务产品品种和规格7.2各公司各生产线，近3年产量情况（按年统计），20 年产量情况（按月统计）；八、关于各公司产品销售情况8.1各公司，近3年（按年，平均统计）及20 年产品产量及售价情况（按月统计）；8.2各公司产品结算方式介绍8.3各公司近3年，前十大产品销售客户名单（如有关联方，请表出）九、关于各公司主要产品生产成本情况9.1各公司，近3年及20 年主要原材料（占产品生产成本70%）采购价格情况（按月统计）；9.2各公司主要原材料采购及结算方式介绍9.3各公司近3年，前十大原材料采购客户名单（如有关联方，请表出）十、关于此次收购的相关情况10.1并购方此次并购目的10.2并购方对此次并购的前期准备工作介绍10.3并购方对并购完成后的资产、生产及人员整合方案10.4并购交易对价的确定方式，及重要资产评估情况10.5并购交易审批情况（如有）10.6现阶段并购交易进展
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