管理体系内部审核流程文件.doc

品控部
管理体系内部审核流程文件
发布日期
20 年 月 日

<审核部门>
<流程编号>
页 数
第12页 共12页

内部资料 注意保密

绝味食品股份有限公司
品质保证部

管理体系内部审核流程文件

2012年12月4日
1.目的：
评价管理体系运行的有效性和与体系标准的符合性，为管理体系的改进提供依据。
2.适用范围：
适用于公司管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内容审核。
3.职责与分工：
责任部门
职责描述
管理者代表
l 对审核方案进行审批。
l 对审核组编制的审核计划和内审检查表进行审批。
l 对审核组编制的《内部审核报告》进行审批。
分管领导
l 对审核方案进行审核。
l 对审核组编制的审核计划和内审检查表进行审核。
l 对审核组编制的《内部审核报告》进行审核。
审核组
l 编制年度审核方案。
l 由内审组长组织策划并编制现场审核计划和内审检查表，提交分管领导审核。
l 审核组根据审核计划实施现场审核，负责汇总审核发现，形成审核结论。
l 对被审核部门制订和实施的纠正和预防措施进行效果验证。
l 对审核过程的记录进行存档。
被审核部门
l 负责接受现场审核。
l 负责对不符合项目进行整改。
l 根据审核过程发现的不符合项目制订并实施纠正和预防措施。
4.相关文件清单和术语、法律规定：
4.1文件清单
4.1.1 《纠正和预防措施管理制度》
4.1.2 《管理体系内部审核管理制度》
4.1.3 《文件和记录管理制度》
4.2 术语解释
4.2.1审核audit：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
4.2.2审核方案audit programme：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。
4.2.3审核证据audit evidence：与审核准则有关的并且能够证实的记录事实陈述或其他信息。
4.2.4审核发现audit findings：为将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
4.2.5审核结论audit conclusion：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。
5.相关KPI指标（流程KPI的导入，在流程优化阶段进行）
无
6.重要管理授权事项
重大管理授权
提报单位
提报时间
审核
审批
是否盖章（印章名称）
管理体系内部审核流程
审核组
每年至少一次或需要时
分管领导
管理者代表
否
7.重大违规责任追究制度
对于不按本流程执行，造成管理体系不能正常运行，食品不符合标准并造成不良结果的，将根据不良影响（或损失）大小，给予相关责任人包括但不限于罚款、降级和开除在内的处罚。
8.流程图：
未经允许，不得擅自复印和修改 版本1.0

9.流程说明表
步骤
流程步骤
流程描述
部门/岗位
关键点时限
重要操作
注意事项
1
编制年度审核方案
由审核组策划审核并编制年度审核方案交分管领导审核。
审核组
15天之内

2
审核
分管领导对年度审核方案进行审核。
分管领导
2天之内

3
审批
管理者代表对年度审核方案进行审批。
分管领导
2天之内

4
编制现场审核计划
由审核组长策划审核并编制本次现场审核计划，计划的编制要具有严肃性和灵活性。
审核组
7天之内

5
编制内审检查表
由审核组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核要求、要点、方法，确保无遗漏。
审核组
5天之内

6
审核
分管领导负责对现场审核计划和内审检查表进行审核。
分管领导
1天之内

7
审批
管理者代表审批现场审核计划和内审检查表。
管理者代表
2天之内

8
下发审核计划
审核组负责将审核生效的现场审核计划下发给被审核部门，通知审核。
审核组
1天之内

9
准备审核
被审核部门根据现场审核计划准备相关的材料进行审核。
被审核部门
3天之内

10
首次会议
审核组及被审核部门负责人，参加首次会议，内审组长主持会议。
审核组
1天之内

11
实施现场审核
审核组根据《现场审核检查表》对被审部门的程序和文件执行情况进行现场审核。
审核组
3天之内

12
汇总审核发现
召开末次会议前，审核组长组织审核组召开会议汇总在审核过程的发现。
审核组
1天之内

13
形成审核结论
通过审核组的讨论，对本次现场审核形成审核结论。
审核组
1天之内

14
开具不符合报告
审核过程发现的不符合项开具《不符合报告》。
审核组
1天之内

15
确认不合格项目
审核组与被审核部门在召开末次会议前，审核组应和被审核部门确认在审核过程发现的不合格项目，并澄清。
被审核部门
1天之内

16
末次会议
审核组成员及被审核部门负责人，参加末次会议，内审组长主持会议。
审核组
1天之内

17
宣布不合格项
内审组长在末次会议中重申审核目的，宣布不合格报告。
审核组
1天之内

18
编制内部审核报告
现场审核后，审核组完成《内部审核报告》，交管理者代表审核、分管领导审核。
审核组
5天之内

19
审核
分管领导对审核组递交的内部审核报告进行审核。
分管领导
2天之内

20
审批
管理者代表对内部审核报告进行审批。
管理者代表
2天之内

21
下发内审报告
审核组对审批生效的内审报告下发给被审核部门。
被审核部门
1天之内

22
整改不符合项目
审核中发现不合符项，由被审核部门分析原因，制定措施落实整改责任人和整改期限。
被审核部门
需要时

23
验证效果
审核组对整改效果实施跟踪，整改措施完成后，审核组对完成效果进行验证。
审核组
7天之内

24
纠正和预防措施管理流程
用于管理体系管理活动、产品实现过程中存在和潜在不合格因素的纠正、预防措施的制定、实施与验证。
被审核部门
需要时

25
记录存档
内审结束后，审核组将内审的全部记录进行存档。
审核组
2天之内

10.相关表单与模板清单
10.1《年度内审计划》
湖南绝味食品股份有限公司
年度内审计划
表单号：
审核的目的：
审核的范围：

审核的依据：

审核时间：

审核组：

备注：
编制人：
时间：
批准人：
时间：
10.2内审实施计划
湖南绝味食品股份有限公司
内审实施计划
表单号：
审核目的：
审核范围：
审核依据：
审核时间：
审核组长：
审核组成员：
审核时间
审核部门
审核内容（条款号）
审核组

各部门都涉及的条款：
编制人：
时间：
批准人：
时间：
10.3不符合报告

湖南绝味食品股份有限公司
内部审核不符合报告
表单号：
被审核部门：
部门负责人：
审核员：
审核日期：
不符合事实描述：

不符合条款：

审核员： 年 月 日
严重程度：严重 一般 责任人： 年 月 日
原因分析：

采取的纠正措施：

部门负责人： 年 月 日
纠正措施实施情况：

部门负责人： 年 月 日
纠正措施的验证：

审核员： 年 月 日
备注：
10.3内部审核检查表
湖南绝味食品股份有限公司
内部审核检查表
表单号：
受审核部门

编制人

日期

审核项目

审核依据

No
检 查 要 点
时间/审核人

10.4内部审核报告
湖南绝味食品股份有限公司
内部审核报告
表单号：
审核的目的：
审核范围：

审核依据：

审核时间：
审核组长：
审核组成员：
审核概述：

审核结论：

本审核报告分发范围：

附件：

编制（审核组长）：
时间：

审核（管理者代表）：
时间：

10.5会议签到表
湖南绝味食品股份有限公司
首（末）会议签到表
表单号： 会议类别：
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务

相关记录：
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更改说明（关键点、原因）
编制
审核
批准