南通某大型建筑公司质量、环境、职业健康安全程序文件汇编.docx

颁 布 令为进一步体现八项管理原则，树立企业品牌和形象，促进企业管理后现代化，公司按照GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000质量管理体系 要求、GB/T24001-1996 idt ISO14001：1996环境管理体系 规范及使用指南和GB/T28001-2001 idt ISO18001：2001职业健康安全管理体系 规范建立质量、环境、职业健康安全管理体系，并编制了质量、环境、职业健康安全管理手册，据此，公司又编制了质量、环境、职业健康安全管理体系程序文件（简称程序文件），现予以颁布，从2004年6月18日起施行，原质量管理体系程序文件(JSNTSJ/QMS/02-2003)A版文件同时废止。公司所属各职能部门、分公司、项目部和全体员工务必认真学习，深刻领会，切实遵照执行。 管理者代表： 二四年五月十八日质量、环境、职业健康安全程序文件汇编(按照GB/T19001-2000、GB/T24001-1996、GB/T28001-2001编制)编号NTSJcx01-26-2004版 本：第一版分 发 号： 江苏*集团有限公司 2004年5月18发布 2004年6月18实施目 录1. 文件控制程序(NTSJcx-01)12. 记录控制程序(NTSJcx-02)173. 环境因素识别评价控制程序(NTSJcx-03)234. 危险源辨识评价控制程序(NTSJcx-04)345. 法律法规与其他要求识别评审控制程序(NTSJcx-05)466. 信息交流控制程序(NTSJcx-06)527. 管理评审控制程序(NTSJcx-07)618. 人力资源管理控制程序(NTSJcx-08)699. 基础设施控制程序(NTSJcx-09)9410.与顾客有关过程控制程序(NTSJcx-10)12211.物资管理控制程序(NTSJcx-11)13412.工程供方控制程序(NTSJcx-12)15413.生产和服务提供控制程序(NTSJcx-13)16314.污染物控制程序(NTSJcx-14)17415.化学危险品控制程序(NTSJcx-15)18216.施工现场安全防护控制程序(NTSJcx-16)18917.劳动保护控制程序(NTSJcx-17)19718.监视和测量装置控制程序(NTSJcx-18)20619.应急准备与响应控制程序(NTSJcx-19)21820.顾客满意度评价控制程序(NTSJcx-20)22621.内部审核控制程序(NTSJcx-21)23722.过程监视和测量控制程序(NTSJcx-22)25323.产品监视和测量控制程序(NTSJcx-23)26124.不合格品控制程序(NTSJcx-24)26525.事故、事件、不符合控制程序(NTSJcx-25)27226.纠正、预防措施控制程序(NTSJcx-26)278修 改 页序号程序文件名称页码及章节条款修改内容摘要修改通知单编号修改状态文 件 控 制 程 序编号： NTSJcx-012004版 本：第一版 批 准 人：分 发 号： 江苏*集团有限公司2004年5月18发布 2004年6月18实施文件控制程序1.目的 确保公司与管理体系有关场所的文件的编制、审批、使用、保管、作废等得到有效控制。2.适用范围适用于公司管理体系覆盖的场所。3.引用文件3.1 GB/T190012000 质量管理体系 要求3.2 GB/T240011996 环境管理体系 规范及使用指南3.3 GB/T280012001 职业健康安全管理体系 规范3.4管理手册3.5 国家、地方相关的法律、法规4.职责4.1 最高管理者 审批管理手册及有关行政文件。4.2 管理者代表 审核管理手册, 审批程序文件及相关支持性文件。4.3 副总经理 审批分管工作范围内的支持性文件。4.4 经理办公室 4.4.1为本程序的主控部门，负责组织本程序的制定、实施、监视和测量；4.4.2负责本部门业务范围内文件的起草、印发工作。4.5 其他职能部门负责本部门业务范围内文件的制定、更改和控制，确保本部门发出或使用的文件是有效文件。4.6 分公司 负责本分公司文件的编制、发放和控制。4.7 项目部负责本项目部专用文件、公司和分公司下发的文件及外部文件的控制和管理工作。5.工作程序5.1 文件的分类5.1.1通用文件：公司在生产经营活动中普遍使用的文件。分为内部文件、外来文件和外送文件。a.内部文件：公司制定的只在公司内部使用的文件。行政文件：决定、通知、通报、报告、请示、批复、意见、函等;会议文件：记载公司经理例会、经济工作会、董事会、股东会以及各级专题例会等会议主要精神、主要情况及议定事项的文件;制度文件：管理手册、程序文件、支持性文件、管理制度等公司对某项工作或某一方面活动所制定的文件。b.外来文件：公司收到的由外单位制发的文件。如法律法规、政府来文、供方来文、顾客来文等。c.外送文件：公司制定的对外发出的文件。如对政府、供方、顾客发出的文件等。5.1.2专用文件：在公司某部门或业务范围内使用的专门文件。分为项目文件、合同文件。a.项目文件：施工组织设计、施工方案、标准图集、内业资料、图纸等项目施工专用文件;b.合同文件：施工合同、专业分包合同、劳务分包合同、物资采购合同等公司所签订的具有法律效力的文件。5.2 文件的编制与审批文件由相关部门或个人拟写，文件内容和发放范围由相应的批准人审核签发（文件控制-01），需要多个部门批准的，须进行会签，签发时须注明签发时间。5.2.1行政文件、会议文件拟写后，须经所在单位相关负责人核稿、单位领导审批（或会签）签发。5.2.2管理手册由公司质量检验部组织编写，管理者代表审核，最高管理者批准。5.2.3程序文件由相关职能部门负责编写，质量检验部汇总，管理者代表批准。5.2.4支持性文件由相关职能部门负责编写，部门负责人审核，主管领导批准。5.2.5 分公司文件由分公司相关部门起草，分公司领导审批。5.2.6项目文件中的施工组织设计、专项施工方案的编制、审批具体执行生产与服务提供控制程序；合同文件的签订执行中华人民共和国合同法。5.3 文件的收发与登记5.3.1编号:文件签发后，由所在单位资料员进行编号，按文件编号管理规定执行。5.3.2用印:按印章管理规定执行。5.3.3收文：凡进入本单位的文件均应由资料员填写收文登记表。5.3.4发放:各职能部门/单位资料员根据批准的发放范围进行分发。a.管理手册、程序文件及支持性文件由公司经理办公室发放; b.施工图纸发放：项目部依据合同规定向业主领取，由资料员登记、标识并经项目经理批准后发至有关部门及人员;c. 设计变更单发放：由项目部将变更单负责发至有关部门及人员;d. 标准图集：由项目部资料员登记、标识后发给有关人员;e.有关法律、法规、行业标准、验收规范等外来文件由公司、分公司、项目部根据文件编号管理规定执行，编号后发至相关部门及人员;f.管理手册、程序文件和支持性文件的持有人在工作调动时，应将所使用的上述文件归还原发放部门，注销登记;g.文件丢失或破损，由文件使用部门或个人拟写申请报告，经原文件发放批准人批准后，由发放部门补发。5.3.5登记:所有收发文 (除便条、介绍信、回执等)均需在相应的收发文登记簿上登记 (文件控制-09、文件控制-02)。5.3.6传阅:对所收的与管理体系有关的外来文件应先由各级办公室负责人识别并确定传阅范围，相关人员阅后在“阅文表”(文件控制-08)上签署意见，需要转发给有关部门或人员时，按5.3.4条款办理，并由经办人注明办理结果。5.4 文件的更改与作废5.4.1更改:文件需要更改时，应经过评审后，填写“文件更改通知单”(文件控制-04)，经原审批人批准，并由原文件发放部门按原发放范围下发至各部门，同时作好登记。更改文件时应按“通知单”将更改内容在原文件中用钢笔（蓝黑或黑色墨水）作出明显标识。一般可采用“划改”或“换页”。如系划改，则在需要更改处直接用钢笔在原有文件上划二条直线，再在上方或下方写上更改后的文字；如系换页，则撤下原页予以销毁，换上新页。并将更改内容填到管理手册或程序文件的修改页上。施工图纸更改时，按设计单位同意的设计修改通知单内容改到施工图中，如内容较多或多次修改，则应在原图中及时作出更改标识，并注明“见XX号更改通知单”。文件经多次修改或需作大幅度修改时，根据管理评审决议进行换版。5.4.2作废:文件作废时，文件发放部门须及时向文件持有者发出通知，宣布该文件作废，以防误用。需要回收的文件由文件发放部门填写 “文件/档案销毁申请表”(文件控制-07)，经批准后销毁。不需要回收的文件由持有者自行销毁。合订本文件中，如某个文件作废，应在作废文件上做出作废标识。需保留的作废文件，必须进行标识，并隔离保存。5.5 文件的使用与管理5.5.1受控：文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与公司管理体系运行紧密相关的文件应予受控。所有受控文件必须加盖受控章，并注明分发号。5.5.2有效版本控制: a.经营开发部于每年5月底前将收集到的公司应执行的法律、法规及其他要求清单提供给经理办公室，经理办公室于每年6月底前形成公司的有效文件总清单（包括法律、法规及其他要求），发至各职能部门、分公司；分公司收到后根据当地法律、法规及其他要求和经营范围，形成分公司有效文件清单，下发至项目部；项目部收到后，结合实际，建立自身的有效文件清单; b.各级资料员根据有效文件总清单形成本部门的受控文件清单，以确保文件处于受控状态; c.各职能部门、分公司获得换版信息后，及时与经理办公室联系，通过确认后，经理办公室及时更改有效版本清单，并逐级下发; d.新组建的项目部所需的体系文件由公司经理办公室负责提供。项目部所需的外来文件由项目部自行收集，备齐适用的法律、法规和有关的施工验收规范等技术文件，确保满足使用需要。5.5.3借阅或复制:文件需要借阅或复制时，借阅人应填写 “文件/档案借阅/复制申请表”(文件控制-06)，经文件主管领导批准后方可借阅或按规定份数复制。借阅文件须按时归还。复印后的受控文件要编号、受控，按规定发放到使用部门。5.5.4评审 a.文件在实施过程中，文件的原起草部门应定期对文件的适用性、符合性进行评审，文件经评审确认需修改或换版时，按5.4.1条款处理; b.各职能部门根据其工作职责，负责掌握国家和上级关于质量、环境、职业健康安全管理方面的法律、法规、标准、规范的现行修订状况，确保外来文件的适用性和有效性。5.5.5保管:任何人不得在受控文件上乱涂、乱画，确保文件整洁清晰，文件应分类存放，妥善保管，不准私自外借，确保文件清晰，易于识别和检索。5.5.6归档:文件需要归档时应及时归档。归档按档案管理规定执行。6.监视和测量公司各职能部门、分公司、项目部对文件的编制、审批、发放、更改、作废、使用和保管均应进行监视和测量，具体按过程监视和测量控制程序执行。7.相关文件7.1相关程序生产和服务提供控制程序记录控制程序过程监视和测量控制程序7.2支持性文件档案管理规定印章管理规定文件编号管理规定8.记录 记录控制执行记录控制程序。文件发放范围审批表文件控制-01文件发放登记表文件控制-02目录文件控制-03 文件更改通知单文件控制-04 文件清单文件控制-05文件/档案借阅/复制申请表文件控制-06 文件/档案销毁申请表文件控制-07阅文表文件控制-08收文登记表文件控制-09文件发放范围审批表编制单位： 文件控制01 文 件 名 称文 件 编 号编写部门（人员）审 核 打 印 份 数发放范围： 批准人： 日 期：文件发放登记表编制单位： 文件控制02 文件名称文件编号发文单位序号收文单位收文人日 期份 数备 注_目 录 编制单位： 文件控制-03序 号名 称编 号 文 件 更 改 通 知 单编制单位： 文件控制-04更改文件名称文 件 编 号申请更改部门更 改 方 式更改生效时间更改前内容：更改后内容：审核意见：审核人： 日 期：审批意见：审批人： 日 期： 文 件 清 单编制单位： 文件控制-05序 号文 件 编 号 或 版 本 号文 件 名 称编 制日 期审 核日 期文件/档案借阅/复制申请表编制单位： 文件控制-06 借阅复制文件名称文件编号申请借阅复制部门申请借阅复制数量申请借阅复制原因： 申请人： 日 期： 审批意见： 批准人： 日 期： 文件/档案销毁申请表编制单位： 文件控制-07 销 毁 文 件档 案 名 称文件档案编号申请销毁部门申请销毁原因：销毁审查意见： 审批人 ： 日 期： 销毁人签字： 日 期：监督销毁人签字： 日 期：阅 文 表 文件控制-08传阅范围阅文时间阅者姓名阅 后 意 见办理结果收 文 登 记 表编制单位： 文件控制09 序号发文部门或单位文 件 名 称编 号份 数收文人日 期持有人（部门）记录控制程序编号： NTSJcx-022004版 本：第一版 批 准 人：分 发 号： 江苏*集团有限公司2004年5月18发布 2004年6月18实施记录控制程序1.目的确保公司管理体系运行记录的标识、填写、收集、保管、处置等得到有效控制，为管理体系的持续改进提供依据。2.适用范围适用于公司管理体系活动所产生记录的控制。3.引用文件3.1 GB/T190012000 质量管理体系 要求3.2 GB/T240011996 环境管理体系 规范及使用指南3.3 GB/T280012001 职业健康安全管理体系 规范3.4管理手册3.5 国家、地方相关的法律、法规4.职责4.1工程技术部4.1.1为本程序的主控部门。负责组织本程序的制订、实施、监视和测量；4.1.2组织管理体系运行记录表格的制订；4.1.3编制管理体系运行的记录清单。4.2其他职能部门4.2.1设计主控程序运行记录的表格；4.2.2负责本部门业务范围内记录的控制和管理。4.3分公司 实施本程序4.4项目部 实施本程序5.工作程序5.1记录的分类5.1.1管理类：各职能部门、分公司、项目部在日常管理工作中，按照公司的各项管理制度要求形成的工作记录，如各类登记表、台账(清单)、名册 、检查记录、会议记录、管理评审记录等。5.1.2工程类：按照国家或地方的工程验收标准形成的工程施工记录，如隐蔽工程验收记录，检验批、分项、分部工程质量验收记录，事故事件的处理记录，噪声、排污、粉尘检测记录等。5.2记录的标识和保密5.2.1记录由相关部门和相关岗位按照管理体系文件、法律法规和标准、顾客要求，以文字或软件、表格、照片、磁带(盘)等形式建立。所有记录均应保持清晰，有明显的标识，易于识别和检索。5.2.2管理类记录：采用“制度性文件简称-顺序号”进行标识。5.2.3工程类记录采用原有名称和顺序进行标识、编目。5.2.4凡有保密要求的记录须在页面右上角标志，分绝密、机密二级，软件等有保密要求的由各责任人设置密码。5.3 记录的收集和传递5.3.1各部门/单位应按管理体系文件要求，在规定的时间内及时收集、传递、上报相关的记录，注意记录的完整性，未按时收到的记录要及时索取。5.3.2 公司、分公司对管理体系运行生成的记录，由各责任部门收集、整理，并按档案管理制度进行归档。5.3.3 项目部的管理体系运行类记录，由各责任人随时将资料进行整理，工程竣工时由各项目部资料员进行统一管理、编目、归档。工程类记录由各项目部资料员随工程进度做好收集和保管工作，竣工后按竣工资料的归档要求进行归档。5.4 记录的填写和修改5.4.1工程类和管理类记录应分别与工程进度、管理体系运行同步产生，记录应做到客观、准确、及时。5.4.2记录表格选用：建设部、省、市主管部门及行业有规定表式的采用规定表式；顾客有要求时，采用顾客提供的表式；管理类记录，必须采用管理制度中规定的表格，各部门可根据需要调整表格的行距、列距，但表格中的要素必须齐全。5.4.3各部门如需增加表格，若该工作不涉及其他部门的工作，可自行设计，经本部门主管领导批准后使用，涉及其他部门的工作时，由工程技术部组织相关部门设计，经主管领导批准后使用。5.4.4记录应由专人填写，文字记录一律采用蓝黑或黑色墨水填写；记录填写应及时真实，内容完整，字迹清楚，不得随意涂改；记录项目应齐全，不允许空白，因某项内容未发生而出现空格时，应划上横线；对重大事件或突发事件要做详细的说明，真实、准确地记载质量、环境、职业健康安全信息。 5.4.5填写完毕的记录，不允许随意涂改，如有笔误或计算错误需要更改数据时，可用横线划去原数据，在上方写上更改后的数据，并加盖或签上更改人的印章或姓名，以证实记录的真实性，确保可追溯性。5.5记录的借阅和保管5.5.1如需要借阅或复制记录，应经记录所在单位或部门负责人批准后，办理借阅手续、做好复制登记；外部人员一般不允许借阅或复制；特殊情况应经批准后方可借阅或复制，具体参照文件控制程序执行。5.5.2借阅的记录不得随意复制、遗失、拆散、抽取、涂改，并保证按期归还。5.5.3各部门/单位的记录由各责任人负责保存和管理，保管方式应便于查询，避免损失、变质或遗失，记录的保管期限见记录清单。5.6 记录的贮存和处置根据记录媒体的不同，应安排适宜的贮存环境和设施，记录的贮存和处置具体按档案管理制度执行。5.7 记录清单 工程技术部应建立公司管理体系运行总清单，各职能部门应建立本部门使用的清单，各分公司、项目部均应建立各自使用的清单。6.监视和测量公司各职能部门、分公司、项目部均应对记录的标识、填写、收集、借阅、保管、处置等进行监视和测量，具体按过程监视和测量控制程序执行。7.相关文件7.1相关程序记录控制程序文件控制程序过程监视和测量控制程序7.2支持性文件档案管理规定8.记录记录控制执行记录控制程序记录清单记录控制-01记 录 清 单 记录控制-01序号编 号记 录 名 称记录人保管人保管期限备 注环境因素识别、评价控制程序编号： NTSJcx-032004版 本：第一版 批 准 人：分 发 号： 江苏*集团有限公司2004年5月18发布 2004年6月18实施环境因素识别、评价控制程序1.目的确保识别可控制或可望施加影响的环境因素,对其评价,确定重大环境因素。2.适用范围适用于公司管理体系覆盖范围内所有活动、产品和服务中可控制或可望施加影响的环境因素和重大环境因素的认别、评价、更新。3.引用文件3.1 GB/T240011996 环境管理体系 规范及使用指南3.2管理手册3.3 国家、地方相关法律、法规4.职责4.1 生产副总经理 是本程序的主管领导，组织监督、检查本程序的实施。4.2 安全设备部4.2.1为本程序的主控部门。负责组织本程序的制订、实施、监视和测量。4.3 后勤保障部负责公司机关办公区环境因素的识别、评价、更新。4.4 分公司负责其生活、办公区环境因素的识别、评价、更新，监督检查和指导项目部的运行。4.5项目部 负责施工现场中环境因素的识别、评价、更新。5.工作程序5.1 环境因素识别与评价的组织5.1.1公司成立各级环境因素识别评价工作小组。a.公司环境因素识别评价工作小组，组长由生产副总经理担任，总工程师、安全设备部主要负责人担任副组长，各职能部门负责人为组员；b.公司机关环境因素识别评价工作小组，组长由后勤保障部负责人担任，组员由各职能部门相关人员担任；c.分公司环境因素识别评价工作小组，组长由分公司副经理担任，技术负责人和安全设备部门负责人为副组长，分公司各职能部门负责人为组员；d.项目部环境因素识别评价工作小组，组长由项目经理担任，技术负责人和安全员及相关人员为组员。5.1.2各级环境因素识别评价工作小组人员要求：a.熟悉GB/T24001-1996环境体系规范及使用指南及国家、地方相关法律、法规；b.对办公区域、施工现场的污水、扬尘、噪声、废弃物的排放及有害有毒物品的控制要求有所了解；c.有较强的工作现任心。5.2 环境因素识别5.2.1识别内容根据公司生产经营、管理等活动，环境因素识别的内容为：a.污水排放；b.废气排放；c.噪音排放；d.固体废弃物排放；e.资源、能源消耗；f.化学危险品；g.土壤污染以及相关方。5.2.2识别范围a.公司生活、办公、施工生产、产品实现过程中排放的污水、废气、噪音、固体废弃物和为产品实现而使用化学有毒、有害、危险类物品、消耗资源能源给公司活动区及周边区域范围造成的环境影响；b.公司产品实现所需的原材料、易燃易爆化学危险品的采购、运输、储存、发放、使用过程中所产生的环境影响；c.正常运行条件、异常运行条件，以及可以合理预见的情况或紧急状态所伴随的潜在的重大环境影响；d.以往遗留的环境问题和现场现有的环境问题，以及将来潜在的法律、法规符合性和其他要求。5.2.3识别形态识别时应考虑三种时态（过去、现在、将来），三种状态（正常、异常、紧急）。5.2.4识别时机a.新开工的项目由项目部立即进行识别，填写“环境因素调查表/清单”（环境因素-01）；b.已开工项目由项目部每半年进行一次环境因素识别，填写“环境因素调查表/清单”（环境因素-01）；c.分公司每半年对办公区、生活区进行一次环境因素识别、填写“环境因素调查表/清单”（环境因素-01）；d.后勤保障部每半年对机关办公区进行一次环境因素识别，填写“环境因素调查表/清单”（环境因素-01）。5.2.5识别方法a.与人交谈（员工、相关方）；b.查看现场（易燃易爆、有毒有害物品的运输、储存、保管、使用过程，车辆、机械、设备、库房、加工棚、电气割焊场地，办公、施工、生活区等）；c.调阅资料（以往事故、事件处理的报告、记录、相关方投诉记录、噪声、污水排放检查记录、以往能源消耗情况等）。5.3 环境因素评价5.3.1评价依据a.环境影响的范围；b.环境影响的持续性或可恢复性；c.环境影响发生的频次；d.资源消耗程度；e.环境法律法规符合性；f.相关方关注程度。5.3.2评价时机a.公司质量、环境、职业安全健康管理体系建立之初；b.工程项目开工之前；c.在相关法律、法规变更或追加以及相关方要求下。5.3.3评价方法环境因素的评价方法采用打分法，由各级负责人组织相关人员进行。a.污染物排放的评价评价因素等级描述得分评价因素等级描述得分a.环境影响的范围场界内1b.环境影响的严重程度轻微1周围社区3一般3超出社区5严重5c.环境因素发生的频率偶然发生1d.法律法规的遵循情况符合1间隙性3接近标准3持续发生5严重超标5e.环境影响的社会关注度轻微1一般3严重5b.能源、资源评价评价因素等级描述得分评价因素等级描述得分f.人均年值（年消耗量）小1g.可节约程度较难节约1中3改进工艺可明显见效3大5加强管理可明显见效55.3.4实施评价a.各级环境因素识别评价工作小组根据各自识别的环境因素分别进行汇总、分析，建立环境因素清单，并实施评价，做好评价记录。填写“环境因素识别评价表”（环境因素-02）；b.通过评价确定重大环境因素：当=a+b+c+d+e16时可定为重大环境因素；当能源、资源消耗量大，加强管理可明显见效时，可定为重大环境因素；当再现出现不符合法律、法规和其他要求时，可定为重大环境因素；当相关方有严重投诉或以前出现过环境事件时可定为重大环境因素。5.3.5建立环境因素清单a.项目部建立“环境因素调查表/清单”（环境因素-01）和“重大环境因素清单”（环境因素-03），及时将“重大环境因素清单”