工艺和设备变更管理规范.pdf

Q/Q/Q/Q/SYSYSYSY中国石油天然气股份有限公司企业标准Q/SY TZ 03982014工艺和设备变更管理规范Specification for process and mechanical change management2014 08-20 发布2014-09 20 实施中国石油天然气股份有限公司塔里木油田分公司发 布Q/SY TZ 03982014I目次前言.II引言.III1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14职责.25管理要求.2附录 A（资料性附录）同类替换指南（范例）.6附录 B（资料性附录）微小变更申请审批单.8附录 C（资料性附录）重大变更申请审批表.9Q/SY TZ 03982014II前言本标准依据GB/T 1.1-2009给出的起草规则编制。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本标准由塔里木油田公司标准化技术委员会提出。本标准由HSE质量计量节能专业标准化技术委员会负责解释。本标准归口单位：质量安全环保处。本标准起草单位：油气工程研究院。本标准主要起草人：孟波、张景山、艾国生、孙凤枝、张卫朋、宋美华、赵卫东。Q/SY TZ 03982014III引言为进一步规范塔里木油田公司（以下简称“油田公司”）工艺和设备变更管理工作，以确保识别和控制工艺设备变更过程中及变更完成后所有影响工艺设备安全运行的因素，强化工艺装置全生命周期的过程管控，根据Q/SY 12372009工艺和设备变更管理规范和油田公司质量健康安全环境节能计量标准管理手册（以下简称“QHSE管理手册”）G版等相关管理要求，特制定本标准。Q/SY TZ 039820141工艺和设备变更管理规范1范围本标准规定了工艺和设备变更的管理要求以及相关审核的管理要求。本标准适用于塔里木油田在施工、生产运行、检维修等过程中的工艺和设备变更管理。本标准适用于塔里木油田公司各单位和部门。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。Q/SY 1237 工艺和设备变更管理规范Q/SY 1245 启动前安全检查管理规范Q/SY 1362 工艺危害分析管理规范Q/SY 1363 工艺安全信息管理规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1变更change指对工艺技术、设备设施、工艺参数等的改变，导致与原设计有偏离。3.2同类替换“In Kind”replacement属于变更的范畴，符合原设计规格的替换，不需要执行变更审批程序。3.3微小变更subtle change影响较小，不造成任何工艺参数、设计参数等的改变，但又不是同类替换的变更。3.4重大变更major change影响较大、涉及工艺技术的改变、设施功能的变化或重要工艺参数改变（如压力等级的改变，压力报警值的设定等）的变更。3.5紧急变更emergency change为保护员工健康与安全、环境或设备的完整以及避免重大经济损失而需要需在 48小时内实施的变更。3.6变更管理change managementQ/SY TZ 039820142为防止在对现有工艺、设备进行变更时引入不可控制的工艺风险而建立的管理程序。3.7区域负责人area manager是指由油田公司或各单位指定，对工艺和设备的生产安全负责的管理人员。如，作业区经理、事业部生产经理等。4职责4.1区域负责人4.1.1区域负责人或其授权代表有权批准变更，并负责工艺变更管理的实施。4.1.2只有区域负责人有权批准紧急变更。4.1.3区域负责人可以书面授权其直接下属（生产副经理、总工程师等）：批准、实施、执行变更（不包括紧急变更）；组织制定适合本区域工艺设备特点的同类替换实施指南；跟踪落实连带变更的实施；决定技术与安全审查小组的成员。4.2站队长/车间主任/工程师4.2.1站队长/车间主任经授权可批准变更。4.2.2工艺、设备工程师负责保留变更管理的文件记录。4.2.3其他职责包括但不限于以下：根据需要申请变更；将变更按微小、重大分类；需要时，可以履行初级审查的功能；参加技术与安全审查小组；将技术与安全审查的结果传达给有关人员；在变更实施完成后培训有关的员工；落实变更审批表上提出的相关文件的升级（如：操作、维修规程、工艺安全信息等）；密切跟踪变更管理的实施进程和建议的落实情况。4.3技术与安全审查小组技术与安全审查小组由区域负责人或其授权人负责组建，一般包括工艺技术、安全、操作和维修等专业技术人员，如果本区域技术力量不能满足专项审查的需求，由区域负责人向上级主管部门申请专业人员支持。审查小组负责：审查变更的技术可行性；识别和分析变更可能带来的风险；提出防止或减弱风险的建议；提出变更需要的专项研究和分析；识别和确定连带变更。5管理要求Q/SY TZ 0398201435.1变更范围本标准所涉及的工艺和设备变更范围主要包括：生产能力的改变；物料的改变（包括成分比例的变化）；化学药剂和催化剂的改变；设备、设施负荷的改变；工艺设备设计依据的改变；设备和工具的改变或改进；工艺参数的改变（如温度、压力、流量等）；安全报警设定值的改变；仪表控制系统及逻辑的改变；软件系统的改变；安全装置及安全联锁的改变；非标准的（或临时性的）维修；操作规程的改变；试验及测试操作；设备、原材料供货商的改变；运输线路的改变；装置布局改变；产品质量改变；设计和安装过程的改变；其他变化。5.2一般要求5.2.1各单位应为每位员工提供识别变更的初次培训及重复培训，新入职员工应接受初次培训，并每两年对每位员工重复培训一次。5.2.2凡符合变更范围的必须按照变更管理程序进行管理。5.2.3变更管理需要按照申请、审查和批准等流程执行，所有变更应按照微小变更、重大变更和同类替换进行分类，分类应按变更内容和影响范围确定。同类替换不执行变更管理流程，可参见同类替换指南进行，同类替换指南参见附录 A。5.2.4其它任何可能引发变更的作业(如：停产维修工作)应包括一个步骤，即要求申请者确定该作业是否需要变更管理审查。5.2.5变更一旦获得批准后，符合工程项目管理要求的应按照工程项目管理流程落实变更。5.2.6变更有好有坏，但只要是对工艺设备等变动均要执行变更管理程序，包括“变回来”。5.2.7对于带有试验性质的对工艺设备进行的变更也应按照变更管理程序执行。5.2.8油田各级工艺安全管理部门应对变更原因进行统计分析，特别是针对设计缺陷等原因进行总结提炼，编制形成油田企业标准规范，提高设计水平，减少生产运行过程中的变更。5.3变更的申请5.3.1变更的申请应由工艺和设备的拥有者提出，对于来源于内部生产、安全等需要提出的变更，一般由基层单位提出，具体由各单位进行明确。Q/SY TZ 0398201445.3.2对于由上级部门和单位提出的变更，可以由具有管辖决定权的单位和部门提出申请，也可指定工艺和设备的拥有单位提出申请。5.3.3变更申请人应初步判断变更类型、影响因素、范围等情况，按分类做好实施变更前的各项准备工作，提出变更申请。微小变更申请审批表参见附录 B，重大变更申请审批表参见附录 C。5.4变更的审查与批准5.4.1微小变更、重大变更与紧急变更应进行技术与安全审查：微小变更应由熟悉此技术的人员审查；重大变更审查应组建技术与安全审查小组进行审查；紧急变更审查过程和重大变更相同。5.4.2技术与安全审查应当充分考虑变更对工艺系统安全的影响，重大变更应进行工艺安全分析。5.4.3技术与安全审查应明确采用的工艺安全分析方法，该方法应与此变更相适应，具体可参照油田公司工艺安全分析管理标准。5.4.4技术与安全审查应明确指出变更对员工健康与安全、环境及产品质量的影响。5.4.5在进行充分审查的基础上，由有权或获得授权的直线领导批准变更。5.5连带变更变更可能引起其他连带的变更，如，工艺安全信息、操作规程、管理程序、培训要求等发生变化，必须对此逐项确认，确定连带变更项的负责人和完成日期。5.6变更的实施5.6.1变更不得未获批准就实施。5.6.2变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实施，并对变更过程实施跟踪。5.6.3在变更通过审查批准后，由生产单位负责变更的实施，应就变更的内容及技术安全审查提出的建议与实施单位进行沟通，并指定变更实施的监督人，必要时可以成立变更项目监督小组。5.6.4应确保变更所涉及的所有工艺安全相关信息得到更新及审查，如变更引起的工艺流程图、管线与仪表图、设备数据表、报警设置值、操作与维修程序、操作与维修保养记录表、新增加的材料安全技术说明书（MSDS）等方面的信息。5.6.5完成变更的工艺、设备在投运之前必须将更新的工艺安全信息、操作维修程序、变更要到达的目的、技术与安全审查的结果传达给相关的操作与维护维修人员，并完成培训。5.6.6在变更的技术与安全审查过程中确定需要进行投运前安全审查的，应按照油田工艺设备投运前安全审查要求执行。5.7变更结束变更实施完成后，应对变更是否符合规定内容，以及是否达到预期目的进行验证，提交变更总结，并完成以下工作：所有与变更相关的工艺技术信息都已更新；规定了期限的变更，在期满后应恢复变更前状态；试验结果已记录在案；确认变更结果；变更实施过程的相关文件归档。5.8文件管理Q/SY TZ 0398201455.8.1变更结束后，变更所在区域或单位应将变更的相关资料存档，包括变更审批表、工艺安全分析报告以及建议的解决方案等。5.8.2变更更新的工艺安全信息（工艺流程图，管线与仪表图，设备数据表，报警设置值，操作与维修程序，操作与维修保养记录表，新增加的材料安全技术说明书（MSDS）等，应按照工艺安全信息管理要求执行。5.9审核与偏离5.9.1工艺安全管理人员应定期审核具体的变更审批表的适应性、相关的工艺安全分析的质量、变更管理的程序以及人员的培训等。5.9.2各单位在依据本标准制定本单位工艺和设备变更管理程序时发生的偏离时，应报油田公司批准，在执行工艺和设备变更管理程序时发生的偏离，应报各单位主要领导批准，并书面记载偏离及其内容。Q/SY TZ 039820146AA附录A（资料性附录）同类替换指南（范例）属于变更的范畴，符合原设计规格的替换，不需要执行变更审批程序，如同规格型号的压力表更换厂家、化学试剂更换批次等。同类替换指南范例见表A.1。表 A.1同类替换指南（范例）工艺设备类型同类替换非同类替换（变更）阀门同类型：闸阀闸阀，截止阀截止阀门等同类材料：碳钢碳钢，不锈钢-不锈钢等同等压力等级：300#300#,600#600#,900#900#,等同尺寸：4 4,6 6,10 10 等同种添料：箔衬-箔衬，特氟隆-特氟隆，石棉绳-石棉绳不同类型：闸阀截止阀/球阀，闸阀导轨阀导轨阀双密封阀，等不同材料：碳钢不锈钢，碳钢5络钢，等不同压力等级：300#150#,300#600#,600#900#,等不同尺寸：4 6,6 8,10 12,等不同添料：特氟隆非特氟隆，绳-衬，衬-绳，等管道与法兰同材料：碳钢碳钢，不锈钢-不锈钢，等同压力等级：300#300#,600#600#,900#900#等不同材料：碳钢不锈钢，碳钢5络钢等不同压力等级：300#150#,300#600#,600#900#等管道与法兰同尺寸：4 4,6 6,10 10等同类法兰密封面：凸面凸面，对接对接等同厚度等级：Sch.40 Sch.40,Sch.80 Sch.80,等临时管线-只是用在停用的设备上做清洗用途，在设备投运前应将其拆下不同尺寸：4 6,6 8,10 12,等不同法兰密封面：凸面对接，对接凸面，等不同厚度等级：Sch.40 Sch.80,Sch.80 Sch.120,等临时管线内部有工艺物料，用于维持运行的管段，如内部有物料流的临时短管，等。泵/压缩机相同的材料（包括内部材料）如：碳钢碳钢，不锈钢不锈钢等相同法兰：压力等级，尺寸，密封面相同能力：200 gpm 200 gpm,2000 scfm 2000 scfm等相同密封：允许不同的制造商，但必须是同样的规格，同样的维护程序等同样的润滑：允许不同的制造商，但必须是同样的规格不同材料（包括内部材料）如：碳钢不锈钢，不锈钢碳钢，等不同法兰：压力等级，尺寸，密封面不同能力：200 gpm 300 gpm,2000 scfm 1500scfm,等不同密封：不同的实际规格，不同的维护程序，等不同润滑：不同规格物料/催化剂同样的催化剂：必须是完全相同，包括制造商，功能表现，以及反应过程；安全技术说明书信息保持不变同样的物料：必须是完全相同，包括制造商，有同样的功能，进行同样的反应不同的催化剂：不同的制造商，不同的功能表现，或不同的反应过程，安全技术说明书需要更换或修改，等不同物料：不同制造商，不同功能表现，或不同反应Q/SY TZ 039820147表 A.1 同类替换指南（范例）（续）工艺设备类型同类替换非同类替换变更）仪表/电气同量程：0-50 0-50,200-250 200-250,等同样放大倍数：X10 X10,X50 X50等同样单位：SCFD SCFD,GPM GPM 等同样的额定值：对因进料流量、产品规格等变化而需要经常性调整的警报的上下限进行改动不同量程：0-50 0-100,250-300 250-500,等不同放大倍数：X10 X20,X15 X2,等不同单位：SCFD SCFH,GPM BPD,等不同额定值：改动压力、温度、流量、液位等的最高和最低限值物料/催化剂同样的催化剂：必须是完全相同，包括制造商，功能表现，以及反应过程；安全技术说明书信息保持不变同样的物料：必须是完全相同包括制造商，有同样的功能，进行同样的反应不同的催化剂：不同的制造商，不同的功能表现，或不同的反应过程，安全技术说明书需要更换或修改，等不同物料：不同制造商，不同功能表现，或不同反应仪表/电气同量程：0-50 0-50,200-250 200-250,等同样放大倍数：X10 X10,X50 X50,等同样单位：SCFD SCFD,GPM GPM,等同样的额定值：对因进料流量、产品规格等变化而需要经常性调整的警报的上下限进行改动不同量程：0-50 0-100,250-300 250-500,等不同放大倍数：X10 X20,X15 X2,等不同单位：SCFD SCFH,GPM BPD,等不同额定值改动压力、温度、流量、液位等的最高和最低限值其他除紧急应变系统与中央控制室以外的，其他电话号码的改变。更换工艺区标志牌。非工艺设备的移位。将原来设计中不应旁通或没有旁通程序的设备旁通。可能影响工艺操作的，对计算机软件或计算机控制方案的改动。改变中央控制室或紧急响应电话号码。移走工艺区内的标志牌。工艺设备或紧急应变设备的移位。改变工艺说明，过程说明，或工厂标准。临时维修（如：管卡，盘根、法兰临时泄漏修补，等）临时或实验性设备。设备的拆除工艺建筑内的通风设施安装，及旧通风系统的改造。工艺过程引入新的或改换不同的添加剂。根据工艺危险评估或其它工艺危险分析建议作的变更。造成设备卸压要求变化的工艺或设备上的改造.工艺物料,催化剂,添加剂或反应物的替代供应,例如临时桶或槽改变罐内安全出货液位的设定值.Q/SY TZ 039820148BB附录B（资料性附录）微小变更申请审批单微小变更申请审批单见表B.1。表 B.1微小变更申请审批表装置/设备名称：变更编号：变更申请人申请日期变更内容及理由描述：实施变更前需要的审查项目：审查项目需要实施变更前完成负责人计划完成日期完成确认实际完成日期工艺安全分析更新操作规程更新维修规程员工培训更新工艺安全信息(其它)(其它)完成确认：确认所有标注为“需要”的项目已完成并资料归档。批准人：日期:变更实施注意事项:Q/SY TZ 039820149CC附录C（资料性附录）重大变更申请审批表重大变更申请审批表见表C.1。表 C.1重大变更申请审批表第一部分 变更信息申请人:_申请日期:变更编码:采取的工艺安全分析方法（附工艺安全分析报告）是：故障假设/检查表法 失效模式与影响分析 危害和可操作性研究 故障树分析 事件树分析变更依据变更依据紧急提高安全环境保护 q维修保养操作改进事故隐患整改变更内容描述（必要时附变更方案，图纸等）:变更的理由描述:初步审查意见：审查人:_日期:Q/SY TZ 0398201410表 C.1 重大变更申请审批表（续）第二部分：需要的连带变更连带变更内容连带变更内容是否需要是否需要需投运前完成需投运前完成负责人负责人计划完成日期计划完成日期完成确认完成确认完成日期完成日期操作规程维护程序工艺安全信息 如工艺图纸、设备数据表等应急预案维护记录工艺操作记录操作工培训维修维护培训承包商培训开车前安全审查材料、备件的补充(其它)(其它)(其它)完成确认完成确认：确认人在签字时确定所有标注为“需要”的项目已完成并资料归档。第三部分：审查批准专业专业需要需要审查人签字审查人签字日期日期工艺技术HSE工艺操作维护维修其它对提出的变更经过技术与安全审查，此变更可能带来的危害都已经采取了必要的控制措施，批准此变更。区域负责人或其授权人：_日期:_