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1、 债券投资基金年度报告摘要模板 44 资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。 华夏债券投资基金 年度报告摘要 12月31日 基金管理人: 华夏基金管理有限公司 基金托管人: 交通银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一一年三月二十八日 §1重要提示 基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年
2、度报告已经三分之二以上独立董事签字同意, 并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 3月21日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料经审计, 普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告, 请投资者注意阅读。
3、 本报告期自 1月1日起至 12月31日止。 本年度报告摘要摘自年度报告正文, 投资者欲了解详细内容, 应阅读年度报告正文。 §2基金简介 2.1基金基本情况 基金简称 华夏债券 基金主代码 001001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 10月23日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 4,045,733,625.05份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 华夏债券A/B 华夏债券C 下属分级基金的交易代码 001001、 001002 001003 报告期
4、末下属分级基金的份额总额 1,803,357,659.53份 2,242,375,965.52份 2.2基金产品说明 投资目标 在强调本金安全的前提下, 追求较高的当期收入和总回报。 投资策略 本基金将在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上, 经过价值分析, 结合自上而下确定投资策略和自下而上个券选择的程序, 采取久期偏离、 收益率曲线配置和类属配置等积极投资策略, 发现、 确认并利用市场失衡实现组合增值。 业绩比较基准 本基金整体的业绩比较基准为”53%中信标普银行间债券指数+46%中信标普国债指数+1%中信标普企业债指数”。 风险收益特征 本基金属于证券投资基金中相对低
5、风险的品种, 其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金和平衡型基金, 高于货币市场基金。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华夏基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 崔雁巍 张咏东 联系电话 400-818-6666 电子邮箱 客户服务电话 400-818-6666 95559 传真 2.4信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com 基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 §3主要财务指标、 基金净值表现及利润分配情
6、况 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位: 人民币元 3.1.1 期间数据和指标 华夏债券A/B 华夏债券C 华夏债券A/B 华夏债券C 华夏债券A/B 华夏债券C 本期已实现收益 151,334,682.19 192,528,228.44 280,971,160.05 310,253,187.80 260,673,081.85 171,866,449.36 本期利润 108,677,530.22 138,500,536.73 52,265,816.37 27,797,913.26 523,200,112.17 485,581,
7、698.53 加权平均基金份额本期利润 0.0620 0.0576 0.0170 0.0078 0.1127 0.1585 本期基金份额净值增长率 5.81% 5.52% 2.19% 1.85% 11.52% 11.13% 3.1.2 期末数据和指标 末 末 末 华夏债券A/B 华夏债券C 华夏债券A/B 华夏债券C 华夏债券A/B 华夏债券C 期末可供分配基金份额利润 0.0509 0.0306 0.0451 0.0295 0.0414 0.0301 期末基金资产净值 1,945,788,063.50 2,375,12
8、5,987.17 2,033,366,161.44 2,802,715,021.97 4,934,385,943.75 6,111,734,374.41 期末基金份额净值 1.079 1.059 1.097 1.081 1.153 1.141 注: ①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其它收入( 不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业
9、绩比较基准收益率的比较 华夏债券A/B: 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率 标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率 标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.09% 0.20% -1.75% 0.14% 2.84% 0.06% 过去六个月 3.62% 0.16% -1.00% 0.10% 4.62% 0.06% 过去一年 5.81% 0.14% 1.94% 0.09% 3.87% 0.05% 过去三年 20.58% 0.17% 13.88% 0.11% 6.70% 0.06% 过去五年 56.1
10、6% 0.17% 15.09% 0.09% 41.07% 0.08% 自基金合同生效起至今 73.25% 0.15% 24.90% 0.10% 48.35% 0.05% 华夏债券C: 阶段 份额净值增长率① 份额净值 增长率 标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率 标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.02% 0.21% -1.75% 0.14% 2.77% 0.07% 过去六个月 3.40% 0.16% -1.00% 0.10% 4.40% 0.06% 过去一年 5.52% 0.14% 1.9
11、4% 0.09% 3.58% 0.05% 过去三年 19.42% 0.17% 13.88% 0.11% 5.54% 0.06% 过去五年 53.78% 0.17% 15.09% 0.09% 38.69% 0.08% 自基金合同生效起至今 70.61% 0.16% 24.90% 0.10% 45.71% 0.06% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏债券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 ( 10月23日至 12月31日) 华夏债券A/B
12、 华夏债券C 3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏债券投资基金 过去五年净值增长率图 华夏债券A/B 华夏债券C 3.3过去三年基金的利润分配情况 华夏债券A/B: 单位: 人民币元 年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润 分配合计 备注 0.800 56,137,649.16 84,427,825.44 140,565,474.60 - 0.800 88,809,160.63 136,627,596.20 225,436,756.83 -
13、 0.800 191,409,250.76 174,586,024.75 365,995,275.51 - 合计 2.400 336,356,060.55 395,641,446.39 731,997,506.94 - 华夏债券C: 单位: 人民币元 年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润 分配合计 备注 0.800 71,018,668.87 118,063,903.57 189,082,572.44 - 0.800 98,974,656.35 159,518,970.20 2
14、58,493,626.55 - 0.800 96,920,967.69 182,681,612.44 279,602,580.13 - 合计 2.400 266,914,292.91 460,264,486.21 727,178,779.12 - §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日, 是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京, 在北京、 上海、 深圳、 成都、 南京和杭州设有分公司, 在香港设有子公司。华夏基金是首批全国社保基金投资
15、管理人、 首批企业年金基金投资管理人、 QDII基金管理人、 境内首只ETF基金管理人、 境内唯一的亚债中国基金投资管理人以及特定客户资产管理人, 是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 , 在市场大幅震荡的情况下, 华夏基金加强风险控制, 坚持稳健的投资风格, 主动管理的股票型基金与混合型基金根据自身投资目标及投资策略, 谨慎运作, 整体业绩表现良好; 固定收益类基金持续创造正回报; 指数型基金继续紧密跟踪标的指数。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告, 在 基金分类排名中, 华夏优势增长股票在166只标准股票型基金中排名第3; 华夏大盘精选混合在43只偏股型基金( 股票上限95%)
16、中排名第1; 华夏策略混合在40只灵活配置型基金( 股票上限80%) 中排名第1。 华夏基金为投资人实现分红逾275亿元, 累计分红已超过700亿元。 为引导投资者树立正确的基金投资理念, 增进与投资者之间的交流, , 华夏基金继续加强投资者教育与服务工作。公司广泛收集800多个基金投资常见问题, 编著出版了《做一个理性的投资者——中国基金投资指南》一书, 分发给投资者。公司继续举办各类巡回报告会以及理财讲座, 在媒体开设投资者教育专栏, 参展北京、 上海等地金融博览会, 向投资者提供理财咨询服务。 , 华夏基金凭借规范的经营管理及良好的品牌声誉, 荣获多家机构评选的多个奖项, 主要奖
17、项有: 5月, 在《中国证券报》主办的”中国基金业金牛奖”评选活动中, 华夏基金荣获” 年度金牛基金公司奖”; 6月, 在《上海证券报》主办的”第七届中国金基金奖”评选活动中, 华夏基金荣获” 金基金·TOP公司奖”。 在客户服务方面, , 华夏基金继续以客户需求为导向, 持续提高服务质量: 举办多场客户见面会, 加强与客户的沟通; 根据客户建议, 不断改进服务系统及业务规则。 在践行企业社会责任方面, 青海省玉树县发生地震灾害后, 华夏基金及全体员工经过华夏人慈善基金会向灾区捐款100余万元, 华夏基金香港公司向中联办捐款专户捐赠港币10万元整, 并于10月采购优质燃煤200吨捐赠
18、给玉树灾区, 用于保障9所学校、 总计11239名学生和教职工的冬季取暖。 8月, 甘肃舟曲地区发生特大山洪泥石流灾害, 华夏基金员工经过华夏人慈善基金会踊跃捐款, 并组织志愿者亲赴甘肃舟曲灾区, 为8个村、 402户、 总计1061位灾民送上援助物资。另外, 华夏人慈善基金会还组织实施了山西天镇唐八里村机井援建项目、 贵州新塘小学助学项目等由华夏基金公司及员工个人捐助的指定项目。 4.1.2基金经理( 或基金经理小组) 及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 韩会永 本基金的基金经理、 固定收益副总监 -02
19、27 - 经济学硕士。曾任职于招商银行北京分行。 加入华夏基金管理有限公司, 历任研究发展部副总经理、 基金经理助理、 华夏现金增利证券投资基金基金经理( 4月12日至 1月24日期间, 1月6日至 2月4日期间) 。 魏镇江 本基金的基金经理 -02-04 - 7年 北京大学经济学硕士。曾任德邦证券有限责任公司债券研究员。 加入华夏基金管理有限公司, 历任债券研究员。 注: ①上述任职日期、 离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 ③根据本基金管理人于 2月4日发布的《华夏基
20、金管理有限公司关于调整基金经理的公告》, 增聘魏镇江先生为本基金基金经理。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内, 本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、 《证券投资基金销售管理办法》、 《证券投资基金运作管理办法》、 基金合同和其它有关法律法规、 监管部门的相关规定, 依照诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产, 在认真控制投资风险的基础上, 为基金份额持有人谋求最大利益, 没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合
21、 制定并严格遵守相应的制度和流程, 经过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内, 本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2本投资组合与其它投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与本基金管理人旗下的其它投资组合的投资风格不同。 4.3.3异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 , 中国经济仍保持较快增速, 但债市却几经起落。年初, 央行经过严控信贷规模、 连续上
22、调存款准备金率等多种手段释放出刺激政策逐步退出的信号, 投资者风险偏好开始转变, 资金逐步流向债市, 驱使债市上涨。2季度初, 政府出台调控房地产和落后产能的政策, 并着手整顿地方融资平台, 适逢欧债危机加剧, 投资者开始担忧经济二次探底, 债市获得进一步上涨的动力; 5、 6月份, 受资金面趋紧影响, 债市有所回落。3季度初, 资金紧张的局面得到缓解, 债市表现较好, 收益率曲线短期内得以下移; 而到3、 4季度之交, 全球流动性泛滥开始推升各类大宗商品价格, 并呈蔓延之势, 随后, CPI连续出现超预期上涨, 央行3次上调法定存款准备金率并2次加息, 投资者通胀预期大幅提升, 收益率曲线长
23、短端明显上移。 报告期内, 本基金始终保持较高的信用债仓位, 并采取偏积极的新股申购策略。上半年重点减持了权益性资产, 适度拉长组合久期, 降低了股市下跌带来的负面影响; 在3季度增加了可转债的配置, 并在年底前继续增加了信用债配置。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 12月31日, 华夏债券A/B基金份额净值为1.079元, 本报告期份额净值增长率为5.81%; 华夏债券C基金份额净值为1.059元, 本报告期份额净值增长率为5.52%, 同期业绩比较基准增长率为1.94%。 4.5管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势的简要展望 , 投资主题将围绕通胀和货币政策收紧这两条
24、基本主线展开。预计物价上涨压力依然较大, 部分商品受到供给冲击, 价格波动可能会超预期。基于此, 政府很可能采取综合措施回收流动性, 使资金面处于偏紧格局。在上述两方面因素影响下, 债市收益率曲线难有趋势性下降空间。 本基金的操作将更加注重配置。具体而言: ( 1) 纯债方面, 本基金将以一部分信用等级较好且收益率有吸引力的信用债为核心持仓品种, 以获取稳定的利息收入。而对于利率债, 本基金将采取偏谨慎的策略。 ( 2) 可转债方面, 由于可转债投资价值有所下降, 本基金将回避溢价过高的可转债, 耐心等待市场机会, 择机介入。 ( 3) 一级市场申购方面, 由于发行市盈率逐步走高,
25、 新股申购风险加大, 破发现象或将不断出现, 但不乏优秀企业经过上市获得发展动力, 并逐渐壮大。基于此, 本基金将审慎选择, 择优申购。 珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任, 本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司”为信任奉献回报”的经营理念, 规范运作, 审慎投资, 勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、 稳定的回报。 4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 报告期内, 本基金管理人进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程, 重点加强了对基金投资交易的风险控制及合规检查。在监察稽核工作中加大了投资研究、 销售等业务的合规培训和考试力度, 针对投研人员多次开展合规培训, 强化合
26、规考试内容及频率, 增强员工合规意识; 同时加大了日常业务检查的范围及频率, 及时开展了员工行为合规检查及对公司投研、 营销、 运作等业务的专项检查, 促进了公司业务的合规运作。 报告期内, 本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规, 有效保障了基金份额持有人利益。本基金管理人将继续以风险控制为核心, 提高监察稽核工作的科学性和有效性, 切实保障基金安全、 合规运作。 4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及基金合同约定, 本基金管理人应严格按照新准则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定, 对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规
27、要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中, 本基金管理人为了确保估值工作的合规开展, 建立了负责估值工作决策和执行的专门机构, 组成人员包括督察长、 投资风险负责人、 法律监察负责人及基金会计负责人等。其中, 超过三分之二以上的人员具有 以上的基金从业经验, 且具有风控、 合规、 会计方面的专业经验。同时, 根据基金管理公司制定的相关制度, 负责估值工作决策和执行的机构成员中不包括基金经理。本报告期内, 参与估值流程各方之间无
28、重大利益冲突。 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定, 本基金本报告期实施利润分配4次, 符合相关法规及基金合同的规定。 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 , 基金托管人在华夏债券投资基金的托管过程中, 严格遵守了《证券投资基金法》及其它有关法律法规、 基金合同、 托管协议, 尽职尽责地履行了托管人应尽的义务, 不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的说明 , 华夏基金管理有限公司在华夏债券投资基金投资运作、 基金资
29、产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等问题上, 托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金进行了4次收益分配, 分配金额为329,648,047.04元, 符合基金合同的规定。 5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见 , 由华夏基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关华夏债券投资基金的年度报告中财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告相关内容、 投资组合报告等内容真实、 准确、 完整。 §6审计报告 普华永道中天审字( )第20295号 华夏债券投资基金全体基金份额持有人: 我们审计了后附的华夏
30、债券投资基金(以下简称”华夏债券基金”)的财务报表, 包括 12月31日的资产负债表、 的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。 6.1管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表是华夏债券基金的基金管理人华夏基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括: (1)设计、 实施和维护与财务报表编制相关的内部控制, 以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报; (2)选择和运用恰当的会计政策; (3)作出合理的会计估计。 6.2注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报
31、表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范, 计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序, 以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断, 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时, 我们考虑与财务报表编制相关的内部控制, 以设计恰当的审计程序, 但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性, 以及评价财务报表的总体列报。 我们相信, 我们获取的审计证据
32、是充分、 适当的, 为发表审计意见提供了基础。 6.3审计意见 我们认为, 上述财务报表已经按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制, 在所有重大方面公允反映了华夏债券基金 12月31日的财务状况以及 的经营成果和基金净值变动情况。 普华永道中天会计师事务所有限公司 注册会计师 汪棣 单峰 上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 -03-07 §7年度财务报表 7.1资产负债表 会计主体: 华夏债券投资基金 报告截止日: 12月31日 单位: 人民币元 资产 附注号 本期末 12月31日
33、 上年度末 12月31日 资产: 银行存款 14,648,764.62 16,978,853.45 结算备付金 812,599,951.81 109,050,836.86 存出保证金 409,704.86 457,912.96 交易性金融资产 4,324,084,049.06 4,982,831,627.32 其中: 股票投资 264,152,178.33 261,290,359.64 基金投资 - - 债券投资 4,059,931,870.73 4,704,218,664.39 资产支持证券投资
34、 - 17,322,603.29 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 11,442,821.20 750,513,340.76 应收利息 52,632,330.26 47,353,428.19 应收股利 - - 应收申购款 7,124,862.00 11,402,926.24 递延所得税资产 - - 其它资产 - - 资产总计 5,222,942,483.81 5,918,588,925.78 负债和所有者权益 附注号 本期末 12月31日 上年度末 12月
35、31日 负债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 609,999,305.00 1,050,000,000.00 应付证券清算款 265,476,756.49 - 应付赎回款 6,843,184.85 15,463,501.76 应付管理人报酬 2,215,596.63 2,531,868.28 应付托管费 738,532.20 843,956.09 应付销售服务费 607,384.40 732,181.93 应付交易费用 2,92
36、3,868.45 1,694,447.10 应交税费 12,469,633.35 10,836,795.34 应付利息 376,571.19 23,361.14 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其它负债 377,600.58 381,630.73 负债合计 902,028,433.14 1,082,507,742.37 所有者权益: 实收基金 4,045,733,625.05 4,445,370,431.82 未分配利润 275,180,425.62 390,710,751.59 所有
37、者权益合计 4,320,914,050.67 4,836,081,183.41 负债和所有者权益总计 5,222,942,483.81 5,918,588,925.78 注: 报告截止日 12月31日, 华夏债券A/B基金份额净值1.079元, 华夏债券C基金份额净值1.059元; 华夏债券基金份额总额4,045,733,625.05份( 其中A/B类1,803,357,659.53份, C类2,242,375,965.52份) 。 7.2利润表 会计主体: 华夏债券投资基金 本报告期: 1月1日至 12月31日 单位: 人民币元 项目 附注号 本期 1
38、月1日至 12月31日 上年度可比期间 1月1日至 12月31日 一、 收入 306,992,375.80 164,952,184.64 1.利息收入 144,943,140.67 232,263,326.12 其中: 存款利息收入 5,400,453.87 8,768,270.27 债券利息收入 139,082,594.24 222,585,728.94 资产支持证券利息收入 289,341.37 909,326.91 买入返售金融资产收入 170,751.19 - 其它利息收入 - - 2.投资收益( 损
39、失以”-”填列) 258,729,819.76 443,849,476.74 其中: 股票投资收益 111,784,920.83 23,245,961.15 基金投资收益 - - 债券投资收益 145,806,925.84 417,099,523.15 资产支持证券投资收益 817,796.71 1,026,309.79 衍生工具收益 - 839,716.44 股利收益 320,176.38 1,637,966.21 3.公允价值变动收益( 损失以”-”号填列) -96,684,843.68 -511,160,6
40、18.22 4.汇兑收益( 损失以”-”号填列) - - 5.其它收入( 损失以”-”号填列) 4,259.05 - 减: 二、 费用 59,814,308.85 84,888,455.01 1.管理人报酬 27,160,582.82 45,165,132.76 2.托管费 9,053,527.57 15,055,044.23 3.销售服务费 7,799,611.31 12,022,371.12 4.交易费用 2,379,459.73 1,387,714.47 5.利息支出 12,967,191.09 10,7
41、89,020.82 其中: 卖出回购金融资产支出 12,967,191.09 10,789,020.82 6.其它费用 453,936.33 469,171.61 三、 利润总额( 亏损总额以”-”号填列) 247,178,066.95 80,063,729.63 减: 所得税费用 - - 四、 净利润( 净亏损以”-”号填列) 247,178,066.95 80,063,729.63 7.3所有者权益( 基金净值) 变动表 会计主体: 华夏债券投资基金 本报告期: 1月1日至 12月31日 单位: 人民币元 项目 本期
42、1月1日至 12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初所有者权益( 基金净值) 4,445,370,431.82 390,710,751.59 4,836,081,183.41 二、 本期经营活动产生的基金净值变动数( 本期利润) - 247,178,066.95 247,178,066.95 三、 本期基金份额交易产生的基金净值变动数( 净值减少以”-”号填列) -399,636,806.77 -33,060,345.88 -432,697,152.65 其中: 1.基金申购款 2,731,290,070.63 235,741,1
43、23.32 2,967,031,193.95 2.基金赎回款 -3,130,926,877.40 -268,801,469.20 -3,399,728,346.60 四、 本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动( 净值减少以”-”号填列) - -329,648,047.04 -329,648,047.04 五、 期末所有者权益( 基金净值) 4,045,733,625.05 275,180,425.62 4,320,914,050.67 项目 上年度可比期间 1月1日至 12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初所有者权
44、益( 基金净值) 9,634,918,867.22 1,411,201,450.94 11,046,120,318.16 二、 本期经营活动产生的基金净值变动数( 本期利润) - 80,063,729.63 80,063,729.63 三、 本期基金份额交易产生的基金净值变动数( 净值减少以”-”号填列) -5,189,548,435.40 -616,624,045.60 -5,806,172,481.00 其中: 1.基金申购款 7,244,917,880.47 950,926,154.59 8,195,844,035.06 2.基金赎回款 -12,4
45、34,466,315.87 -1,567,550,200.19 -14,002,016,516.06 四、 本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动( 净值减少以”-”号填列) - -483,930,383.38 -483,930,383.38 五、 期末所有者权益( 基金净值) 4,445,370,431.82 390,710,751.59 4,836,081,183.41 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 范勇宏 崔雁巍 崔雁巍
46、基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4报表附注 7.4.1本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、 会计估计一致。 7.4.2差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 7.4.3关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 华夏基金管理有限公司 基金发起人、 基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售机构 交通银行股份有限公司( ”交通银行”) 基金托管人、 基金销售机构 中信证券股份有限公司( ”
47、中信证券”) 基金管理人的股东、 基金销售机构 中信万通证券有限责任公司( ”中信万通证券”) 基金管理人股东控股的公司、 基金销售机构 中信金通证券有限责任公司( ”中信金通证券”) 基金管理人股东控股的公司、 基金销售机构 中信建投证券有限责任公司( ”中信建投证券”) 基金管理人股东原控股的公司、 基金销售机构 注: ①中信证券股份有限公司分别于 11月17日和 12月24日发布公告, 经中国证监会批准, 已转让其持有的53%中信建投证券有限责任公司股权。 ②下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.4本报告期及上年度可比期间的关联方交易
48、7.4.4.1经过关联方交易单元进行的交易 7.4.4.1.1股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未经过关联方交易单元进行股票交易。 7.4.4.1.2权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未经过关联方交易单元进行权证交易。 7.4.4.1.3债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未经过关联方交易单元进行债券交易。 7.4.4.1.4债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未经过关联方交易单元进行回购交易。 7.4.4.1.5应支付关联方的佣金 金额单位: 人民币元 关联方名称 本期 1月1日至 12月31日 当期 佣金 占当期佣金总量的比
49、例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 中信建投证券 - - 4,786.47 0.16% 关联方名称 上年度可比期间 1月1日至 12月31日 当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 中信建投证券 - - 4,786.47 0.28% 注: 上述佣金按市场佣金率计算, 以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、 经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 7.4.4.2关联方报酬 7.4.4.2.1
50、基金管理费 单位: 人民币元 项目 本期 1月1日至 12月31日 上年度可比期间 1月1日至 12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 27,160,582.82 45,165,132.76 其中: 支付销售机构的客户维护费 2,292,798.95 3,633,830.95 注: ①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.6%的年费率计提, 逐日累计至每月月底, 按月支付。 ②基金管理人报酬计算公式为: 日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 ×0.6% / 当年天数。 ③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构
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