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安徽省上半年期货从业资格法律法规强行平仓责任考试试题

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安徽省 上半年期货从业资格法律法规：强行平仓责任考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有__。
A．期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
B．中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
C．期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息
D．期货从业人员能够自愿参加后续职业培训
2、除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经____同意。
A：中国证监会及其派出机构
B：中国期货业协会
C：中国证券业协会
D：期货交易所
3、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。
A．核增净资本金额
B．核减净资本金额
C．核增净资产金额
D．核减净资产金额
4、以下不属于效率市场形式的是__。
A．弱式有效市场
B．半弱式有效市场
C．强式有效市场
D．完全有效市场
5、期货交易所的法人代表是（）。
A．理事长
B．董事长
C．监事长
D．总经理
6、金融期货是指以（ ）作为标的物的期货交易方式。
A：美元
B：实物
C：利率
D：金融工具或金融产品
7、营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
A．1
B．3
C．5
D．7
8、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例，不得超过公司经理层人员总数的（）。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
9、在经济周期的某个对期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于____
A：繁荣阶段
B：衰退阶段
C：萧条阶段
D：复苏阶段
10、猪肉的供给价格在一定时期内是固定的，其供给曲线是一条与纵轴平行的直线，这个时期的价格主要由决定
A：替代品
B：供给
C：需求
D：价格
11、期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移工具。要实现这一目的，就必须有人愿意承担风险并提供风险资金。扮演这一角色的就是。
A：投机者
B：套期保值者
C：保值增加者
D：投资者
12、商品期货合约名称中一般注明__。
A．交易所名称
B．交割标准品级
C．交割方式
D．品种名称
13、在基差(现货价格-期货价格)为+2时，买入现货并卖出期货，在基差时结清可获利。
A：+1
B：+2
C：+3
D：-1
14、7月份大豆现货价格为5050元/吨，某生产商由于担心9月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以5 080元/吨的价格卖出9月份大豆期货合约。8月份，有一经销商愿意购买大豆现货，双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由9月份任何一天的大连商品交易所的9月份大豆期货合约价格为基准期货价格。若最终经销商选定以9月5日期货合约价格5 010元/吨作为基准价，则下列说法正确的有__。
A．此基差交易为买方叫价交易
B．该生产商在现货市场上每吨亏损50元
C．该生产商净盈利20元/吨
D．此交易对经销商明显不利
15、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币
A．500万元
B．1000万元
C．3000万元
D．5000万元
16、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A．客户
B．会员
C．期货交易所
D．保证金存管机构
17、期货公司的股东、实际控制人或者其它关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起____个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A：5
B：7
C：15
D：30
18、理事会会议须有______理事出席方为有效，其决议须经______表决经过。（）
A．三分之一以上；出席理事二分之一以上
B．二分之一以上；出席理事二分之一以上
C．二分之一以上全体理事三分之一以上
D．三分之二以上；全体理事二分之一以上
19、______是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
A．董事长
B．理事长
C．会员
D．总经理
20、客户展某于 5月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至．
A：
B：2028年
C：2038年
D：2048年
21、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。
A．证券交易委员会
B．全国证券商协会
C．全国期货业协会
D．商品期货交易委员会
22、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。
A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究
B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其它必要文件
D．监督所有与交易活动有关的问题
23、下列情形中，人为因素导致的价格非理性波动的可能性较大的有__。
A．某黄金期货合约持仓总量变化比率下降10%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30%
B．某黄金期货合约持仓总量变化比率上升30%，某会员该合约持仓总量变动比率下降10%
C．某大豆期货合约持仓总量变化比率上升5%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30%
D．某大豆期货合约持仓总量变化比率下降5%，某会员该合约持仓总量变动比率下降30%
24、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A．流动性
B．收益率
C．净资本
D．折旧率
25、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。
A．已被本机构聘用
B．最近3年内未受过刑事处罚
C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D．最近3年未实际进行过证券、期货交易
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货期权合约中可变的合约要素是__。
A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
2、参加期货从业资格考试的，应当符合．
A：年满18周岁
B：具有完全民事行为能力
C：具有初中以上文化程度
D：中国证监会规定的其它条件．
3、董事会选聘首席风险官，应当将其是否作为主要判断标准。
A：熟悉期货法律法规
B：诚信守法
C：具备胜任能力
D：符合规定的任职条件
4、期货公司之间发生期货业务纠纷，可提请（）调解处理。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．财政部
D．期货交易所
5、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
A：风险准备金
B：结算担保金
C：自有资金
D：交易保证金
6、国务院期货监督管理机构依法履行职责，能够采取的措施有（）。
A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D．对期货交易所、期货公司及其它期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
7、一般来说，金融期货可分为__。
A．能源期货
B．外汇期货
C．利率期货
D．股票指数期货
8、一个期权指令一般包括内容。

A：买入或卖出
B：期权方向
C：数量
D：合约到期月份
9、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
A．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
B．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
C．期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
D．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
10、下面属于黄金需求体系内容的是
A：首饰用金
B：工业用金
C：金条投资

D：ETF投资
11、假设股票指数为3200点，期指理论价格指数为3210点，套利交易成本为14点，则（）。
A．3 196为无套利区间的下界
B．3 186为无套利区间的下界
C．3 224为无套利区间的上界
D．3 214为无套利区间的上界
12、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司能够受托为办理金融期货结算业务。
A：客户
B：会员
C：非结算会员
D：投资者
13、在期货市场清理整顿期间，国务院证券委及中国证监会等有关部门加强了对期货市场的监管力度，具体措施有__。
A．暂停期货外盘交易
B．暂停钢材、煤炭、食糖期货交易
C．暂停豆粕期货交易
D．暂停国债期货交易
14、下列关子套期保值的说法，正确的有__。
A．套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易
B．套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损
C．套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制
D．套期保值能够锁定成本、稳定收益
15、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。
A．侵权行为实施地人民法院
B．原告住所地人民法院
C．被告住所地人民法院
D．侵权结果发生地人民法院
16、当交易所经纪会员头寸达到交易所报告界限时，应向交易所提交__材料。
A．填写完整的“经纪会员大户报告表”
B．资金来源说明
C．其持仓量前10名投资者的名称、交易编码、持仓量、开户资料及当日结算单据
D．交易所要求提供的其它材料
17、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在__方面。
A．利率
B．汇率
C．通货膨胀率
D．货币供给量
18、内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括．
A：国务院期货监督管理机构以及其它相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
B：期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C：期货交易所会员、客户的资金和交易动向
D：国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其它重要信息
19、期货公司的股东、实际控制人或其它关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构能够责令其限期整改。
A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
B．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
C．股东按照出资比例行使表决权
D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
20、某一投资公司持有的证券组合在置信度为95%证券市场正常波动情况下的日VaR值为500万元，其含义是指__。
A．该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为5%
B．有95%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内
C．该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为95%
D．有5%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内
21、移动平均线的特点是.
A：追踪趋势
B：滞后性和稳定性
C：助涨助跌性
D：支撑线和压力线的特性
22、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A．董事会关于从事介绍业务的决议
B．净资本等指标的计算表及相关说明
C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D．客户名单
23、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是她以2 565元／吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。此后合约价格下跌到2 530元／吨，她又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2 500元／吨，她再以此价格卖出1手6月大豆合约。若后来价格上涨到了2 545元／吨，该投机者将头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为。
A：亏损150元
B：盈利150元
C：亏损50元
D：盈利50元
24、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除__同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其它组织的职务。
A．中国证监会
B．所在期货经营机构
C．所在地中国证监会派出机构
D．中国期货业协会
25、为商品市场供给量的重要组成部分，并对期货价格产生影响。
A：前期库存量
B：当期生产量
C：当期进口量
D：当期出口量