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制度化管理的学习型科研团队

　　摘 要：“获取”和“创新”是学习型科研团队的精神基石，努力实践团队的宗旨和目标，是所有成员的共同愿景。实现这一愿景的重要条件之一，是建立科学的易于操作的制度和规范。北京大学人类疾病基因研究中心成立5年来，在科研及管理工作中所取得的骄人成绩，有力地证明，在努力建设学习型科研团队的同时，建设制度化管理的一系列举措是行之有效的。
　　关键词：学习型科研团队；制度；管理
　　北京大学人类疾病基因研究中心(以下简称“中心”)是学校直属的一个科研型实体。其特点是既有直属实验室科研团队的管理，又肩负着全校“功能基因与疾病基因研究”课题的组织和实施的重任。自2000年3月成立以来，我们不断探索符合自身特点的管理模式，目的是使中心成为一个勤于学习、勇于探索、具有创新精神的科研团队，发挥中心的组织和辐射作用，以提高学校在功能基因与疾病基因研究领域的综合绩效，实现在生命科学研究领域进入国际先进水平的工作目标。实践学习型组织的理论“所谓学习型组织，指的是能够敏锐地观察到内外环境的各种变化，通过制度化的机制或有组织的形式捕获信息，使用知识和转化知识，从而增强群体的能力，使得群体作为一个整体系统能够不断适应环境变化而获得生存和发展。使我们体会到：学习型科研团队的精神基石是不断地“获取”和“创新”，而建立科学的易于操作的制度和规范是使团队目标得以实现的有力保障。
　　1　学习型科研团队理论
　　学习型科研团队具有如下特征。
　　(1)团队成员拥有一个共同的目标，其来源于成员个人而又高于个人的目标。它是团队中所有成员共同的目标和共同的理想，能使不同个性的人凝聚在一起，朝着团队共同的目标前进。
　　(2)善于不断学习。这是学习型科研团队的本质特征，主要有四点含义：一是强调“终身学习”；二是强调“全员学习”；三是强调“全过程学习”；四是强调“团体学习”。
　　(3)扁平式科研团队结构。学习型科研团队尽最大可能将决策权向团队结构的下层移动，让最下层单位拥有充分的自主权，并对产生的结构负责，从而形成扁平化团队结构。只有这样，团队内部才能形成互相理解、互相学习整体互动思考、协调合作的群体，才能产生巨大的、持久的创造力。主管理，团队成员可以自己发现工作中的问题，自己选择伙伴组成小团队，自己选定进取目标，自己进行现状分析，自己制定措施，自己组织实施，自己检查效果，自己评估总结。团队成员在自主管理过程中，能够形成共同目标，以开放求实的心态互相切磋，不断学习新知识，不断进行创新。
　　中心领导在建设学习型科研团队的同时，逐渐形成了一系列行之有效的管理规章制度。
　　2　制度化管理在学习型科研团队中的效应
　　2．1　项目招标制度及管理
　　在科研基金管理中，引入公开招标与专家评审制度，至少具有三个优点：①在涉及科研基金分配使用时，给每个人提供均等的机会；②竞争的结果可以确保科研项目由最佳的研究人员来完成，实现科研基金的有效配置；③促使各科研人员努力提升科研能力，创造高质量的科研成果。中心的科研基金招标制度，很好地体现了这三个优点。
　　中心建立初期，适逢“985行动计划”一期工作启动，学校为中心先后投入经费1 800万元。为促进和带动医学部功能基因与疾病基因研究工作的发展，中心用近700万元设立了“北京大学人类疾病基因研究中心科研基金”，并于2000年10月面向全校进行了首批课题招标。为便于科研基金的管理，使其产生应有的效益，中心制定了“北京大学人类疾病基因研究中心科研基金实施条例”，内容包括：项目评审原则，项目、经费管理办法。资助的主要对象是瞄准国际科学发展前沿，围绕生命科学领域的重点、难点和紧迫的科学技术问题的课题。实行公平竞争，优先支持具有重要科学意义、学术思想新颖、创新性强、可获得新的科学发现或取得重要进展的项目。为确保科学、公正地遴选课题，条例中制定了项目评审程序，即中心组织专家对申请项目进行初筛，再由中心学术委员会进行复审，根据优先支持条件和中心科研基金的资助能力，确定资助项目及资助金额。项目管理办法中，对课题的过程管理提出了明确规定，包括课题的立项、项目年度进展报告、项目结题后的总结报告，以及对课题组的其他要求。
　　2001年9月中心进行了第二期项目招标，在同年6月，针对直属实验室在国际首次发现的新基因TFARl9，面向校内及各临床医院开展了“凋亡促进分子——TFARl9与临床凋亡相关疾病关联的研究”课题的招标。三次招标课题共收到201项课题申请，54项课题中标．经过4年多的项目实施，中心科研基金所资助的课题取得了一批新的科学发现和重要成果，在国内外相关研究领域中的科研竞争实力得到极大加强和提升。
　　截止到2004年12月，据不完全统计，这一项目共发表论文306篇，其中SCI收录论文99篇，总影响因子超过306。国际学术会议报告或提交论文97次，国内学术会议报告或提交论文101次。获省部级奖11项，其中：“教育部自然科学一等奖”2项；中华医学科技一等奖1项；“教育部推荐国家发明二等奖”1项；“教育部提名国家自然科学二等奖”2项；“北京市科技进步二等奖”1项；“北京市科技进步三等奖”2项；全国优秀博士论文奖2项，申请国家发明专利16项、国际专利6项、授权专利4项(含美国授权专利1项)。其中的41个课题(占所有资助课题的76％)在得到本项目课题启动费的资助后，又相继获得90项国家各类基金(省部级)3 574万元的资助。在学术交流方面，举办各类学习班15期，学术报告26次，共有3 610人参加。在人才培养方面，已培养硕士55人、博士93人、博士后15人。
　　2．2　科研沟通管理制度
　　学习型科研团队最本质的特点就是不断学习，尤其是强调团队的“集体学习”，即不但重视个人学习和个人智力的开发，更强调团队成员的合作学习和群体智力的开发。学习型科研团队着力于形成一个宽松的、适于成员学习和交流的气氛，以利于成员之间的沟通和知识共享。同时，为了有利于团队的知识更新和深化，学习型科研团队一般都建立一定的团队学习制度，定期组织学术交流和培训，不断更新和深化知识。
　　中心现有教工、硕士和博士研究生以及客座人员60余人，16个实验室，能够开展高水平的人类疾病基因和功能基因的研究，包括基因克隆、基因测序、遗传资源和组织标本资源收集保存和管理、疾病基因组学研究、单核苷酸多态性分析(SNPs)、生物信息学分析、基因表达、重组蛋白纯化、基因功能分析、基因治疗及基因药物开发等科研工作．为了有效地整合中心的研究团队，促进中心的团队学习和创新能力，2003年6月，中心制订了“例会暨工作汇报制度”。例会暨工作汇报会定为每周一次，并规定“工作汇报实行考勤制度，每个参加人员在进入会议室时应在考勤簿上登记，……如有特殊情况不能参加，必须提前向学术活动负责人请假，不得无故缺席。”这项制度得到了大家的积极响应，把例会和工作汇报作为自己重要的工作日程之一，形成自觉行动。制度中还对工作汇报内容提出了具体要求：①被安排汇报人员必需认真准备，不得敷衍了事；②汇报内容应涵盖本人的全部工作，即近期已完成(成功和失败)的和预期将从事的工作；③对新开展的实验，应介绍该实验的原理及相关的用途；④对于拟开展的工作，需介绍技术路线和实验设计；⑤采用新的表达载体和新的表达形式，要介绍其特点。参加会议人员，应“认真听讲，积极参与讨论”。
　　中心的所有研究人员，无论是教师、还是研究生，对例会工作都极为重视，绝大多数演示文稿图文并茂，并全部实现英文化。对每个汇报，中心主任及在座的老师，都会针对其工作中的成绩给予积极肯定，也对其问题给予具体指导和建议，使中心的研究工作得以顺利开展。大家不分年资高低，不分老师学生，都积极地将自己在实验中的经验和教训毫无保留地与大家交流，尤其让很多研究生受益匪浅。两年来，中心的工作例会制度对于及时总结工作，开阔科研思路，活跃学术思想，促进学术交流，不断提高大家的科研能力和水平起到了非常重要的作用。

　　中心的良好声誉、学术氛围和较为先进的科研设施，吸引了众多人才。为增进与校内外的合作与交流，增强自身的科研实力和发展能力，满足各方人员的需求，中心在2000年制订了“客座人员管理规程”，5年间补充修订了两次，使之得到不断完善。规程中制订了对客座人员的录用条件，申请、进入、退离的程序以及经费预算和管理等详细规定。
　　制度是令一个集体走向规范化的法宝，因为现于纸面，执行起来有凭有据。4年间，正是有了可操作性的规章制度，以及大家对制度的认同，中心接纳各类客座人员30余人，除1人因表现不佳被辞退外，大多数人员都能努力投身工作，自觉遵守中心的各项规章制度，积极融入于中心集体中。在制度化的基础上，对客座人员的管理工作也更加科学化和规范化。几年来中心委托培养博士生9人，硕士生8人。尤其通过对临床医院几名研究生的联合培养，有力地促进了基础研究与临床研究工作的融合和发展，拓宽了中心自身的研究领域。
　　2．3　严格规范的实验室管理
　　学习型科研团队既重视成员的自主管理，更重视组织内部各项活动的制度化管理．通过组织领导与所有成员一起共同协商制定各项制度，来推进制度的实施与落实。即，学习型科研团队通过成员参与决策，通过建立有效的制度规则，来保障各个小团队的自主管理。2003年6月中心组织各实验室负责人共同制订了“实验室管理规则”，每个实验室根据自身的功能和特点，制定了非常详细的规则。例如，RNA实验室使用管理规则由总则和使用指南构成，在总则中首先明确，该实验室内只准进行RNA相关实验，其他各种实验均不准在其室内进行。还严格规定该室的试剂、耗材等只限于在该室使用，不得带出，非该室的各种试剂及物品亦不准在该室内使用或保存。在登记制度中，不但规定了实验预约办法，还规定了开启新的公用试剂和耗材时，必须在登记表中登记开启人及开启日期。该室特别制定了“末次使用负责制”，每一个预约人使用完该室后即成为末次使用者，末次使用者应对室内的整洁负责；每一个预约人可向当前的末次使用者质疑实验室的使用情况，并有权要求其重新进行清洁整理；对于不负责任的末次使用者将直接取消其对实验室的使用权。鉴于RNA室是使用率较高的公用实验室，该室对个人存放于RNA室内的各种试剂物品作出了规定，例如必须注明：试剂名称；试剂所有人；配制日期或DEPC处理日期。个人试剂物品存放期限一般为1个月，有特殊需要长期保存者，应及时与RNA室负责人联系，超出保存期的个人试剂物品，由保存人及时处理。该室还详细制订了实验设施的使用规则和注意事项，以及实验完毕后，实验人应完成的各项整理清洁工作。在该室管理规则的“使用指南”中，极其详细地介绍了试剂、离心、电泳、耗材等物品的使用方法和要求。新人室的人员，只要认真阅读这些规章条款，也能基本独立且比较安全地完成实验。
　　实验室管理规则实行两年来，各实验室的面貌都发生了很大变化，特别是出入频率较高的RNA室、细胞室和暗室，清洁卫生、物品摆放井然有序，为研究工作提供了良好的工作环境。规章制度的合理性和可操作性，得到了中心人员的广泛认同，绝大多数同志都能自觉地用制度来规范自己的行为和工作。以前几乎每次例会上都要提出实验室的一堆问题，对屡次出现的问题，多次批评也成效甚微。中心人员多，流动性大，每年都有新人(研究生、客座人员等)进入，某些人在临时观念的驱使下表现得只顾自己，不管他人和集体。甚至有个别人认为中心人多且杂，实验室及仪器设备又多为公用，即使出了问题也不易查清，而做出一些不负责任的行为。管理规则实施以来，“中心管理制度汇编”人手一册，各实验室管理规则张贴上墙，上述现象得到极大改观。各室负责人认真负责的工作，以及中心领导的有力支持，也有效地保证了规章制度的顺利实施．如对个别人由于疏忽大意而出现的违规行为，实验室负责人能够做到追究责任并及时处理，体现了有章必依、执章必严和违章必究的管理理念。
　　2．4　合理有效的内部科研经费管理
　　为使科研经费能够合理有效地使用，2004年8月，中心制定了“内部经费核算标准及管理办法”。由各室按成本价制订各种试剂、材料等收费标准，并制定了统计核算办法。如规定“每月15日前中心办公室将公布各课题组在中心内部的经费使用情况。”以及“每年6月底和12月底进行经费总结算，由中心办公室和中心财务秘书汇总出各课题组在各室产生的各项费用支出总账，并将其统一转入中心账户，以此还付中心所垫费用”。在“内部经费核算标准及管理办法”制定之前，中心对于个人申请到的课题经费，采取由中心统一管理使用的办法，务实验室所用的实验试剂耗材都吃“大锅饭”，甚至有人随便使用，大手大脚，没有成本意识，浪费现象非常严重。
　　1年前，中心领导为调动各课题负责人的积极性，决定成立7个课题组，组长均为课题负责人担任，经费由其自主使用和管理。但由于某些实验试剂是由中心统一配置，耗材统一订购发放，经费只能从中心的大课题中支付，浪费现象依然存在。自制度实施后，中心统一印制了经费核算记录簿和统计表，要求各实验室指定专人负责记录填写。这样对于每个课题组成员来说，领用物品时，就要请示课题组长，计划使用量，按需领用。大家经费核算意识明显加强，浪费现象明显减少。每个人都非常关心本课题组的经费使用情况，每月初公布的“内部核算情况明细表”都能引来大家驻足观看。
　　几年来，中心通过学习和实践学习型组织理论，形成了一系列规章制度，同时也训练出一支能自觉遵守和执行制度的队伍。“开放、集成、创新、求实，建立与国际接轨的现代化的基因研究中心”——这是中心努力实践的宗旨和目标，也是所有成员的共同愿景。实践这一愿景的重要条件之一，就是要建立科学的规章制度，严格实验室管理，努力创造最优的科研条件和环境，保障科研工作的顺利进行，让每一个人的辛勤劳动都能结出硕果。
　　正是有了明确的宗旨和目标，并有一系列的规章制度作保障，中心良好的工作氛围和学术氛围已经形成，团队学习蔚然成风，实验室自主管理成效显着，各项工作都得到学校领导及校内外同行的充分肯定。5年来，中心直属实验室获得科技部重大专项基金，国家“863”、“973”基金，国家自然科学基金，教育部优秀论文基金共计785万元；共发表论文62篇，其中SCI收录论文18篇；获得2001年度教育部自然科学一等奖1项、2004年度教育部自然科学二等奖1项、全国优秀博士论文奖2项；申请国家和国际专利13项，其中1项国家专利和1项国际专利被授权；培养博士后4人，博士毕业生12人，硕士毕业生7人。