中石化全套内部控制系统制度安全环保管理体系文件.docx

13.1安全环保业务内部控制矩阵13.1安全环保管理业务内部控制矩阵业务目标业务风险控制点适用单位不相容岗位控制点分值控制点相关资料相关制度索引会计报表认定会计报表项目1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露；6准确性1234561. 落实责任1.11.2经营风险：未制订或未及时修订安全环保责任制，造成安全环保责任不落实。1.1安全环保部根据实际及时修订完善安全环保责任制，下达股份公司年度安全环保考核指标，与分（子）公司签订安全环保责任书。安全环保部5安全环保责任制度1.8.51.8.91.11.2经营风险：未制订或未及时修订安全环保责任制，造成安全环保责任不落实。1.2分（子）公司安全环保部门根据股份公司安全环保责任制，组织制定全员安全生产环保责任制，落实、分解股份公司下达的年度安全环保考核指标，层层签订安全环保责任书。分（子）公司3全员安全生产责任制1.8.51.8.91.11.2经营风险：未建立HSE管理体系或不完善，导致制度不健全。1.3分（子）公司建立、完善和实施HSE管理体系，提高员工对危害和环境因素识别及风险评估能力，落实控制风险措施。分（子）公司3HSE管理体系1.8.12. 教育培训1.21.3经营风险：员工未及时受到安全环保培训，缺乏安全环保意识和技能。2.1股份公司和分（子）公司制定年度安全环保培训计划，报人事部门备案，有效开展安全环保教育培训工作，形成培训记录和总结。安全环保部分（子）公司4安全环保培训记录和培训总结1.8.71.21.3经营风险：安全教育不到位和未开展班组安全活动，员工缺乏安全环保意识和技能。2.2分（子）公司根据股份公司安全教育管理规定开展和参加各级安全教育和班组安全活动，并按照股份公司安全台账管理规定建立安全教育台账和班组安全活动记录。分（子）公司3安全教育台帐班组安全活动记录1.8.61.8.71.21.3经营风险：未按规定开展应急预案演练，导致员工应急处置能力不能满足应急处置要求。2.3分（子）公司根据中国石化重特大事件应急预案制定和完善应急预案，至少每半年开展一次综合应急预案演练活动，不断提高员工应对突发事件的能力。分（子）公司3半年度应急演练方案应急演练活动记录水体风险防控演练记录1.8.42.8.13. 检查督查1.1经营风险：未按规定开展安全环保检查，导致未及时发现和整改存在问题。3.1组织年度安全环保检查。每年7-8月份各分（子）公司组织自查自改，9月份安全环保部会同各事业部组织全系统安全环保大检查，通过检查，及时发现事故隐患，详细制定隐患整改方案，落实隐患整改措施，明确隐患整改期限，切实保障安全生产。安全环保部分（子）公司6自查自改报告安全大检查方案安全大检查报告检查问题整改报告隐患整改方案1.8.51.1经营风险：未按规定开展安全环保检查，导致未及时发现和整改存在问题。3.2安全环保部根据实际，组织开展督查、专项检查、节前检查，并出具检查报告，督促分（子）公司制定存在问题的整改措施，明确整改期限。安全环保部5专项检查计划安检报告检查问题整改报告隐患整改方案1.8.54.隐患治理1.3经营风险：未按要求上报隐患治理项目及投资计划，导致安全环保隐患治理不及时。4.1分（子）公司安全环保部门组织排查事故隐患，按事故隐患治理项目管理规定要求进行评估，在每年610月间编制下一年度隐患治理项目及投资计划报安全环保部。分（子）公司5安全环保隐患治理项目及投资计划1.8.31.31.5经营风险：未按规定审查和下达投资补助计划，导致安全环保隐患治理不及时。4.2安全环保部和总部相关部门按事故隐患治理项目管理规定的程序对各分（子）公司申报的安全环保隐患治理项目实施审查，经审查确定的隐患项目由安全环保部提出年度隐患项目补助计划，经总部有关职能部门会签后下达执行。安全环保部相关部门4安全环保隐患治理项目投资补助计划安全环保隐患治理项目1.8.31.3经营风险：未及时进行隐患治理，造成安全环保事故。4.3分（子）公司须按下达的隐患项目投资补助计划和事故隐患治理项目管理规定的要求对隐患治理项目实施管理，明确分级监管责任，落实“四定”，按月填写中国石化事故隐患治理项目完成情况统计表，经分管经理审核确认后报安全环保部。按时完成治理任务，及时消除隐患和实现稳定达标排放。分（子）公司3隐患治理项目实施计划或方案中国石化事故隐患治理项目完成情况统计表中国石化环保治理项目完成情况统计表1.8.35监测分析1.31.5经营风险：未及时分析和上报研究环境监测、节水数据，导致管理信息失真。5.1分（子）公司安全环保部门加强环境污染监测和节水管理工作，分析研究监测数据，经分管经理审核后，至少每季度（炼化分（子）公司按月度）向安全环保部上报环保、节水统计报表。油田、炼化分（子）公司3环境监测记录环保、节水统计报表工业用水管理台帐1.8.91.8.111.8.121.53.1合规风险：未按国家、地方政府规定进行职业病危害因素检测。5.2分（子）公司对职业病危害作业岗位按规定设检测点，检测周期应符合国家、地方和股份公司有关规定。经分管经理审核后，每季度向安全环保部按时上报工作场所监测结果汇总表。建立健全作业环境检测档案。油田、炼化分（子）公司3作业环境检测档案工作场所监测结果汇总表1.8.82.8.23.1合规风险：未按国家规定进行职业性健康体检。5.3分（子）公司对接触职业危害的职工按健康监护技术规范要求进行职业性健康体检。油田、炼化分（子）公司4职业性健康检查报告9.176. 事故信息1.1经营风险：未按规定上报事故（事件），导致信息不畅，引发次生事故，损害公司形象。6.1分（子）公司发生上报股份公司级事故，按照股份公司事故管理规定的事故报告要求向安全环保部上报中国石化事故快报、中国石化事故报告；发生重特大事故或严重环境污染、生态破坏事件，须在2小时内报告安全环保部和地方政府。分（子）公司8中国石化事故快报中国石化事故报告9.191.8.41.8.51.1经营风险：未按规定上报事故（事件），导致信息不畅，引发次生事故，损害公司形象。6.2安全环保部接到报告后，立即以事故快报形式向总裁汇报，同时根据事故（事件）类别，及时上报国家安全监管总局、国有资产监督管理委员会和国家环保总局及国家海洋局。安全环保部3事故上报程序事故快报事故上报记录9.191.8.41.8.57. 应急处理1.1经营风险：应急预案未启动或未及时启动，导致事态扩大。7.1分（子）公司发生事故（事件）后，须立即启动相应级别应急预案。分（子）公司3事故处理报告应急启动记录1.8.51.8.42.8.11.1经营风险：未按规定履行部门的相关职责，导致事态扩大。7.2安全环保部跟踪并详细了解事故（事件）现场应急处置情况，及时向中国石化应急指挥中心汇报、请示并落实指令。安全环保部办公厅4事故现场跟踪记录1.8.51.8.48. 落实问责1.2经营风险：未按规定进行责任追究，导致责任不清。8.1分（子）公司发生重特大事故后，安全环保部依据事故调查组的调查结论，按照事故处理“四不放过”原则和中国石化集团公司安全生产重大事故行政责任追究规定（试行），及时会同相关部门对事故有关责任人和责任单位提出问责处理建议，逐级审批后，形成正式处理意见。安全环保部6重特大事故处理意见1.3.21.2经营风险：未按规定进行责任追究，导致责任不清。8.2分（子）公司发生股份公司级一般事故，由其安全环保部门依据事故调查结论，按照事故处理“四不放过”原则和本公司的安全生产事故行政责任追究规定，及时会同相关部门对事故有关责任人和责任单位提出问责处理建议，逐级审批后上报安全环保部备案。安全环保部会同人事部等相关部门研究后提出处理意见。安全环保部分（子）公司5事故处理建议一般事故处理意见事故报告1.3.21.2经营风险：未按规定考核，降低安全环保管理控制效果。8.3安全环保部按照年初下达的考核指标对分（子）公司进行考核，并将考核结果报人事部。安全环保部4考核结果报告1.8.51.8.109. 安保基金1.41.62.1经营风险、财务风险：未按规定计提、上缴，导致安保基金不足，影响财务报告。9.1分（子）公司应严格执行中国石油化工总公司安全生产保证基金管理办法，按规定的范围、标准和用途，准确计提、及时上缴安保基金。分（子）公司5安保基金投保资产及缴纳情况表1.8.2管理费用勘探费用其他应付款1.42.1经营风险：安保基金未按规定管理和使用。财务风险：安保基金核算不规范，导致财务信息失真。9.2各级安全环保部门负责安保基金管理和使用，财务部门负责安保基金的正确核算和监督，审计部门对安保基金的收支及使用情况实行审计监督。安全环保部分（子）公司5安保基金管理台帐审计报告安保基金返回使用情况统计表1.8.5管理费用勘探费用其他应付款固定资产资本公积1.1经营风险：未按规定查勘理赔,影响受灾企业恢复生产。9.3对分（子）公司发生重特大事故或严重自然灾害，根据赔偿细则及财产巨灾保险协议规定，安全环保部要组织查勘理赔工作。安全环保部3查勘理赔报告1.8.513.1安全环保业务流程一、业务目标1经营目标1.1全面贯彻落实“安全第一、预防为主、全员动手、综合治理，改善环境、保护健康、科学管理、持续发展”方针，最大限度地不发生事故，不损害人身健康，不破坏环境，促进股份公司全面、协调、可持续发展。1.2落实安全环保责任制，深化HSE管理，加强员工安全教育与培训，强化“以人为本”，关心爱护员工安全与健康，预防职业病危害，提高员工自我保护能力，提升安全环保管理水平和业绩。1.3 增加安全环保成本必要投入，有效治理安全环保隐患，严格新、改、扩建项目“三同时”监督管理，从源头上消除隐患和减少污染物产生量，实现本质安全和稳定达标排放；提高环境保护意识，全面推行清洁生产，积极开展“三废”综合利用工作，落实节水减排措施，创建环境友好型、节水型企业。1.4 严格安保基金管理和使用，提高安保基金防范风险的能力，增强投资者对财产安全的信心。1.5 保证安全、环保隐患治理资金投入及时、规范、有效。2 财务目标2.1 保证安保基金核算规范，财务信息真实、准确、完整。3合规目标3.1生产经营活动符合国家、地方有关法律、法规和股份公司内部规章制度。二、 业务风险1经营风险1.1安全环保责任制不落实、安全环保考核流于形式；安全环保教育培训不到位，员工安全环保意识淡薄；“三违”行为等导致重特大事故发生，酿成重大人员伤亡和财产损失，引发严重环境污染和生态破坏事故，造成不良社会影响。 1.2安全环保投入不到位，新、改、扩建项目“三同时”监督管理不到位、不及时，产生新的安全环保隐患。1.3 安全环保隐患治理项目不落实，分级管理不明确，配套资金不到位，导致安全环保隐患治理不及时，威胁员工人身安全和国家财产安全。1.4 外排污染物不达标，污染环境、破坏生态；“三废”综合利用率低，外排污染物量大，加大生产成本，影响企业正常生产经营和可持续发展。1.5 职业卫生防护措施不落实，可能导致职业病发生。1.6 安保基金积累过低过慢，分散风险不及时，自留风险过高，发生重特大自然灾害或意外事故，巨额赔付压力威胁内部财产保险安全运行。2 财务风险2.1安保基金核算不规范，造成财务信息失真。3合规风险3.1生产经营活动违反国家、地方有关法律、法规以及股份公司内部规章制度，可能造成事故、经济损失或受到处罚。三、业务流程步骤与控制点1 落实责任1.1 安全环保部根据实际及时修订完善安全环保责任制，下达股份公司年度安全环保考核指标，与分（子）公司签订安全环保责任书。1.2 分（子）公司安全环保部门根据股份公司安全环保责任制，组织制定全员安全生产环保责任制，落实、分解股份公司下达的年度安全环保考核指标，层层签订安全环保责任书。1.3 分（子）公司建立、完善和实施HSE管理体系，提高员工对危害和环境因素识别及风险评估能力，落实控制风险措施。2 教育培训2.1 股份公司和分（子）公司制定年度安全环保培训计划，报人事部门备案，有效开展安全环保教育培训工作，形成培训记录和总结。2.2 分（子）公司根据股份公司安全教育管理规定开展和参加各级安全教育和班组安全活动，并按照股份公司安全台账管理规定建立安全教育台账和班组安全活动记录。2.3 分（子）公司根据中国石化重特大事件应急预案制定和完善应急预案，至少每半年开展一次综合应急预案演练活动，不断提高员工应对突发事件的能力。3 检查督查3.1 组织年度安全环保检查。每年7-8月份各分（子）公司组织自查自改，9月份安全环保部会同各事业部组织全系统安全环保大检查，通过检查，及时发现事故隐患，详细制定隐患整改方案，落实隐患整改措施，明确隐患整改期限，切实保障安全生产。3.2 安全环保部根据实际，组织开展督查、专项检查、节前检查，并出具检查报告，督促分（子）公司制定存在问题的整改措施，明确整改期限。4 隐患治理4.1 分（子）公司安全环保部门组织排查事故隐患，按事故隐患治理项目管理规定要求进行评估，在每年610月间编制下一年度隐患治理项目及投资计划报安全环保部。4.2 安全环保部和总部相关部门按事故隐患治理项目管理规定的程序对各分（子）公司申报的安全环保隐患治理项目实施审查，经审查确定的隐患项目由安全环保部提出年度隐患项目补助计划，经总部有关职能部门会签后下达执行。4.3 分（子）公司须按下达的隐患项目投资补助计划和事故隐患治理项目管理规定的要求对隐患治理项目实施管理，明确分级监管责任，落实“四定”，按月填写中国石化事故隐患治理项目完成情况统计表，经分管经理审核确认后报安全环保部。按时完成治理任务，及时消除隐患和实现稳定达标排放。5 监测分析5.1 分（子）公司安全环保部门加强环境污染监测和节水管理工作，分析研究监测数据，经分管经理审核后，至少每季度（炼化分（子）公司按月度）向安全环保部上报环保、节水统计报表。 5.2分（子）公司对职业病危害作业岗位按规定设检测点，检测周期应符合国家、地方和股份公司有关规定。经分管经理审核后，每季度向安全环保部按时上报工作场所监测结果汇总表，建立健全作业环境检测档案。5.3 分（子）公司对接触职业危害的职工按健康监护技术规范要求进行职业性健康体检。6 事故信息6.1 分（子）公司发生上报股份公司级事故，按照股份公司事故管理规定的事故报告要求向安全环保部上报中国石化事故快报、中国石化事故报告；发生重特大事故或严重环境污染、生态破坏事件，须在2小时内报告安全环保部和地方政府。6.2 安全环保部接到报告后，立即以事故快报形式向总裁汇报，同时根据事故（事件）类别，及时上报国家安全监管总局、国资委和国家环保总局及国家海洋局。7 应急处理7.1 分（子）公司发生事故（事件）后，须立即启动相应级别应急预案。7.2 安全环保部跟踪并详细了解事故（事件）现场应急处置情况，及时向中国石化应急指挥中心汇报、请示并落实指令。8 落实问责8.1 分（子）公司发生重特大事故后，安全环保部依据事故调查组的调查结论，按照事故处理“四不放过”原则和中国石化集团公司安全生产重大事故行政责任追究规定（试行），及时会同相关部门对事故有关责任人和责任单位提出问责处理建议，逐级审批后，形成正式处理意见。8.2 分（子）公司发生股份公司级一般事故，由其安全环保部门依据事故调查结论，按照事故处理“四不放过”原则和本公司的安全生产事故行政责任追究规定，及时会同相关部门对事故有关责任人和责任单位提出问责处理建议，逐级审批后上报安全环保部备案。安全环保部会同人事部等相关部门研究后提出处理意见。8.3 安全环保部按照年初下达的考核指标对分（子）公司进行考核，并将考核结果报人事部。9 安保基金9.1 分（子）公司应严格执行中国石油化工总公司安全生产保证基金管理办法，按规定的范围、标准和用途，准确计提、及时上缴安保基金。9.2 各级安全环保部门负责安保基金管理和使用，财务部门负责安保基金的正确核算和监督，审计部门对安保基金的收支及使用情况实行审计监督。9.3 对分（子）公司发生重特大事故或严重自然灾害，根据赔偿细则及财产巨灾保险协议规定，安全环保部要组织查勘理赔工作。四、 相关制度目录（制度后标号为内控手册配套规章制度汇编目录索引号）1 关于印发中国石化集团公司安全生产重大事故行政责任追究规定（试行）的通知（中国石化人2005198号） -1.3.22 中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系（2001安132号） -1.8.1 3 关于继续执行财政部、中国石化总公司关于印发中国石油化工总公司安全生产保证基金管理办法的通知的通知（石化股份安2003382号）-1.8.24 关于印发中国石化股份有限公司事故隐患治理项目管理规定的通知（石化股份安2004145号）-1.8.35 关于印发中国石化重特大事件应急预案的通知（石化股份安200679号） -1.8.46 关于转发中国石油化工集团公司安全生产监督管理制度的通知（石化股份安200681号）-1.8.57 关于印发安全台账管理规定的通知（石化股份安2007332号） -1.8.68 关于印发股份公司安全教育管理规定（石化股份安2007336号） -1.8.79 关于印发中国石化职业卫生管理规定的通知(石化股份安2007347号) -1.8.810 关于印发中国石油化工股份有限公司环境保护工作管理办法的通知（石化股份安2007382号-1.8.911 中国石油化工有限公司企业负责人环保责任制（石化股份安2007383号） -1.8.1012 关于印发中国石油化工股份有限公司环境监测工作管理办法的通知（石化股份安2007385号）-1.8.1113 中国石油化工股份有限公司工业水管理办法（石化股份安2007386号） -1.8.1214 中国石化集团公司水体环境风险应急预案编制具体要求（中国石化安环200746号 -2.8.115 关于印发中国石油化工集团公司职业卫生技术规范的通知(中国石化安计200492号) -2.8.216 中华人民共和国职业病防治法 -9.1717 生产安全事故报告和调查处理条例 -9.1918 中华人民共和国清洁生产促进法 -9.2619 中华人民共和国环境保护法 -9.3120 中华人民共和国安全生产法 -9.342008年 C13.18