互联网公司投资必备尽职专项调查清单.doc

尽职调查文件清单

说明：
1、 请准备我们下表中要求资料，并在正确栏目中画勾以注明文件准备情况。
2、 本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取资料和信息基础上向企业索取深入资料。
3、 全套工商资料请由企业在尽职调查前派人到工商局查询复印。除每十二个月年检汇报外，其它全部应该复印下来。
4、 企业及关键关联企业财务账目必需在尽调前协商确定对尽调人员公开。
5、 企业提供资料必需是最新、有效资料，能够提供扫描件。

序号
内 容
完成
搜集中
不适用
1．0
企业基础情况

1．1
企业全套工商登记材料

1．2
企业关键关联企业全套工商登记材料（包含控股母企业、控股子企业及实际控制人控制其它企业）

1．3
企业最新营业执照

1．4
企业全部关联企业最新营业执照

1．5
企业及其关联企业组织机构代码证

1．6
企业及其关联企业税务登记证

1．7
企业及其关联企业从业资质证书、生产许可证等

1．8
企业及其关联企业外汇登记证

1．9
企业及其关联企业其它证书（如高新技术企业、软件企业等）

1．10
企业实际控制人关联自然人在企业任职情况和持股情况

1．11
企业实际控制人及其近亲属投资设置离岸企业全套注册文件及周年申报表（如有）

1．12
企业及其关联企业投资结构图

1．13
重大协议，如对赌协议、关键战略合作协议等

1．14
商业计划书

1．15
企业重组方案和上市计划（如有）

2．0
企业关键资产
完成
搜集中
不适用
2．1
企业及其关联企业、实际控制人土地、房屋产权证

2．2
企业及其关联企业、实际控制人土地、房屋抵押情况

2．3
企业及其关联企业土地、房屋租赁情况

2．4
企业及其关联企业、实际控制人土地、房屋被查封、冻结、扣押等强制方法情况

2．5
企业及其关联企业重大机器设备清单及抵押情况（附相关抵押协议和贷款协议）

2．6
企业及其关联企业重大机器设备租赁情况（附相关租赁协议）

2．7
企业及其关联企业重大机器设备被查封、冻结、扣押等强制方法情况

2．8
企业商标、专利、著作权和专有技术权属证书、申请文件

2．9
企业知识产权使用许可情况

2．10
企业域名注册情况

2．11
企业所购置保险单，和现有未了结索赔具体资料

3．0
企业业务
完成
搜集中
不适用
3．1
企业在中国外生产、销售或经营所必需全部许可、授权、豁免、证书和执照等

3．2
企业产品或服务介绍或宣传册

3．3
企业生产步骤或业务步骤（附图）

3．4
企业在国外经营情况

3．5
企业产品或服务行业标准

3．6
企业在中国外生产、销售或经营产品官方或商业技术检测汇报

3．7
企业产品或服务实施质量控制方法和安全控制方法及标准

3．8
企业技术比同行有优势技术参数和证实性文件

3．9
前十大用户名单及发生金额

3．10
前十大供给商名单及发生金额

3．11
经销商名单、联络方法、经销协议

4．0
企业财务及重大债权债务
完成
搜集中
不适用
4．1
企业及关键关联企业财务账目

4．2
企业近三年和最近一期财务报表（如已审计，提供审计汇报）

4．3
科目余额表

4．4
期末银行对账单

4．5
银行贷款IC卡信息

4．6
存货盘点资料

4．7
固定资产清单

4．8
企业原料采购协议

4．9
企业产品销售协议

4．10
企业重大关联交易协议

4．11
企业借款协议

4．12
企业担保协议（包含抵押、质押、确保）

4．13
企业其它重大协议（专利技术合作研发、意向协议、投资协议等）

4．14
实际控制人个人重大债务

5．0
研发
完成
搜集中
不适用
5．1
研发机构设置及职责，包含科研人员数量、年纪、学历结构，关键科研结果，技术领先水平情况，正在从事项目及进展情况，拟达成研究开发目标）

5．2
研发团体工作简历及业绩

5．3
企业保持技术创新机制及对技术人员激励方法

5．4
企业已拥有商标及其权利状态、取得方法用途

5．5
企业已拥有著作权及其权利状态、取得方法、用途

5．6
企业已拥有专利及其权利状态、取得方法、用途

5．7
企业已拥有非专利技术及其权利状态、取得方法、用途、保持方法

5．8
最近三年企业在研究开发方面支出总额

6．0
企业人员
完成
搜集中
不适用
6．1
企业现有职员名册（必需注明以下栏目：劳动协议签署情况、社保缴纳情况、入职时间、职务、薪酬、学历、职员人数）

6．2
企业和职员签署劳动协议、保密协议、竞业严禁协议范本

6．3
企业过去三年发生劳动仲裁、诉讼或工伤事件

6．4
企业实际控制人、股东、董事、监事、总经理、财务责任人、关键技术人员工作简历

6．5
企业实际控制人、股东、董事、监事和高管兼职情况

6．6
董事、监事和高管变动情况

6．7
实际控制人、关键职员和高管持股情况及其它投资情况

6．8
企业组织机构设置（以电子图表形式）

6．9
企业设置独立董事情况（如有）

7．0
企业环境保护、产品质量、技术标准
完成
搜集中
不适用
7．1
企业生产经营及拟投资项目是否符合环境保护要求

7．2
环境保护部门对企业和关联企业经营出具环评意见

7．3
企业是否受到环境保护方面处罚

7．4
企业受到相关产品质量、技术监督、安全生产处罚情况

8．0
税收
完成
搜集中
不适用
8．1
企业及控股子企业实施税种税率

8．2
企业实施上述税种税率法律依据、政府文件

8．3
企业是否依法纳税、是否被税务部门处罚

8．4
企业享受税收优惠、财政补助政策法律依据（如减免税立案表、通知、政府确定等文件）

8．5
所得税汇算清缴汇报、纳税申报表（所得税、增值税、地税）

9．0
企业诉讼、仲裁或行政处罚
完成
搜集中
不适用
9．1
企业存在还未了结或可预见重大诉讼、仲裁或行政处罚

9．2
持企业5%以上股东重大诉讼、仲裁或行政处罚

9．3
企业控股子企业重大诉讼、仲裁或行政处罚

9．4
企业实际控制人、董事长、总经理包含重大诉讼、仲裁或行政处罚

10．0
融资计划

10．1
企业融资使用计划

10．2
融资计划及交易结构、步骤