软件质量保证程序.docx

用友软件集团程序文件软件质量保证程序文件编号：UF/QP/3-04对应质量手册章节：6.4版 号：V4.1修改状态：0日期：02-04-221目的1.1指导SQA组执行质量保证任务和活动，以保证组织过程资产的管理活动、组织级的培训活动和产品/项目的开发活动处于受控状态，为管理提供可见性。2适用范围2.1机构：SQA组。2.2业务：SQA组人员执行质量保证任务和活动。3角色与职责3.1 SQA角色的职责包括：3.1.1制订并维护SQA计划，确定SQA任务和活动；3.1.2评审/审计SEPG开发和维护组织软件过程资产的活动和相应工作产品的规范性；3.1.3评审/审计组织级培训活动和相应工作产品的规范性；3.1.4评审/审计产品/项目组的开发活动和相应工作产品的规范性；3.1.5对相关产品/项目组人员进行SQA方面的培训;3.2 SEPG负责修订本程序文件。4工作程序4.1针对SEPG开发和维护组织软件过程资产的活动和相应工作产品的评审/审计4.1.1 SQA人员依据组织过程定义程序（UF/QP/3-14），对SEPG编制和维护过程定义文件的活动和相应工作产品的规范性进行验证。4.1.2 SQA人员依据评审、审核和确认程序（UF/QP/305），对新的过程定义文件的同级评审活动的规范性进行验证。4.1.3 SQA人员依据组织过程定义程序（UF/QP/3-14），对新的过程定义文件的试验活动的规范性进行验证。4.1.4 SQA人员依据组织过程定义程序（UF/QP/3-14），对建立、维护和使用软件过程数据库和范例库的活动的规范性进行验证。4.2针对组织级的培训活动和相应工作产品的评审/审计4.2.1 SQA人员依据培训程序（UF/QP/3-11），对公司年度培训计划的制订和修订活动和相应工作产品的规范性进行验证。4.2.2 SQA人员依据培训程序（UF/QP/3-11），对公司年度培训计划的实施活动的规范性进行验证。4.2.3 SQA人员依据培训程序（UF/QP/3-11）和评审、审核和确认程序（UF/QP/305），对培训课件的规范性和对其评审的活动的规范性进行验证。4.2.4 SQA人员依据培训程序（UF/QP/3-11），对培训成果的管理活动的规范性进行验证。4.3针对产品/项目组的开发活动和相应工作产品的评审/审计4.3.1 SQA计划的制订4.3.1.1 SQA人员根据产品计划和开发计划编制相关产品/项目组的SQA计划，以此作为SQA活动的依据。编制计划时可参照UF/QP/3-04/QI/002 SQA审计checklist。4.3.1.2 SQA计划的制订在整个产品/项目的早期进行，并与项目计划并行。4.3.1.3 SQA计划作为相应开发计划（UF/QP/2-03/QR/001）的专项计划，与开发计划一起进行评审、审批，并交由SCM纳入配置管理。评审活动依据公司评审、审核和确认程序（UF/QP/305）和相关程序规范标准约定执行。4.3.1.4当软件开发计划调整或其它异常情况发生，导致相应SQA计划需要变更时，根据配置项管理规范（UF/QP/301/QI/002），对其进行严格变更控制。4.3.2 SQA活动4.3.2.1 SQA人员有责任在产品/项目组制订开发计划、项目级标准及规范时，提供咨询和意见；并审计其结果，以检验其结果的合理性和可用性。4.3.2.2在产品/项目的开发过程中，SQA人员根据SQA计划，执行SQA任务： 依据生命周期活动开发程序文件（UF/QP/2-0116）和开发支持活动程序文件（UF/QP/3-0114）的规定，对产品/项目组各阶段的入/出口标准、开发过程、评审、审核活动及工作产品的规范性进行验证；并对发现的不一致问题的纠正/处理过程和结果进行验证。 依据开发监控程序（UF/QP/2-04），对产品/项目组的开发监控活动的规范性和有效性进行验证；并对发现的不一致问题的纠正/处理过程和结果进行验证。 依据配置管理程序（UF/QP/3-01），检查配置管理过程，评价软件配置管理库和基线库控制过程，执行配置审计；并对发现的不一致问题的纠正/处理过程和结果进行验证。4.4 SQA人员的每次验证活动要形成SQA报告；SQA报告要及时发送到所涉及的相关组/人员。4.4.1针对SEPG开发和维护组织软件过程资产的活动和相应工作产品，SQA定期（每月）且事件驱动地对其进行评审/审计并形成SQA报告。4.4.2针对组织级培训活动和相应工作产品的评审/审计，SQA人员至少每月提交一次相关SQA报告。4.4.3针对产品/项目组的开发活动和相应工作产品的评审/审计4.4.3.1对于各阶段的出、入口检查，SQA人员要形成SQA报告；4.4.3.2对于各阶段的过程审计活动、开发监控审计活动和工作产品审计活动，SQA人员在每个阶段至少提交一次相应SQA报告；如开发阶段跨月，则至少每月提交一次相关SQA报告;4.4.3.3 SQA人员以每月提交SQA总结报告的形式，向产品/项目组报告其活动结果。4.4.4 SQA组保存所有SQA报告的原件。4.5不一致问题处理4.5.1当在审计过程中遇到不一致情况时，SQA人员依照以下流程处理4.5.2 SQA发现的不一致问题分类：a.轻微问题：规范执行效果没有达到要求，可能造成轻微后果。b.一般问题：程序文件规定的条款没有实施，可能造成一般性后果。c.严重问题：程序文件中的重要项严重不符合，或未执行其重要条款，已经造成严重后果。4.6 SQA人员工作方式4.6.1 SQA人员在做SQA计划时决定工作方式。4.6.2 SQA人员主要工作方式有以下几种：（1）审计过程活动中产生的工作记录；（2）审计过程活动中产生的工作产品；（3）参加工作产品的评审、审核和确认活动；（4）参加工作例会或其他各类会议；（5）与员工沟通；（6）查看计划任务系统。4.7 SQA例会4.7.1 SQA组定期召开工作例会，交流工作经验和教训。可事件驱动地调整。4.7.2每次例会内容，要形成SQA工作例会记录（UF/QP/3-04/QR/005）。4.7.3 SQA组保留所有工作例会记录的原件。4.7.4 SQA负责人要对在SQA例会中提出并需解决且已形成解决方案的问题/建议进行跟踪解决，并在问题/建议实际解决后，在SQA工作例会记录表中填写解决日期；需解决但不能形成解决方案的，由SQA负责人负责与相关高层主管经理进行沟通。4.8 SQA人员定期对自身工作进行总结，并形成SQA总结报告(UF/QP/3-04/QR/004)。此总结报告要提交给SQA负责人和主管经理。当遇到重大问题时，要及时提出讨论或进行汇报。4.9 SQA组定期进行内部互审，以保证SQA工作的有效性和客观性。互审结果形成SQA工作审计报告（UF/QP/3-04/QR/003）。4.10 SQA组按照SQA轮换制度（UF/QP/3-04/QI/001）进行一定轮换，以保证SQA工作的有效性和客观性；轮换时，交接工作形成SQA交接工作记录表。4.11 SQA人员的QA活动定期或事件驱动地接受评审，评审人员为高层经理、审计对象和公司外部的SQA专家等。4.12 SQA人员及时向SEPG提供反馈信息和报告，共同提高软件过程能力。5相关文件5.1UF/QP/2-01产品定义与产品计划程序5.2UF/QP/2-03开发策划程序5.3UF/QP/2-04开发监控程序5.4UF/QP/2-05组间协作程序5.5UF/QP/2-06需求分析程序5.6UF/QP/2-07设计程序5.7UF/QP/2-09编码与单元测试程序5.8UF/QP/2-10客户化应用程序5.9UF/QP/2-11测试和测试状态程序5.10UF/QP/2-15开发总结程序5.11UF/QP/2-16维护程序5.12UF/QP/3-01配置管理程序5.13UF/QP/3-05评审、审核和确认程序5.14UF/QP/3-11培训程序5.15UF/QP/3-14组织过程定义程序6支持文件6.1UF/QP/3-04/QI/001 SQA轮换制度6.2SQA工作指导文件6.3SQA工作职责与工作方式7质量记录7.1UF/QP/3-04/QR/001 SQA计划(模版)7.2UF/QP/3-04/QR/002 SQA报告(模版)7.3UF/QP/3-04/QR/005 SQA工作例会记录表7.4UF/QP/3-04/QR/006 SQA交接工作记录表8附加说明8.1归口管理：SEPG8.2修 改 人：流程及体系建设组8.3审 核 人：SEPG8.4批 准 人：集团开发管理部