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中国水利水电建设股份有限公司海外业务 海外事业部/国际公司部门工作指导书 Q/SHL.3Z01-004-2010 海外投资一部海外投资一部 编写：刘先行 审核：侯晓暾 批准：沈德才 中国水利水电建设股份有限公司 海外投资一部工作指导书 目 录 部门人员会签表 本部门岗位设置图 1 部门目标、指标 1.1 质量目标 1.2 环境目标 1.3 安全目标 1.4 其它目标 2 部门职责综述 3 部门岗位设置、职责和接口 3.1 部门岗位设置 3.2 部门处室/驻外机构职责 3.3 部门人员职能和权限 3.4 直接领导、对外部门、对内各部门的接口岗位 4 工作程序 4.1 项目信息搜集工作程序 4.2 国际工程的资格预审/后审工作程序 4.3 国际项目竞争性投标工作程序 4.4 国际工程信贷项目投（议）标工作程序 4.5 设计、开发控制程序 4.6 项目实施管理 5 部门通用文件目录 6 部门专有文件目录 4-1 海外投资一部工作指导书 部门人员会签表 注：请各部门人员阅读、了解、应用公司海外业务三标管理体系文件，并在各自相关岗位职责处签字认可。序号 现职人员姓名 与本部门岗位设置对应的 岗位名称 本人对本岗位职责确认签字 签字日期1 侯晓暾 部门总经理 2 钟海祥 部门副总经理 3 徐庆元 部门副总经理 4 蔡 斌 部门副总经理 5 陈子俊 处长级 6 李 彬 处长级 7 舒 江 部门副总经理级 8 胡胜丰 高级主管 9 晏宏伟 高级主管 10 王 龙 项目主管 11 王 菲 项目主管 12 鲍卫锋 项目主管 13 刘先行 项目主管 14 王树洪 项目主管 15 李 旌 项目主管助理 16 胡 楠 项目主管助理 17 侍玉成 项目主管助理，驻柬埔寨 18 张 聪 项目主管助理，驻老挝 19 赵 园 项目主管助理 20 赵金辉 项目主管助理，驻柬埔寨 4-2 海外投资一部工作指导书 序号 现职人员姓名 与本部门岗位设置对应的 岗位名称 本人对本岗位职责确认签字 签字日期21 武夏宁 项目主管助理 22 戴吉仙 项目主管助理，驻柬埔寨 23 谢 俊 项目主管助理 24 李梦青 项目主管助理 25 张 凌 项目主管助理，驻老挝 26 于 佳 项目主管助理，驻老挝 27 王欣欣 部门秘书 4-3 海外投资一部工作指导书 本部门岗位设置图 4-4 海外投资一部工作指导书 海外投资一部工作指导书 Q/SHL.3Z01-004-2010 1 部门目标、指标 1.1 质量目标 标书和合同评审率 90，重大工程施工备案率 95，设计供方评价率 100，关键设计开发阶段评审率 100，在建工程月报及时率 90，年度业主满意度调查率 90。1.2 环境目标 部门依据公司下发的总部环境目标分解表执行；项目部依据公司下发的项目部环境目标分解表执行，其中与项目当地国相冲突的情况，依照当地标准执行。1.3 安全目标 部门依据公司下发的总部职业健康安全目标分解表执行；项目部依据公司下发的项目部职业健康安全目标分解表执行，其中与项目当地国相冲突的情况，依照当地标准执行。1.4 其它目标 在建项目一次交验合格率 90%；如期完成率 95%；上交公司利润、年新签合同额、经营成本、营业收入（请详见部门每年与公司签约的年度经营责任书）。2 部门职责综述 a)负责公司国外工程信息的收集、分析、筛选和跟踪，寻找合作伙伴，开发国际市场；b)负责国际工程项目的资格预审/后审工作；c)负责公司国际工程项目投/议标工作；d)按照“投管一致”的原则，负责在建项目的管理工作；e)负责合同评审，对与顾客有关的过程进行管理；f)负责分（承）包商评审；见程序文件分（承）包商评审程序（SHL/QESH/B-3-13）g)负责设计和开发的任务书、计划书编制和校核，设计成果评审；h)如参与投（融）资项目，其职责见手册 5.5.1.15 条款；i)负责本部门驻外机构的管理工作。驻外机构由驻外机构负责人和相关人员组成，主要负责市场调研，项目开发及监管，搜集和处理相关项目信息，筛选适合的工程信息进行跟踪，寻找合作伙伴或代理。取得参与投标项目的资格预审/后审材料，协调后方的资审准备工作，根据资格预审/招标文件时间要求，递交资格预审/后审材料并跟踪结果。购买招标文件，积极参加业主举办的现场考察和标前会；研究招标文件并对招标文件存在的疑问向业主质询，收集竞争对手情况，向业主递交投标文件，参加现场开标会议，向业主澄清投标文件，参与洽谈、签订项目承包合同。及时向4-5 海外投资一部工作指导书 部门领导汇报驻外机构情况。3 部门岗位设置、职责和接口 3.1 部门岗位设置 见“本部门岗位设置图”。3.2 部门处室/驻外机构职责 3.2.1 业务一处 a)职责 负责柬埔寨、利比里亚国别市场水电投资类项目的市场开发；负责柬埔寨、利比里亚及其它可能的国别市场的各类信贷、融资、EPC 总承包、施工承包等工程项目的市场开发；负责国际公司驻柬埔寨代表处的业务管理和联系；协助柬埔寨甘再 BOT 水电站项目的投资、建设等管理工作；承担部门分配的其它业务/任务。b)国别 柬埔寨、利比里亚等。c)驻外机构 柬埔寨代表处。3.2.2 业务二处 a)职责 负责老挝市场工程项目信息收集、分析、筛选和跟踪；负责老挝市场国际工程项目的资格预审/后审工作；负责老挝市场国际工程项目投/议工作；负责编制标书、开立保函；负责项目合同的评审和谈判；负责签署分包协议；负责在建项目的管理工作；负责国际公司驻老挝代表处的业务管理和联系。b)国别 老挝。c)驻外机构 老挝代表处。4-6 海外投资一部工作指导书 3.2.3 融资商务处 a)职责 负责项目市场风险分析；负责项目经济评价分析；负责投融资项目融资有关的工作；领导交待的其它工作。3.2.4 驻外机构 参见中国水电集团国际业务管理指导手册（普及版）第一分册第 3 章第 2 节。3.3 部门人员职能和权限 3.3.1 部门总经理 a)全面负责本部门工作；b)负责制定本部门管理办法；c)根据收集到的国外工程信息，确定参加资格预审/后审的项目，报公司副总经理同意后负责监督执行；d)对通过资格预审/后审的项目，对投标策略和方式策划后，报公司副总经理同意后负责组织实施；e)在公司的授权下，代表公司与投标的各个合作伙伴开展有关合作事宜；f)负责在建项目管理和协调工作；g)负责部门驻外机构经营工作的管理和协调；h)负责贯彻执行公司一体化体系文件和实现公司管理方针、目标，制定工程创优计划，对部门经营管理、环境和安全生产负全面责任；i)负责为本部门所涉及的公司一体化管理策划的实施调配必要的资源；j)负责组织部门的质量、环境和职业健康安全状况改进活动，推进一体化管理体系的持续改进；k)参加公司管理评审；l)完成领导交给的其他工作。3.3.2 部门副总经理 a)协助部门总经理做好本部门的日常管理工作；b)按照分工，做好分管的工作。3.3.3 处长 a)在部门总经理及副总经理领导下，做好本处室的日常管理工作；4-7 海外投资一部工作指导书 b)按照分工，做好分管的工作。3.3.4 副处长 a)协助处长做好本处室的日常管理工作；b)按照分工，做好分管的工作。3.3.5 项目主管 a)负责工程项目信息的搜索、跟踪和筛选；b)经海外事业部领导批准并授权，负责对项目资格预审/后审、投标、签约、实施、竣工全过程的组织工作，工作内容包括：组织编制和递交资格预审/资格后审文件，并对预审/后审情况进行跟踪；办理招标/议标项目投/议标（含信贷项目）申请手续；制定投标计划，起草投标联营协议，组织编制投标文件和项目现场考察，组织招/投标文件评审；确定投标小组成员，协调、安排投标小组工作，制定投标人员出国计划；组织对投标结果的评审，组织澄清、答疑工作，组织合同谈判和签定工作；信贷项目签定开口合同之后，负责保险协议及信贷协议的申请和签署工作，并同时督促业主办理还款担保、出具还款信用证，使合同正式生效；对投标过程和结果进行评审，将评审结果报主管领导；收集和整理投标、合同签署过程的全部文件和资料。3.3.6 项目主管助理 协助项目主管开展工作，参与项目资格预审、投标、签约、实施、竣工全过程工作。3.3.7 内审员/安全员 a)按照公司有关贯标工作的要求，在部门总经理的领导下，对本部门一体化管理体系的执行情况进行监督和管理；b)参加公司定期或不定期组织的内审，主要包括检查表编制、现场审核、审核记录、不合格报告、不合格项跟踪审核等；c)对于公司管代、外审及内审等提出的不符合项，协助部门总经理责成部门有关人员进行整改和跟踪，并验证采取纠正措施的有效性；d)总部安全员负责对总部办公室各种噪音源、危险源等的识别出现安全问题及时向部门总经理汇报；e)项目部安全员负责对项目部各种噪音源、危险源等的识别，出现安全问题及时向项目经理和公司部门项目主管汇报。4-8 海外投资一部工作指导书 3.3.8 驻外机构人员 参见公司代表处工作指导书。3.3.9 部门秘书 a)负责部门档案和文件管理工作；b)负责部门后勤管理与接待工作；c)负责办理资质文件公证；d)部门领导交办的其它事宜。3.4 直接领导、对外部门、对内各部门的接口岗位 3.4.1 部门直接领导 部门直接受公司总经理、分管副总经理、分管总经理助理的领导与管理。3.4.2 接口岗位 a)对外部门的接口岗位：工程局、项目经理部、商务部、外交部、使馆、经参处承包商会、机电商会、公证处、进出口银行、信用保险公司、国家开发银行、中国银行等；b)对内各部门的接口岗位：公司其它部门。4 工作程序 4.1 项目信息搜集工作程序 项目信息搜集分析整理项目信息项目信息跟踪重要项目备案汇总信息并上报购买资审/标书 a)部门负责人应按照公司的总体安排，组织本部门有关人员对项目信息作经常性的跟踪和调研；b)负责项目信息搜集的工作人员对所负责的地区进行项目信息搜集工作；同时与公司驻外机构保持联系，交换信息；c)部门主管组织市场信息分析会议，召集本部门有关人员对搜集到的项目信息整理、分析和研究，授权专人（项目主管）对有价值的信息进一步跟踪和联系；d)部门总经理将重点跟踪或决定参与资格预审的项目报请公司分管领导批准后，填写项目备案表在国际合作部备案；e)各部门定期对本部门跟踪的项目信息整理成报表，汇总到国际合作部，如发生各部门跟踪信息的重复或冲突，应报请公司领导予以协调；有关部门要根据协调结果移交有关资料和信息，由接手部门重新整理建档；f)涉及规模较大或合作关系比较复杂的项目信息要及时向公司主管领导汇报；4-9 海外投资一部工作指导书 g)对拟定参加资格预审或投标（资格后审）的项目，由项目主管按照部门统一安排，向业主索取/购买项目的资格预审文件或购买招标文件（如该项目为资格后审）。4.2 国际工程的资格预审/后审工作程序 工作流程输入内容（运行条件）管理职责输出内容购买资审文件填写项目备案表相关证书认证授权书签字审计过的财务报表银行资信证明寻找相关项目资料提交资审文件，邮寄到指定地点信息及人力，物力资源相关证书编制资审文件信息及人力，物力资源申请银行资信证明设计授权书报送财务报表项目信息业务部业务部业务部财务部财务部授权人，法人代表签字贸易促进委员会业务部资审文件项目备案表相关证书授权书财务报表银行资信证明项目资料资审文件 a)项目主管负责对可能或将要在本项目中联合/配合完成资格预审/后审文件的合作伙伴（联营体其它成员，主要分包商等）进行资格审查要求、标准的交底和统一安排，提出格式、文件质量、提交时间等要求；b)项目主管负责组织有关人员完成资格预审/后审表格、准备所有资质文件的复印件及其公证件（有要求时）、取得有关的证明材料等，汇总全部资格预审/后审文件，编制成册；c)资格预审/后审文件经部门领导或部门领导指定的人员审核后复印和装订；4-10 海外投资一部工作指导书 d)项目主管负责将经审核后的资格预审文件装订并按照规定的方式、按时递交给业主，资格后审文件需移交投标阶段项目主管汇编入投标文件；e)项目主管负责跟踪资格预审进展和结果，并及时向部门领导汇报有关情况；f)对资格预审的过程进行记录，并将有关信息和资料分类/或按项目保存，供进一步的投标工作使用和查阅。4.3 国际项目竞争性投标工作程序 工作流程输入内容（运行条件）管理职责输出内容购买标书现场考察及各合作方联合编制标书寻求合作方施工单位取得商务部投标许可取得商会协调函取得经参处同意函项目备案递交标书标书评审开具授权书开具投标保函和授信证明项目信息及各方支持设计项目汇报书项目信息设计项目初步标书项目信息设计项目汇报书设计项目汇报书设计项目汇报书设计标书授权人及领导批示设计项目汇报书业务部业务部投标评审委员会业务部中华人民共和国商务部中国机电产品进出口商会中国对外承包工程商会经济商务参赞处业务部业务部及相关合作方业务部财务部业务部标书合作方名单商务部投标许可商会同意函经参处同意函项目备案表中标结果评估结果授权书投标保函标书合同谈判合同书谈判结果 4-11 海外投资一部工作指导书 a)收到资格预审通过通知和投标邀请函后，由部门指定的项目主管负责购买招标文件和投标阶段的组织、协调工作。部门主管负责指派有关专业人员配合项目主管的工作；b)项目主管根据有关规定要求向中国驻项目所在国的使馆经参处申请批准并取得相应批准函；起草向中国对外承包商会申请投标的申请函，填写规定的申请表格，同使馆批准函一起递交到中国对外承包商会，从商会取得“投标协调意见函”；负责起草向中华人民共和国商务部申请参加境外项目投标的申请函，连同其它机构的批复一起递交到中华人民共和国商务部有关部门，取得“对外承包工程项目投（议）标许可证”；c)项目主管负责制订项目投标工作计划，内容应包括：协作单位组成、投标文件编制人员计划、主要工作阶段安排、专家评审工作计划、投标小组专业分工等；d)项目主管负责将招标文件复印、分类、分发给参加编制投标文件的合作单位/人员，招标文件原件由项目主管保管；e)根据项目投标工作计划，由项目主管组织对合同额较大的项目的招标文件、投标文件进行评审；对招标文件的评审应在收到招标文件，投标小组对招标文件进行初步研究和整理后进行；投标文件的评审应在编制完成后进行；f)评审小组由公司分管领导、部门领导、经营管理部相关领导、项目主管、相关施工方、相关设计方、邀请的专家和投标文件编制人员组成；g)项目主管负责组织参加投标文件编制的相关人员到项目所在国参加业主举行的标前会议及其它标前活动，考察项目所在国的市场情况及施工现场，并对搜集到的所有资料进行归纳整理，回国后向部门领导汇报并向参加投标文件编制的所有工作人员交底；h)项目主管负责整理现场考察报告、相关记录及业主对招标文件的澄清文件，建立项目档案；i)项目主管负责在整个投标过程中与业主、投标文件编制人员/单位之间的信息沟通和工作协调，负责投标文件编制进度和文件整体质量；j)项目主管负责或指定专人在投标文件打印、装订前对汇总的文件进行整体结构及语言文字方面的统一和修订；k)完整的投标文件成品由项目主管负责安排打印、复印、装订和保管；根据需要由项目主管决定必要的保密措施；l)对最终报价、投标策略等重大问题的决策，由公司领导确定决策方式及授权范围；4-12 海外投资一部工作指导书 m)项目主管负责组织有关人员配合公司的授权代表，到项目所在国现场投标，参加投标文件的答疑和澄清；n)项目主管负责追踪投标后的评标过程、评标结果等信息，负责组织外事活动；o)组织合同谈判，对将要签订的重大合同进行评审；评审前，应将公司与业主、代理的所有意见、意向都形成文件；文件形式包括已经形成文件的招标信息（电话记录、传真、电子邮件、合同类型、履约方式、双方要求的明确表述等）；签订合同；p)评审方式分为三种：会议评审、会签评审或授权评审；由经营管理部负责组织有关职能部门和有关单位进行评审，并记录评审结果提交公司领导或授权委托人批准；具体程序参见程序文件 SHL/QEHS/B-3-16 合同评审程序；q)合同生效。4-13 海外投资一部工作指导书 4.4 国际工程信贷项目投（议）标工作程序 工作流程输入内容（运行条件）管理职责输出内容购买标书各合作方联合编制标书寻求施工单位寻求运营管理合作方寻求设计合作方向国家发改委报送信息报告取得商务部投标许可取得银行的贷款兴趣函或意向书取得信保的承保兴趣函或意向书取得工程承包商会或机电商会同意取得经商处同意函项目备案递交标书国际公司及集团公司评估向国资委书面汇报授权书开具投标保函现场考察，投标协调会项目信息及各方支持设计项目汇报书项目信息设计项目初步标书项目考察信息项目信息项目信息项目信息设计项目汇报书设计项目汇报书设计项目汇报书设计项目汇报书设计项目汇报书设计标书设计标书设计项目汇报书授权人及领导批示设计项目汇报书业务部业务部业务部业务部业务部中华人民共和国商务部中国进出口银行中国机电产品进出口商会中国对外承包工程商会经济商务参赞处业务部业务部及相关合作方业务部及相关合作方财务部国际公司及集团海外投资项目评审委员业务部总经理工作部业务部标书施工单位名称运营管理合作方名称合作方名单国家发改委意见商务部投标许可银行的贷款兴趣函或意向书信保的承保兴趣函或意向书工程承包商会或机电商会同意函经参处同意函项目备案表中标结果评估结果国资委意见授权书投标保函考察报告及协调结果标书停止中国信用保险公司 4-14 海外投资一部工作指导书 a)项目主管负责在整个投标过程中与业主、投标文件编制人员/单位之间的信息沟通和工作协调，负责投标文件编制进度和文件整体质量；b)收到投标邀请函后，由项目所在区域的项目主管安排购买招标文件和投标阶段的组织、协调工作；部门领导负责指派有关专业人员协助工作；c)项目主管根据有关规定要求向中国驻项目所在国的使馆经参处申请批准并取得相应批准函；起草向中国对外承包商会申请投标的申请函，填写规定的申请表格，同使馆批准函一起递交到中国对外承包商会，从商会取得“投标协调意见函”；负责申请国家发改委的“批复意见”；负责起草向中国商务部部申请参加境外项目投标的申请函，连同其它机构的批复一起递交到中国商务部有关部门，取得“对外承包工程项目投（议）标许可证”；d)购买标书后，由项目主管负责准备和整理，收集必要的文件和资料，编制项目详细汇报材料，向中国出口信用保险公司及中国进出口银行（或其他相应的保险和融资机构）递交申请，取得保险意向书和信贷意向书或兴趣函；e)项目主管负责制订项目具体投标工作计划，内容应包括：协作单位组成、投标文件编制人员计划、主要工作阶段安排、专家评审工作计划、投标小组专业分工等；f)根据项目投标工作计划，由项目主管组织对合同额较大的项目的招标文件、投标文件进行评审；对招标文件的评审应在收到招标文件，投标小组对招标文件进行初步研究和整理后进行；投标文件的评审应在编制完成后进行；g)评审小组由公司分管领导、部门领导、经营管理部相关领导、项目主管、相关施工方、相关设计方、邀请的专家和投标文件编制人员组成；h)项目主管负责将招标文件复印、分类、分发给参加编制投标文件的合作单位/人员，招标文件原件由项目主管存档；i)项目主管负责组织参加投标文件编制的相关人员到项目所在国参加业主举行的标前会及其它标前活动，考察项目所在国的市场情况及施工现场，并对搜集到的所有资料进行归纳整理，回国后向部门领导汇报并向参加投标文件编制的所有工作人员交底；j)项目主管负责整理现场考察报告、相关记录及业主对招标文件的澄清文件，建立项目档案；k)项目主管负责或指定专人在投标文件打印、装订前对汇总的文件进行整体结构及语言文字方面的统一和修订；l)完整的投标文件成品由项目主管负责安排打印、复印、装订和保管；根据需要由项4-15 海外投资一部工作指导书 目主管决定必要的保密措施；m)对最终报价、投标策略等重大问题的决策，由公司领导确定或由其授权决策；n)项目主管负责组织有关人员配合公司的授权代表，到项目所在国现场投标，参加投标文件的答疑和澄清会；o)项目主管负责追踪投标后的业主评标过程、评标结果等信息，负责组织外事活动；p)项目主管组织合同(协议)谈判，签订合同(协议)；q)项目主管负责向中国出口信用保险公司及中国进出口银行（或其他相应保险和融资机构）递交申请，并组织签订投资保险协议及和融资协议；r)项目主管督促业主办理还款担保和/或开出还款信用证（如必要）；s)合同生效；合同原件交经营管理部存档；t)融资关闭。4.5 项目实施管理 4.5.1 项目实施模式 参见中国水电集团国际业务管理指导手册（普及版）第一分册第 2 章。4.5.2 项目实施策划 a)以国际公司或集团公司名义单独或联合签约的国外工程项目，均由国际公司对其进行统一规范管理；b)工程一部对本部门国外工程项目按自营项目、联营（联合）项目及委托实施项目三种不同的形式分别进行统一规范化的总体管理和项目支持；c)对于公司委托施工的国外项目，国际公司与受托单位正式签订委托协议，由相关业务部门负责组织协调工作，委托协议中应载明：委托人和受托人、委托范围、实施合同价格、流动资金和资源配置、双方的权利和义务、工程款的结算及支付、违约及赔偿、保密及知识产权、协议的变更及终止、紧急状态的解决方案等内容；d)委托施工协议签订后，对项目实施策划，安排有关部门编制项目实施建议（策划）书；e)项目策划要依据项目特征和合同条件统筹考虑，构思经营方案，明确执行主体和权责，风险的承担，流动资金的需求和担保条件等重大议题后报国际公司审批；f)项目策划的主要内容：对项目的战略目标（整体目标）；项目管理（实施）的组织模式；主要实施和分包方案；4-16 海外投资一部工作指导书 项目总进度计划；项目班子的推荐人选及分工；设备物资采购、资金、保函、保险安排意见；安全和应急事项管理等。g)在实施建议书获得批准后，委托实施单位建立项目经理部，立即着手编制项目实施的计划，制订项目管理的目标。4.5.3 施工项目管理 a)施工项目管理的三个层次 公司管理层，即国际公司，包括国际公司领导层和公司相应负责管理部门；项目管理层，即项目部；它具有三个“一次性”特点：企业法人一次性授权管理机构、一次性临时组织、一次性成本中心；施工作业层，即项目内部作业层，外部的分承包商或劳务队伍。b)三个层次之间的关系 项目管理层服从于公司管理层，公司管理层服务于项目管理层，施工作业层与项目管理层是经济合同(或内部协议)关系；公司管理层与项目管理层是授权委托关系，项目经理是国际公司法定代表人在工程项目上的委托代理人，与分承包商和供应商之间是经济合同关系；项目部受国际公司直接领导，业务上接受国际公司各专业职能部门的指导、监督管理和考核；施工作业层必须服从于项目部的统一指挥、协调。c)三个层次的职能 国际公司：主要负责公司项目管理政策的制定，负责项目的宏观管理。制定和健全施工项目管理制度，规范项目管理；加强计划管理，保持资源的合理分布和有序流动，并为项目生产要素的优化配置和动态管理服务；对项目管理层的工作进行全过程指导、监督和检查；项目部：负责履行施工合同，是国际公司为业主提供服务的直接责任层，执行和服从公司管理层对项目管理工作的监督检查和宏观调控；施工作业层：与项目管理层共同履行工程分包合同或内部协议。d)施工项目管理实行项目经理负责制。项目部是在国际公司的领导下，由项目经理实施项目管理的组织机构；e)项目部是在项目经理领导下，对施工项目进行管理的临时性管理机构，随着合同的4-17 海外投资一部工作指导书 签订而成立、项目的终结而解体；负责所承担的工程项目从开工到竣工全过程的施工管理；f)项目部运行程序 工程项目中标后，国际公司确定项目经理及项目领导班子，由项目经理组建项目部；自营项目部与国际公司法定代表人签订经营目标责任书；进行开工前的施工准备工作；组织工程分包、材料采购、施工机械租赁，选择或批准分包商、租赁商，签订工程分包机械租赁合同；组织项目实施、交工、工程资料移交工作；组织竣工结算、分包结算工作，清理各种债权债务；写出项目管理工作总结和项目审计申请报告，接受项目审计、考核；按月向国际公司经营管理部报送月报，月报应按国际公司统一格式制作，并体现项目部对环境、职业健康安全的管理措施，包括环境污染防治、节能降耗、劳动保护、安全培训、应急预案的演练等内容；项目部解体和善后工作。4.5.4 项目实施中的管理和支持工作 a)制订项目实施方案（实施建议书），组织和审订项目经理部编制的实施计划；b)办理只有项目合同签约方才有权进行的与项目实施有关的手续和文件；c)颁布统一的规章制度和报表要求，及时报告执行项目的重大问题和处理；d)监督和稽核现场资金使用情况和财务会计报表；e)遴选或审核确认项目经理及派往项目现场的主要管理人员，并进行出国前的谈话；f)对项目实施中的重大合同事项、项目实施风险、安全生产、工程技术问题进行监管，必要时提供协助和支持；g)指令驻外机构对项目实施提供帮助、支持和指导；h)对项目进行全过程的跟踪、检查及考核，对于在建的每个国外工程项目，原则上每年均对其进行一次全面检查和考核，检查和考核的内容主要包括：工期进度；施工质量；项目成本控制；职业健康安全；4-18 海外投资一部工作指导书 环境保护；国际公司下达的各项经营计划指标的完成情况；国际公司相关制度的贯彻和市场信息；业主满意度调查。4.55 项目部解体 a)项目部解体应具备的条件 工程已经竣工验收，竣工证书上交国际公司有关部门备案；与业主（总包方）和各分包商、租赁商已经结算完毕，债权债务清楚；已完成项目管理工作总结和工程资料移交工作；经营目标责任书已经履行完成；已签订“工程质量保修书”；施工现场清理完毕。b)施工结算后的债权处理工作移交国际公司财务部，若有需要项目部有关人员必须配合工作。并参与工程保修期内的保修工作；c)项目部解体后本项目所发生的经济诉讼和质量投诉案件，项目经理为应诉人。5 部门通用文件目录 a)部门受控文件清单；b)部门记录清单；c)部门任职基本条件；d)公司质量、环境、职业健康安全部门目标分解表；e)部门质量目标分解完成情况；f)部门 2008 年新签合同额统计表；g)部门 2008 年营业收入统计表；h)部门年度质量、环境、安全情况统计表；i)部门法律法规清单；j)合格施工供方清单；k)合格设计供方名单；l)公司总部和项目部环境因素识别表；m)公司总部和项目部环境影响评价记录；n)公司总部和项目部重要环境因素清单；o)公司总部和项目部危险源识别与风险评价基础调查表；4-19 海外投资一部工作指导书 4-20 p)公司总部和项目部重大危险源清单；q)公司合规性评价记录；r)公司总部应急预案清单；s)设计、施工行业标准(电子版)；t)公司制度汇总。6 部门专有文件目录 a)部门驻外机构重大危险源清单；b)部门驻外代表授权书汇总表；c)部门 2008 年回访计划汇总表；d)部门 2008 年度培训清单；e)部门相关设计供方调查评价表(硬拷贝)；f)标书和合同评审表(硬拷贝)；g)关键设计开发阶段评审表(硬拷贝)；h)项目备案表(硬拷贝)；i)部门员工 2008 年绩效考核汇总表(电子版)；j)投标所需相关申请模板汇总(电子版)；k)出国申请表汇总(电子版)；l)文件登记表格汇总(电子版)；m)用印及签字审批单汇总(电子版)；n)授权书模板及审批单汇总(电子版)；o)财务相关表格汇总(电子版)；p)公证认证申请表格汇总(电子版)；q)桌签模板汇总(电子版)；r)其它表格汇总(电子版)；s)项目月报(电子版)；t)项目应急预案(电子版)；u)重大工程施工方案(电子版)；v)部门合规性评价(电子版)。