海外业务子体系分包管理程序.pdf

受控本 非受控本 分发号：现行版本：A 中国水利水电建设股份有限公司海外业务 质量 环境 职业健康安全管理体系 Q/SHL.214-2010 分包管理程序 2010-6-30发布 2010-7-15实施 中国水利水电建设股份有限公司 发布 前 言 为了规范公司海外业务的分包行为，确保分包在受控条件下进行，特制定本程序。本程序根据 ISO 9001：2008、ISO 14001：2004、OHSAS 18001：2007 和 Q/SHL.101-2010管理手册中的要求编写。本程序由经营管理部归口管理。编写：吴方明 光耀华 卫 哲 审核：崔雪玉 冯立恒 余正坚 刘俊杰 彭剑平 张正富 马保华 唐玉华（按单位顺序排列）批准：曾兴亮 第 1 次发布 现行修订状态：A/0 179 180 文件更改记录表 修改码页 码序 号 更 改 内 容 原 改后 原改后更改人批准人 批准 日期 分包管理程序 Q/SHL.214-2010 1 范围 本程序适用于公司海外业务涉及的工程分包、服务分包，包括对分包商的评审、选定和分包过程管理。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引出文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。ISO 9000：2005 质量管理体系 基础和术语 ISO 9001：2008 质量管理体系 要求 ISO 14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南 OHSAS 18001：2007 职业健康安全管理体系 要求 ISO 19011：2002 质量和（或）环境管理体系审核指南 Q/SHL.101-2010 管理手册 3 术语和定义 本程序采用 ISO 9000：2005、ISO 14001：2004、OHSAS 18001：2007、ISO 19011：2002 和 Q/SHL.101-2010管理手册中的术语和定义。4 职责 4.1 海外事业部/国际公司 a)建立公司合格分包商库，及时发布不合格分包商名单；b)委托子公司/项目部负责对外分包管理；c)组织对分包活动的监督、检查。4.2 子公司 a)建立并适时更新、报送子公司合格分包商库，及时发布、报送不合格分包商名单；b)依据本程序和本单位分包管理规定，对海外业务分包活动进行审核、批准和监督管理。4.3 项目部 a)依据本程序和子公司分包管理规定，对本项目的分包负责具体实施和管理；b)按权限负责组织对分包商资质及业绩的评审和申报，组织分包招标、比价、议标工作，负责分包合同的起草，组织分包合同的谈判、签约、结算工作；181 c)负责对分包商实施监督管理。5 内容与方法 5.1 策划 5.1.1 识别分包过程 分包类型：a)与工程建设项目有关的分包：施工、安装、劳务、试验、设备采购等；b)与环境管理有关的服务外包：环境监测、废弃物处理、物业管理等；c)与交通运输有关的服务项目外包；d)其它。5.1.2 确定分包商选择、评价准则 根据分包内容的类型、技术、服务要求确定对分包商评价、选择和重新评价的准则，包括：a)采用招标、议标、比价等方式；b)分包商应具备相应有效资质；c)对分包商的能力要求，包括已证实的分包商生产服务能力、管理能力、设备设施能力、人员能力等；d)对分包商已提供类似产品情况的了解，包括分包商的经历、业绩、信誉、报价、效率等；e)分包商提供的产品的环境因素和职业健康安全管理应满足项目合同的法律法规、项目的环境和职业健康安全目标要求；f)已审核合格的分包商，若三年内未与公司合作的（需核实），再次合作前应重新进行评价；g)及时更新合格分包商名录。5.1.3 分包的基本原则 a)分包符合合同规定；b)项目部根据中标单价进行分解，考虑投标费用、工地管理费用、上缴管理费用、汇率、税费等，结合当地市场情况，考虑工程单价之间的平衡，确定分包单价上限。一般不允许分包价格倒挂，特殊情况需按权限管理范围上报审批；c)单价分包必须有量、价分析，有实物工程量和总价，附单位估价表；暂无法确定准确工程量的项目，可先估算工程量，做到尽量准确。182 5.1.4 分包计划的制订和审批 项目开工后一个月内（大型项目三个月内），项目部提出分包计划，包括：分包内容、范围、工程量、时间、阶段划分和量价估算，填报“分包立项表”（见附录A、附录B）。审批单位在接到申报资料后组织审核,审核工作应在20天内完成。审批权限是：a)项目部经理审批合同总价100万美元以下的分包立项，报子公司备案；b)总价超过100万美元以上的分包立项，经项目部审查后，报子公司主管部门批准。项目部根据实际情况，可提出分包的调整计划。5.2 实施 5.2.1 分包商评价 a)分包商的评价，应提供以下资料：企业简介；营业执照、资质等级证书、安全生产许可证、税务登记证、组织机构代码证、法人代表委托书、委托代理人身份证、企业对外贸易经营许可证、企业对外劳务输出许可证；施工能力、财务能力、设备、人员状况（特种作业人员应按要求取得相应资格，报相关部门备案）；近三年的业绩证明材料；若选择项目所在地的分包商，应满足相应的法规要求。b)项目部组建评审小组，从以下方面对分包商进行评审：分包商提交的分包价格是否合理；分包商资质、身份是否符合项目所在国有关法律法规、合同、其他规定的要求；是否满足发包人的资质要求；是否具备比较完善的质量、环境、职业健康安全管理体系，包括资源配备情况，专业施工人员的数量和能力等；有无相关经验；满足特殊要求的能力；当业主指定分包商时，项目部按有关规定对分包商进行评审。c)根据评审结果，确定分包商。填写“分包商审批表”（见附录C、附录D）。按规定上报子公司备案或审批；5.2.2 分包商的选择 a)项目部根据具体情况选择分包商，按规定优先从合格分包商名录中选择；183 b)选择不在合格分包商名录中的分包商时，应进行评价；c)项目部相关部门参加合同谈判，在满足主合同的前提下，重点就价格、履约保函额度、工期、质量、安全、环境、物资供应、结算支付等方面内容进行协商，达成一致意见后签约，并形成记录。5.2.3 分包过程管理 a)分包队伍进场后的检查：人员和设备、材料等资源的实际投入是否与合同承诺相符；是否存在将分包合同进行转让、转包或再分包等情况；若发现检查内容不符合合同约定或不满足需要的，应限期整改；严重违约或纠正不及时造成严重影响的，可发出违约通知，直至解除合同，并按合同约定索赔。b)分包项目实施过程的管理纳入项目部管理范围内，由项目部统一管理，并实施过程监控和检查。主要包括：进度计划的编制；施工组织设计、重要工序、专项方案的实施；重要安全技术措施的实施；关键部位控制；基础或隐蔽工程控制；危险部位控制；主要用材的质量控制；主要工序的质量控制；主体设备的质量控制。5.2.4 分包价款的结算及支付 项目部按结算支付程序，充分审查分包商在履约过程中涉及的进度、质量、环境、职业健康安全等方面工作与约定条款的符合性进行结算支付。5.2.5 对分包商的业绩考核评价 项目部对分包商的考核每年至少进行一次，填写“分包商业绩评定表”（见附录G），考核结果报送子公司和公司，作为“合格分包商名录”的评审依据；对考核结果不合格的分包商按合同约定和管理规定进行处理。5.3 检查 a)项目部依据生产经营、质量、环境、职业健康安全等方面管理制度对分包活动实施184 监视，发现问题及时纠正；b)公司和子公司通过内部审核、工作检查等方式对项目部分包管理进行监视。5.4 改进 针对检查结果，执行纠正和预防措施控制程序。6 相关文件 Q/SHL.202-2010 记录控制程序 Q/SHL.213-2010 工程施工合同管理程序 Q/SHL.215-2010 设计和开发控制程序 Q/SHL.216-2010 产品实现过程控制程序 Q/SHL.229-2010 纠正和预防措施控制程序 7 记录 附录 A 分包立项表（1）附录 B 分包立项表（2）附录 C 分包商审批表（1）附录 D 分包商审批表（2）附录 E 分包合同审批表（1）附录 F 分包合同审批表（2）附录 G 分包商业绩评定表 185 8 管理流程图 策划实施检查改进识别分包过程确定分包商选择、评价准则工程分包计划的制订与审批分包项目招标分包商评审与确定分包谈判合同拟订与签约集团公司管控分包工程过程管理分包工程价款支付子公司抽查根据检查结果进行整改分包商业绩考核项目部常规检查依据资质、能力、经历、业绩、人员、设备、信誉、报价、管理等条件工程用材料质量检查分包队伍进场检查工序质量控制环境安全控制 186 附录 A 分包立项表（1）填报单位：（盖章）编号：在建项目基本情况在建项目基本情况：申请分包项目的基本情况：申请分包项目的基本情况：1主合同工程名称：2申请分包项目的名称：3申请分包项目的类别：（1）主体工程 非主体工程（2）项目分包 工序分包 4申请分包项目拟采用的竞争方式：公开招标 邀请招标 询价招标 协商议标 5申请分包项目拟采用的价款结算方式：单价承包 总价承包 6申请分包的项目是否按合同经业主和监理审批同意：已经审批同意 未经审批 不需审批 其它 7估计分包工程价款：不超过 10 万美元 10 万美元以上，不超过 30 万美元 30 万美元以上，不超过 100 万美元 申请分包项目的原因、范围、主要工程量及估计价格：申请分包项目的原因、范围、主要工程量及估计价格：相关部室意见：相关部室意见：年 月 日 项目经理意见：项目经理意见：年 月 日 注：本表供 100 万美元以下分包项目立项审批用。187 附录 B 分包立项表（2）填报单位：（盖章）编号：在建项目基本情况：在建项目基本情况：申请分包项目的基本情况：申请分包项目的基本情况：1主合同工程名称：2申请分包项目的名称：3申请分包项目的类别：（1）主体工程 非主体工程（2）项目分包 工序分包 设计分包 4申请分包项目拟采用的竞争方式：公开招标 邀请招标 询价招标 协商议标 5申请分包项目拟采用的价款结算方式：单价承包 总价承包 6申请分包的项目是否按合同经业主和监理审批同意：已经审批同意 未经审批 不需审批 其它 7估计分包工程价款：不超过 200 万美元 200 万美元以上，不超过 500 万美元 500 万美元以上 申请分包项目的原因、范围、主要工程量及估计价格：申请分包项目的原因、范围、主要工程量及估计价格：相关部室意见：相关部室意见：年 月 日 项目经理意见：项目经理意见：年 月 日 子公司审核意见：子公司审核意见：年 月 日国际公司审核意见：国际公司审核意见：年 月 日 注：本表供 100 万美元以上分包项目立项审批用。188 附录 C 分包商审批表（1）填报单位：（盖章）编号：分包项目的基本情况：分包项目的基本情况：1分包项目的发包方名称：2分包项目的名称：3分包项目采用的竞争方式：公开招标 邀请招标 询价招标 协商议标 4工程分包立项审批情况 已批 待批 未批 竟标情况：竟标情况：1参加竟标的分包商个数：2经评审的分包商排序:3评审小组推荐的中标候选人（附评审报告）：拟确定的分包商名称：拟确定的分包商名称：拟确定的分包商基本情况：拟确定的分包商基本情况：1企业法人营业执照或相关文件 合格 不合格 无 证号：2法人代表证书或法人委托授权书 合格 不合格 无 证号：3税务登记证或相关文件 合格 不合格 无 证号：4建筑业企业资质证书或相关文件 合格 不合格 无 证号：5安全资质证书或相关文件 合格 不合格 无 证号：6工程所在地施工许可证或相关文件 合格 不合格 无 证号：7其它证书 合格 不合格 无 名称及证号：8分包商企业简介，财务、设备及人力资源情况 合格 不合格 无 9近三年已完工程项目情况及主要业绩 合格 不合格 无 10.质量环境职业健康安全管理体系情况 合格 不合格 无 11竟标价格是否高于预计价格或发包方承包价格 是 否 附：有关分包商评价、选择资料等情况说明。相关部室意见：相关部室意见：年 月 日项目经理意见：项目经理意见：年 月 日 注：本表供 100 万美元以下分包项目立项审批用。189 附录 D 分包商审批表（2）填报单位：（盖章）编号：分包项目的基本情况：分包项目的基本情况：1分包项目的发包方名称：2分包项目的名称3分包项目采用的竞争方式：公开招标 邀请招标 询价招标 协商议标 4工程分包立项审批情况 已批 待批 未批 竟标情况：竟标情况：1参加竟标的分包商个数：2经评审的分包商排序:3评审小组推荐的中标候选人（附评审报告）：拟确定的分包商名称：拟确定的分包商名称：拟确定的分包商基本情况：拟确定的分包商基本情况：1企业法人营业执照或相关文件 合格 不合格 无 证号：2法人代表证书或法人委托授权书 合格 不合格 无 证号：3税务登记证或相关文件 合格 不合格 无 证号：4建筑业企业资质证书或相关文件 合格 不合格 无 证号：5安全资质证书或相关文件 合格 不合格 无 证号：6工程所在地施工许可证或相关文件 合格 不合格 无 证号：7其它证书 合格 不合格 无 名称及证号：8分包商企业简介，财务、设备及人力资源情况 合格 不合格 无 9近三年已完工程项目情况及主要业绩 合格 不合格 无 10.质量管理和安全保证体系情况 合格 不合格 无 11竟标价格是否高于预计价格或发包方承包价格 是 否 附：有关分包商评价、选择资料等情况说明。相关部室意见：相关部室意见：年 月 日项目经理意见：项目经理意见：年 月 日 子公司审核意见：子公司审核意见：年 月 日 公司审核意见：公司审核意见：年 月 日 注：本表供 100 万美元以上分包项目立项审批用。190 附录 E 分包合同审批表（1）填报单位：（盖章）编号：分包项目的基本情况：分包项目的基本情况：1分包项目的发包方名称：2分包项目的名称：3工程分包立项审批情况：已批 待批 未批 4选定分包商审批情况：已批 待批 未批 5经批准的分包商名称：分包合同草案主要条款审查情况：分包合同草案主要条款审查情况：1.工程分包范围和施工依据 合格 不合格 2.进度控制和工期 合格 不合格 3.技术和质量标准 合格 不合格 4.安全文明施工和责任 合格 不合格 5.环境保护 合格 不合格 6.合同价格是否高于承包价格 高 低 相同 7.双方职责 合格 不合格 8.结算和支付 合格 不合格 9.交工验收 合格 不合格 10.质量保证期和保证金（比例：）有 无 11.违约责任 合格 不合格 12.履约保证金（比例：）到帐 未到帐 无 13.预付款（比例：）有 无 14.廉政合同 有 无 附：分包合同草案和有关情况说明 相关部室意见：相关部室意见：年 月 日 项目经理意见：项目经理意见：年 月 日 注：本表供 100 万美元以下分包项目立项审批用。191 附录 F 分包合同审批表（2）填报单位：（盖章）编号：分包项目的基本情况：分包项目的基本情况：1分包项目的发包方名称：2分包项目的名称：3工程分包立项审批情况：已批 待批 未批 4选定分包商审批情况：已批 待批 未批 5经批准的分包商名称：分包合同草案主要条款审查情况：分包合同草案主要条款审查情况：1工程分包范围和施工依据 合格 不合格 2.进度控制和工期 合格 不合格 3.技术和质量标准 合格 不合格 4.安全文明施工和责任 合格 不合格 5.环境保护 合格 不合格 6.合同价格是否高于承包价格 高 低 同 7.双方职责 合格 不合格 8.结算和支付 合格 不合格 9.交工验收 合格 不合格 10.质量保证期和保证金（比例：）有 无 11.违约责任 合格 不合格 12.履约保证金（比例：）到帐 未到帐 无 13.预付款（比例：）有 无 14.廉政合同 有 无 附：分包合同草案和有关情况说明 相关部室意见：相关部室意见：年 月 日 项目经理意见：项目经理意见：年 月 日 子公司审核意见：子公司审核意见：年 月 日公司审核意见：公司审核意见：年 月 日 注：本表供 100 万美元以上分包项目立项审批用。192 193 附录 G 分包商业绩评定表 编号：发包单位名称 分包单位名称 分包合同名称及编号 合同金额 合同工期 序号 评审项目 评审内容 审核单位 审核单位签字 1 现场管理、进度 2 质量 3 安全、环境 4 人员 5 设备 6 机构、组织管理 7 合同履约、执行情况 8 工程款结算情况 9 服务效果 10 项目经理意见 批谁：审核：编制：