电站达标投产档案总评分表.docx

xx水电站工程工程档案 “达标投产”考核评分表 标准得分：100分，实得分：94.1分序号考核内容考核扣分规定资料出处检查扣分检查结果单位扣分永久长期短期1 移交时间 扣分：0 分1.1工程有关的全部文件材料应在工程投产后三个月内移交未按期移交1份0.1按期移交0300-8069-01041.2工程竣工图、考核运行资料，应在考核期后六个月移交未按期移交1份0.1按期移交0300-8069-01042 案卷质量 扣分：5.9 分2.1文件材料内容内容不真实、不准确1处2-5内容真实、准确2.2案卷的编目2.2.1 案卷页号未按规定要求填写2.2.2 案卷封面填写不准确2.2.3 卷内目录有漏写，与原目录不符2.2.4 备考表填写不完备2.2.5 案卷脊背填写不正确，未按要求填写1卷1卷1卷1处1卷0.10.10.10.10.5符合要求2.3文件资料2.3.1 分类不准确，不符合水电厂档案分类表的要求2.3.2 组卷未遵循组卷原则，同期限、同事项的文件组合在不相关的卷册中，不便查找2.3.3 案卷题名不能简明、准确地揭示卷内文件内容2.3.4 不装订的卷内文件未盖档案号章2.3.5 案卷装订不符合规定要求，不美观、不整齐2.3.6 照片、录音带、录像带整编不符合规定要求1卷1卷1卷1件1卷1卷0.20.50.20.10.10.1符合要求符合要求符合要求符合要求符合要求0300-8063-01122.4原件（具有套红、盖章的文件、或具备真实签名的文件）2.4.1 用副本代替正本2.4.2 用复印件或传真件代替原件2.4.3 主送、抄送本工程管理部门的有关文件未保存原件1件1件1件0.10.110300-8030-058031-02618034-1021038036-0102、198032-32378037-791168112-018114-018141-208209-53548041-03807-030.11.20.11.60.41.00.80.20.10.20.10.12.5签名和书写2.5.1 文件材料的印刷模糊，不清晰2.5.2 签名不齐全2.5.3 不是亲笔签名或用印章代替签名2.5.4 书写未使用碳素墨水或蓝黑墨水，且字迹潦草2.5.5 文件材料用复写、热敏传真纸，且字迹不清1件1处1处1处1件0.10.10.10.10.1符合要求2.6竣工图2.6.1 工程竣工图图面不清晰2.6.2 竣工图逐张未加盖竣工图章2.6.3 各项签署不齐全1张1张1处0.10.10.1符合要求0300-8100-018102-078110-01058111-018112-01、028113-01028114-01048115-01、028130-01128134-018135-018140-01038141-24258150-01058156-018167-018188-2018189-12831-0103832-01833-01、02834-0104835-01836-01837-01、028415-01、038418-069110-05、06，9111-19、20、21，9112-08、09，9113-10110300-9117-08，9120-10、13179122-058411-018412-01038413-01028414-018418-01058419-018420-018421-018422-01、028423-01038424-018426-01038428-01049011-01049031-01059121-02、03、053 归档范围 扣分：0 分3.1决策立项文件3.1.1 项目建议书及批复，每缺3.1.2 可行性研究报告，每缺3.1.3 项目评估报告，每缺3.1.4 环境预测、调查报告，每缺3.1.5 设计任务书、计划任务书，每缺3.1.6 国家计委批准开工文件，每缺 1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.50300-8000-01、058001-01228000-038007-01038002-018005-011398000-013.2工程管理文件3.2.1 征用土地批准文件及红线图、拆迁、补偿协议书，每缺3.2.2 勘察招投标及合同文件，每缺3.2.3 设计招投标及合同文件，每缺3.2.4 施工招投标及合同文件，每缺3.2.5 监理招投标及合同文件，每缺3.2.6 机电设备采购招标及合同文件，每缺3.2.7 施工用材采购招标及合同文件，每缺3.2.8 环保、消防、卫生等部门审查意见和水、暖、电、等供应协议书，每缺1件1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.50.50.50300-8004-01088005-1410300-8005-03、18、19、20、21、228005-01、02、1688005-18、19、1501638005-27、28、1831858001-03、05、07，8007-01128060-143.3.设计基础材料3.3.1 设计基础材料. 3.3.1.1 工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、地质图、勘察记录、化验、试验报告、重要土、岩样本及说明，每缺3.3.1.2 地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录、每缺3.3.1.3 水文、气象、地震、等其他设计分析的相关报告，每缺3.3.2 设计文件3.3.2.1 预可行性研究阶段设计文件，每缺3.3.2.2 可行性研究阶段设计文件，每缺3.3.2.3 招标设计文件，每缺3.3.2.4 施工详图阶段设计文件，每缺3.3.2.5 关键技术试验，每缺3.3.2.6 设计评价、签定及批准，每缺3.3.2.7 设计变更通知单，每缺1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件0.20.20.20.20.20.20.20.20.20.20.20.20300-8001-038010-01128001-038011-018001-038012-018013-018001-028001-01、03208010-01、128012-01、8013-01、8020-0102、8021-01178022-01068021-0108、10、118000-02、8021-128033-0111、8042-0105、8052-01043.4 施工文件 扣分：0 分3.4.1土建施工文件3.4.1.1 开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要，每缺3.4.1.2 施工组织设计、施工方案、施工计划、施工技术措施、施工工艺、每缺3.4.1.3 原材料及构件出厂证明、质量鉴定，每缺3.4.1.4 建筑材料试验报告，每缺3.4.1.5 设计变更、工程更改洽商单、材料代用核定审批，每缺3.4.1.6 施工定位测量、地质勘察，每缺3.4.1.7 土、岩试验报告、基础处理、基础工程施工图，每缺3.4.1.8 隐蔽工程验收记录，每缺3.4.1.9 工程记录及测试、沉陷、位移、变形观测记录、事故处理报告等不合格项的处理，每缺3.4.1.10 分项、分部、单位工程质量检查、评定，每缺1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50300-8030-01058031-0109、45、53、63、678189-13、14，8201-24，8209-72、738032-0105、32728032-0615、3272见竣工图8031-24、4652，8209-748034-011238141-26，8189-17218036-01238037-1076、78116、8141-2730，8156-02，8183-0103，8188-202，8189-15、16，8210-15， 8035-0105，8102-01100300-8037-0106、09、773.4.1.11 交工验收记录证明，每缺3.4.1.12 施工报告、技术总结，每缺3.4.1.13 竣工报告、竣工验收报告，每缺1件1件1件0.50.50.50300-8037-088037-078039-018039-023.4.2机电设备及金属结构安装施工文件3.4.2.1 开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要，每缺3.4.2.2 施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施，每缺3.4.2.3 设计变更、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用单，每缺3.4.2.4 焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录，每缺3.4.2.5 隐蔽工程检查验收记录，每缺3.4.2.6 强度、密闭性试验报告，每缺3.4.2.7 设备调试记录，每缺3.4.2.8 施工安装记录、安装质量检查、评定、事故处理报告，每缺3.4.2.9 系统调试、试验记录证明，每缺3.4.2.10 中间交工验收记录证明，每缺1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.10.10.10.10.10.10.10.10.10.10300-8030-03、05911-018040-018041-01、02、06911-02058031-01098042-01058052-01048043-018044-01048045-168053-01129122-048055-0104、9110-03、04，9111-1318、219112-0507，9117-0507、099120-11、128045-09148055-07、088046-019113-0809、9120-10、9122-048045-168053-01128045-159119-033.4.2.11 竣工报告、竣工验收报告，每缺3.4.2.12 调试、整定记录，每缺3.4.2.13 性能测试和校核，每缺3.4.2.14 操作、联动试验，每缺3.4.2.15 电气装置交接记录，每缺1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.10.10.10.10.10300-8039-018039-028047-018054-018045-168053-0112807-01039122-04、9113-0809807-01033.5监理文件3.5.1 监理工作总报告及分项、分部工程监理报告，每缺3.5.2 监理工作日记及监理值班（旁站及跟踪监理）记录，每缺3.5.3 监理文件及监理通知单位，每缺3.5.4 各种监理协调会议纪要，每缺3.5.5 专业监理工作报告及监理月报、监理成果分析报告（含试验监理、测量监理、地质监理、观测监理、电气及金属结构监理等），每缺3.5.6 工程质量评定报告及质量等级评定表，每缺3.5.7 工程量复查资料，每缺3.5.8 质量缺陷、质量事故处理意见报告，每缺1份1份1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.50.50.50.10.10.10.10.10.10.10.10300-8009-159、165、1688009-2855、6568、828009-5764、6981、83928009-20278009-0308、159、165、1688009-931158009-69、70、83、84、928009-1613.6工程质量监督文件3.6.1 质量监督的质监计划、评价报告、纪要、监检记录、呈报、总结等质监活动文件，每缺3.6.2 对工程参建单位质量不合格项的纠正措施、关闭情况验证文件，每缺1份1份0.50.50.10.10300-8031-22、64668009-2062130300-8031-22、64668009-1618009-2062133.7竣工文件3.7.1 工程安全签定报告，每缺3.7.2 项目竣工验收、阶段验收报告，每缺3.7.3 竣工图，每缺3.7.4 项目质量评审材料，每缺3.7.5 竣工验收会议有关文件，每缺3.7.6 工程现场声像材料，每缺1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.50.10.10.10.10.10.10300-8009-1678060-0711、138009-159、164、165、1688060-0104见2.6项竣工图8060-01040300-8063-01123.8生产技术准备、试生产3.8.1 技术准备计划，每缺3.8.2 试生产管理、技术责任制，每缺3.8.3 开停车方案，每缺3.8.4 设备试车、验收、运转、维护记录，每缺3.8.5 试生产产品质量签定报告，每缺3.8.6 安全操作规程、事故分析报告，每缺3.8.7 运行记录，每缺3.8.8 技术培训材料，每缺3.8.9 产品技术参数、性能、图纸，每缺3.8.10 工业卫生、劳动保护材料，每缺1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.10.10.10.10.10.10.10.10.10.10300-8070-118070-118070-01038070-01038070-01038070-118070-01038070-119011-01049011-01048070-118001-073.9工艺、设备3.9.1 工艺说明、规程、路线、试验、技术总结，每缺3.9.2 产品检验、包装、工装图、检测记录，每缺3.9.3 设备、材料出厂合格证，质量证明书每缺3.9.4 设备、材料装箱单，开箱记录，工具单，备品备件单，每缺3.9.5 设备、图纸、说明书，每缺3.9.6 设备测绘、验收记录，每缺3.9.7 设备安装调试、测定数据、性能鉴定，每缺1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.50.50.10.10.10.10.10.10.10300-9000-010300-9252-033.10国内外采购有关文件3.10.1 询价、报价、招标文件，每缺3.10.2 合同、合同附件，每缺3.10.3 谈判协议、议定书，每缺3.10.4 谈判记录，每缺3.10.5 谈判过程外商提交的材料，每缺3.10.6 考察及收集来的有关材料，每缺3.10.7 各设计阶段文件，每缺3.10.8 各设计阶段审查议定书，每缺3.10.9 技术问题来往函电，每缺3.10.10 设备材料检验及设计联络，每缺3.10.11 设备储备、运输，每缺3.10.12 开箱检验记录、商检及索赔，每缺3.10.13 设备、材料的防腐、保护措施，每缺3.10.14 技术人员现场提供的文件材料，每缺3.10.15 有关的国外技术标准，每缺3.10.16 有关的专利说明，每缺.1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.10.10.10.10.10.10.10.10.10.10.10.10.10.10.10.13.11财务、器材管理3.11.1 财务计划、年度计划，每缺3.11.2 工程概算、预算、决算及审计，每缺3.11.3 主要材料消耗、器材管理，每缺3.11.4 交付使用的固定资产，每缺1件1件1件1件0.50.50.50.50.10.10.10.1财务计划、年度计划见财会档案8001-07、14228006-528005-183185、8006-0406、29、33、458009-182、1928062-02、033.12科研项目3.12.1 开题报告、任务书、批准书，每缺3.12.2 协议书、委托书、合同，每缺3.12.3 研究方案、计划、调查研究报告，每缺3.12.4 试验记录、图表、照片，每缺3.12.5 实验分析、计算、整理数据，每缺3.12.6 实验装置及特殊设备图纸、工艺技术规范说明书，每缺3.12.7 实验装置操作规程、安全措施、事故分析，每缺3.12.8 阶段报告、科研报告、技术鉴定，每缺3.12.9 成果申报、鉴定、审批及成果推广应用材料，每缺3.12.10 考察报告、重要课题研究会议、专业会议文件，每缺3.12.11 专家咨询文件，每缺1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件 0.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.10.10.10.10.10.10.10.10.10.10.13.13档案移交目录3.13.1 档案移交目录不齐全，每缺1项1完整、齐全0300-8069-0105自检情况及说明：因为工程施工中施工单位人员变动频繁，条件限制，加上原件比较少（监理文件只有1份原件），致使个别原件丢失，采取用复印件加盖公章代替原件进行处理，原件均可在监理文件、设计文件和其他相关文件中查到。平班水电站工程工程档案总分100分，总计自检扣分5.9分，自评得分94.1分。