项目工程索赔管理细则(草稿).doc

项目工程索赔管理细则
第一章 工程索赔
1.1 工程索赔的概念
在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由双方承担责任的情况造成实际损失向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。
1.2 工程索赔的分类
1.2.1 按索赔的目的分：工期索赔、费用索赔。
1.2.2 按索赔的依据分：合同规定的索赔、非合同规定的索赔。
1.2.3 按索赔的对象分：索赔和反索赔。索赔通常指承包商向业主提出的索赔；反索赔常指业主向承包商提出的索赔。
1.3 工程索赔证据的种类
合同协议书；中标通知书；投标书及附件；本合同专用条款；合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。工程变更、来往信函、指令、通知、答复、会议纪要等应视为合同协议书的组成部分。
由于构成索赔证据的内容广泛，有时会形成相互抵触（或矛盾），或作不同解释的情况，导致合同纠纷。根据我国有关规定，合同文件应能互相解释、互为说明，除合同另有约定外，上述索赔证据的种类排序即为其组成和解释顺序。 
1.4 工程索赔的内容与特点 
1.4.1不利的自然条件与人为障碍引起的索赔。这类障碍或条件指一个有经验的承包商无法合理预见到的并在施工中发生了的，增加了施工的难度并导致承包商花费更多的时间和费用。 
1.4.2工期延长和延误索赔。它包括工期索赔和费用索赔两方面，应分别编制，因为这两方面索赔不一定同时成立。凡纯属业主和工程师方面的原因造成的工期的拖延，不仅应给承包商适当地延长工期，还应给予相应的费用补偿。 

1.4.3加速施工的索赔。有时业主或工程师会发布加速施工指令（其原因应非承包商的任何责任和原因引起），会导致施工成本增加，引起索赔，此按FIDIC合同条款规定，可采取奖励方法解决施工的费用补偿，激励承包商克服困难，提前（或按时）完工。 
1.4.4因非承包商的任何责任和原因引起施工临时中断和工效降低引起索赔。
1.4.5业主不正当地终止工程而引起索赔。
1.4.6业主风险和特殊风险引起索赔。
1.4.7物价上涨引起索赔。
1.4.8拖欠支付工程款引起索赔。

1.4.9法规、货币及汇率变化引起的索赔。
1.4.10因合同条文模糊不清、错误引起索赔。
第二章 工程变更
2.1 工程变更的概念
工程变更包括工程量变更、工程项目的变更（如发包人提出增加或者删减原项目内容）、进度计划的变更、施工条件的变更等。考虑到设计变更在工程变更中的重要性，往往将工程变更分为设计变更和其他变更两大类。
2.2 构成设计变更的事项
2.2.1 更改有关部分的标高、基线、位置和尺寸
2.2.2 增减合同中约定的工程量
2.2.3 改变有关工程的施工时间和顺序
2.2.4 其他有关工程变更需要的附加工作。
2.3 FIDIC合同条件下工程变更的范围
23.1 对合同中任何工作工程量的改变
2.3.2 任何工作质量或其他特性的变更
2.3.3 工程任何部分标高、位置和尺寸的改变

2.3.4 删减任何合同约定的工作内容
2.3.5 新增工程按单独合同对待
2.3.6 改变原定的施工顺序或时间安排
2.3 工程变更合同价款调整的条件
工程变更的价款调整在合同专用条款中有详细的描述，有的是按变更据实调整，有的是对超过一定百分比的部分进行调整，有的是一概不允许调整。针对不同的合同价款调整方式，应该选择不同的工程变更索赔策略。
第三章 项目工程索赔管理体系的建立
3.1项目设置工程索赔管理领导小组，由项目经理任组长，项目副经理、项目总工、各部门负责人、造价工程师、现场主要管理人员任组员。
3.2 大型的工程项目设立经营副经理的岗位，或至少配备经验成熟的1-2名专人负责项目工程索赔的管理。
3.3项目经理亲自或授权项目经营副经理或项目总工负责工程变更索赔的管理和协调，造价工程师负责具体的管理工作。
3.4 项目明确项目的经营部、工程技术部为项目工程索赔管理的责任部门，其他各部门为关联部门。
3.5 项目工程索赔是一个系统工程，是技术工作和经济工作的综合，必须以项目经理为第一负责人和第一协调人，管理工作必须注重前期的策划和过程的动态管理，必须注重原始证据的收集，必须注重施工组织和施工技术的管理。
第四章 项目工程索赔管理岗位责任制的建立
4.1 项目经理：负责合同变更索赔工作的总体策划和综合协调，负责与业主、监理、设计的高层领导进行沟通，负责重大工程变更事项的索赔工作。
4.2 项目总工：负责投标阶段图纸、施工阶段图纸、工程变更图纸（通知单）、工程来往文件、各种会议纪要、各类技术文件在项目部内部及时有效传递，负责施工过程中有关工程索赔事宜进行及时沟通，负责工程索赔事项及时获得监理、业主的认可，做到施工过程中解决索赔问题。

4.3 项目生产副经理：负责施工现场的签证管理工作，及时把施工现场过程中业主、监理的口头指令及时形成书面文字，负责现场签证及时获得监理、业主的认可。
4.4 项目经营副经理或造价工程师
负责建立项目的工程索赔岗位责任制度、管理流程和工作标准（经项目经理批准后，在项目部内部执行），负责主合同交底和主合同策划的工作，负责项目工程索赔证据的收集，负责工程变更索赔计划的制定和动态管理，负责工程变更索赔台账的建立。
对工程变更项目要详细了解，及时收集证据，按合同规定的程序和时间及时对监理和业主进行申报，及时获取业主、监理和设计的认可，积极与技术工程师沟通,对解决不了的问题及时向项目经理汇报。
对工程变更项目要掌握其施工组织和施工工艺，在与业主和监理沟通过程中，从施工、技术角度分析问题，做到以理服人；要结合工程实际，分析变更事项的施工强度和资源配置，得出最低工程成本。
要具备精湛的业务水平及分析问题的能力，能从整体上把握变更索赔工作,要以合同为依据，做到有理有据，善于沟通和分析问题，要突出索赔工作的重点。
4.5 项目技术工程师：负责施工日志的记录，负责对分部分项工程的原始资料（如开竣工测图、地质资料的变化）、资源配置情况、施工措施、作业时间及工程变更情况进行详细、真实的记载，负责与造价工程师一并核实工程数量，收集索赔证据。
4.6 项目资料工程师：负责建立工程图纸、设计变更图纸台账，业主、监理来往文件台账，业主、监理会议台账，负责工程照片资料的收集整理。

4.7 项目部财务人员、物资人员、机务人员分别对索赔事项的成本、材料采购价格和数量、船机配置负责。
第五章 项目工程索赔内容总体策划
5.1投标前合同条款研究
对招标文件中有关合同承包方式、工程变更调整等认真研究，分析、论证工程实施过程中可能存在的设计变更因素，采取不平衡报价等技术方法对投标报价进行调整，使索赔工作具有前瞻性。
5.2 主合同交底
由公司投标人员对项目管理人员进行合同交底，明确投标背景、合同环境、投标策略以及合同协议条款解释等，使项目很快进入合同管理状态，投标报价人员与项目管理人员共同沟通、分析并找出可能的工程变更项目。
5.3 主合同策划分解
由项目造价工程师负责主合同（含招投标、标前答疑、补遗书等合同文件）的分解工作。对每个条款、合同变更索赔机会、反索赔风险等进行分析，形成文字记录，提出项目总体合同变更索赔计划，并建立项目变更索赔目标。
5.4 设计变更图纸，业主、监理往来文件分析
为了避免因业主、监理提出的合同变更引起该细目亏损或者利润降低，造价工程师应及时对业主、监理提出的合同变更的原因进行分析，对变更项目的成本进行详细的测算，并根据合同条款的规定向业主、监理递交索赔报告。
第六章 项目工程索赔的动态管理
6.1合同管理、变更索赔信息资料的传递
变更图纸由项目总工牵头，资料员存档，同时项目经营部应存副本建立变更台账。项目总工应及时地进行设计变更交底，项目经营部及时准备变更索赔资料，并存档。

技术工程师对施工现场的原始资料进行收集整理，施工日志、现场原始记录、现场照片均应保留完整。
业主、监理协调会议定的变更事项应及时形成会议纪要。造价工程师一定要参加会议，以便全面了解情况，知悉业主、监理提出工程变更的真正意图。
6.2 对工程变更、索赔事情的动态管理
在施工全过程中，应视主合同文件为“圣经”，认真研究，在合同交底阶段制订工程变更索赔计划，并根据掌握的新情况进行动态管理，对工程变更索赔计划进行重新修订。
项目经营部建立详细的工程索赔台账。台账记录事项编号，工程索赔事由、依据，相关证据，工程造价，工程变更索赔事件负责人，拟上报时间，目前执行状态，执行过程中遇到的问题等。台账实行动态记录，随时更新不定时上报项目经理查看，每月汇总台账给公司主管部门。
6.3 工程变更索赔动态跟踪管理
7.3.1造价工程师从变更索赔的计划，风险分析，成功的机会，变更索赔可能遇到的困难，变更索赔信息、资料，数据收集、整理、分析，报告编制与报送、签认等全线牵头负责，落实完成。造价工程师全过程参与施工组织设计、施工方案的制定、设计变更意向的提出等工作。参加业主协调会，做好会议记录，对业主提出的变更项目当场做出成本估算，做好项目经理、总工的参谋。造价工程师对有关技术资料的审核、索赔程序把关。
第七章 项目工程索赔的管理模式
7.1 项目工程索赔的信息管理
项目工程索赔管理的信息系统是指能使工程相关图纸施工规范，价格信息，造价信息，施工现场地质变化，监理指令，工艺变化，地方干扰，意外灾害等的信息、资料、数据等在项目经理部内部及时有效传递、沟通的系统。项目合同管理、变更索赔信息、资料、数据由各部门以手工记录、纸质文档或电子文档的形式传递给项目经营部，项目经营部负责统一整理、分析，分类建立工作台账。

7.2项目工程索赔证据档案的管理
项目工程索赔证据包括：合同文件，招投标文件，招投标阶段的图纸，招投标阶段的补遗文件，变更通知单、变更图纸、业主、监理的发文、指令，会议纪要，备忘录，工程业务联系单，工程技术资料，施工方案，现场施工记录等。造价工程师及时收集整理索赔证据，建立索赔证据台帐，为提交索赔报告做充分的准备。
7.3项目工程索赔的分类管理
根据索赔事件的重要性及索赔金额，对索赔事件实行ABC分类管理，明确项目经理、总工、副经理、技术工程师、造价工程师等对各类事件的管理职责。一般A类事情由项目经理负责，B类事件由项目总工、副经理负责，C类事件由项目技术工程师和造价工程师负责，建立重点明确、分工合作的索赔管理体系。
第八章 项目工程索赔人才的培养
8.1 工程索赔的案例总结
公司总部加强工程索赔案例的收集和提炼，以工程索赔案例的形式对项目管理人员进行业务能力的培训,提高相关人员的业务能力和分析处理问题的综合能力，组织项目造价人员到工程变更索赔工作做好的项目部进行业务学习和交流。
8.2开展专题讲座和业务培训
公司总部不定期的开展专题讲座和业务培训，内容包括：工程索赔、成本控制、工程技术、财务核算、合同管理、谈判技巧、企业发展、经营模式等。

8.3 做好工程索赔的总结工作
公司和项目部相关管理人员做好工程索赔的年度总结、项目总结和专题总结，通过总结提高自身的业务素质和工作能力。
8.4 造价管理人员轮换制度
对有条件的工程项目实行造价管理人员的轮换制度，使内部人员合理流动，调动人员积极性和适应性，通过工作轮换使造价管理人员的业务能力得以快速提升。
8.5 积极参加执业资格考试
对符合条件的相关管理人员，要积极参加造价工程师、监理工程师、建造师、咨询工程师等执业资格考试，增强工作的系统性，改善知识结构，扩大知识面和专业视野。
第九章 项目工程索赔管理的考核
公司总部建立对项目工程索赔管理工作的考核标准，从管理制度、前期策划、台账清单、工作效果、竣工结算等几方面对工程索赔管理工作进行绩效考核，项目部每月进行一次自身内部考核，公司总部每季度进行一次全公司范围的检查，进行综合评定，对索赔管理工作优秀的项目部和个人进行奖励，并进行经验的总结和推广，提高工程索赔工作的质量。
第十章 其 他
10.1 本管理办法由公司预算定额部负责起草、修订和解释。
10.2 本管理办法自文件发布之日起开始执行。
10.3 管理细则附表
附表1：项目工程索赔管理考核评分表
附表2：项目工程索赔职责分配表
附表3：项目工程索赔工作流程图