监理大纲2.docx

监理大纲

目 录

（一）工程概况
（二）监理工作内容和依据
（三）监理组织方案及各机构工作职责
（四）监理工作流程图
（五）各施工阶段本项目监理人员的安排计划（专业、人数）
（六）各目标（投资、质量、进度）控制方案
（七）合同管理方案
（八）安全生产，文明施工管理
（九）监理职业准则和行为规范
（十）现场监理将向业主提供的文件
（十一）监理期逐月监理人数计划表
（十二）缺陷责任期的监理方法
（十三）监理工作制度
（十四）对工程施工的难点、要点和关键部分的阐明及监理实施意见
（十五）对本工程的其他建议要求
（十六）投入本工程办公检测仪器、设备汇总表

（一）工程概况
1、工程名称：
2、工程地点：
3、工程规模及内容：
4、工程总投资：
（二） 监理工作内容和依据
1、监理工作内容：
2、监理工作依据：
2.1国家及地方建设行政主管部门颁布实行的法律、法规和规章；
2.2建设部及地方有关建设管理的相关文件；
2.3工程建设设计文件（包括图纸、设计说明和设计变更）及采用的标准、规范、国家颁布实行的现行质量评定标准；
2.4工程建设施工承包合同及设备、材料、加工供应合同；
2.5建设工程委托监理合同；
2.6建筑安装工程施工技术资料管理规定；
2.7建设部发布的《建设工程施工合同管理办法》及相关管理规定；
2.8国家有关安全技术规程；
2.9建设工程预算定额；
2.10本工程承包人的投标书和中标通知书；
2.11国家有关本项目的批准文件；
2.12建设单位依据建设工程委托监理合同条款提出的其它指令性文件。
（三）监理组织方案及各机构工作职责
1、监理组织方案
根据本工程建设特点、监理服务内容以及建设单位对监理工作的基本要求，项目监理机构拟采用直线制监理组织形式。总监理工程师代表监理公司负责项目监理工作的组织和领导；专业监理工程师对各自专业工程实施责任监理工作。
1.1项目监理部组织机构框图：
总监理工程师

总监理工程师代表

焊接监理工程师
筑炉监理工程师
防腐保温监理师
合同造价监理师
HSE监理工程师
设备管道监理师
电气监理工程师
仪表监理工程师

文控人员

土建监理工程师

1.2拟派驻现场的监理人员:
本工程拟投入监理人员30人，其中总监理工程师1人，总监理工程师代表1人，土建专业监理人员7人，设备专业监理人员6人，工艺管道专业监理人员6人，焊接专业监理人员1人，电气仪表专业监理人员2人，筑炉专业监理人员1人，防腐保温专业监理人员1人，合同/造价专业监理人员1人，HSE专业监理人员2人，信息/文控员1人。

2、监理人员的岗位职责
2.1项目总监理工程师岗位职责
总监理工程师是监理公司派出的全面履行监理合同的全权负责人，行使监理合同所授予的权限，并领导监理机构的全面工作，对内向监理公司负责，对外向项目业主负责，其主要岗位职责是：
2.1.1负责组建项目监理机构，确定监理机构人员的分工和岗位职责，并负责管理项目监理机构的日常工作；指导、检查、监督监理人员的工作，根据工程进展情况进行人员调配，调换不称职人员的工作；
2.1.2主持编制项目监理规划，审批项目监理实施细则；
2.1.3全面负责和主持项目监理业务工作；保证监理规划和监理实施细则的有效实施；
2.1.4审查分包单位资质，并提出审查意见；建议撤换不合格的工程建设分包单位、项目负责人和有关人员；
2.1.5审批承包单位提交的《施工组织设计》，并监督其认真执行；
2.1.6审核并签发工程《开/停工指令》和《复工令》以及在授权范围内发布有关指令；
2.1.7主持工程协调会；巡视施工现场；对发现的问题及时通知承包人整改；
2.1.8参与工程重大质量事故、安全责任事故的调查、处理工作；
2.1.9审核和签署工程变更、工程延期等报告；
2.1.10审核并签署《工程计量报审表》，《工程款支付申请表》，《工程款支付证书》，《工程竣工决算》；
2.1.11组织分部、单位工程预验收，并签署相应的报告；签署项目竣工资料；参与工程项目的竣工验收，并按规定签署意见；
2.1.12负责协调项目业主与承包单位之间的争议；处理索赔；就重大事项与项目业主、承包单位进行协调等；
2.1.13组织编写并签发《监理月报》、专题和阶段性报告，编写《监理工作总结》；
2.1.14组织实施工程项目保修期的监理工作。
2.2总监理工程师代表岗位职责
2.2.1协助总监理工程师做好工程项目监理工作；
2.2.2负责完成总监理工程师委托的职责范围内的工作；
2.2.3在总监理工程师无法履行其职责时，主持监理日常工作；
2.2.4完成一切监理工作时对总监理工程师负责。
2.3专业监理工程师岗位职责
专业监理工程师是由取得监理工程师资格证书的人员担任，在总监理工程师领导下负责本专业的监理工作。
2.3.1参与监理招标文件的编写，提出专业意见或建议；
2.3.2编写本专业的《监理实施细则》，建立项目的监理日志；
2.3.3参与施工图纸会审和设计技术交底，并对其提出监理审查意见；
2.3.4参与审核承包商提交的施工组织设计、施工方案和施工进度计划；
2.3.5审核单项工程开工申请，检查开工条件，签署起算工期的意见；
2.3.6协调承包商的工作，核准详细的施工计划，核实总监理工程师是否已给予承包商所有必要的指令及指令是否已被认可执行；
2.3.7负责进场材料、构件、设备、的检验，组织监理员核实承包商的进场条件及施工人员、施工机械情况及承包商用于检定、调校的仪器设备的精度及有效使用期限；
2.3.8对施工中出现的工艺或材料设备缺陷及时发出补救指令，并核签设计变更、工程洽商、技术签证、工程款支付申请、已完工程量明细表及质量检验评定；
2.3.9监督检查承包商执行设计、规范、标准的程度，监督检查承包商执行施工进度计划的程度，检查核实承包商申报的已完工程量，及时签署原始凭证；
2.3.10负责本专业分部分项工程和隐蔽工程的验收和签证；
2.3.11参加工程质量事故、安全事故的分析处理，负责现场施工安全及防火的检查监督；
2.3.12参加主体工程验收和竣工预验收，审核竣工资料，审核工程结算资料；
2.3.13定期或不定期地向总监理工程师提交反映工程动态的有关报告，对现场发生的质量事故、安全事故和异常情况及时报告总监理工程师；
2.3.14坚持记好监理日志，跟踪检查工程施工情况，及时、如实地做原始记录；
2.3.15及时向专业监理员布置工作，并进行检查指导；
2.3.16及时填报本专业有关监理报表，完成监理工程师工作总结。
2.4 HSE监理工程师的岗位职责
2.4.1参与工程建设《监理规划》的编制工作，编制本专业《安全监理实施细则》交总监理工程师审批；
2.4.2检查施工单位是否办理了安全施工许可证及安全监督手续；
2.4.3检查施工单位专职安全员的资格；
2.4.4检查施工单位安全管理体系是否建立，安全管理规定是否健全；
2.4.5检查施工单位是否层层签订了安全责任书，安全责任是否已经层层分解落实到人；
2.4.6检查施工单位安全管理体系的正常运转，安全管理规定得到严格执行；
2.4.7检查安全培训和安全交底工作；
2.4.8检查工地的安全设施、安全标志和消防设施，保卫工作,检查工地的文明施工状况并组织整改；
2.4.9研究和审批重大安全施工方案；
2.4.10指导监理人员参加安全管理工作；
2.4.11审查《施工组织设计》中安全措施；检查和审批施工单位的安全作业报告；
2.4.12负责工地的日常安全管理；进行工地巡视；定期召开安全会议，组织安全检查；必要时组织专项检查或专题会议，会后签发纪要；
2.4.13协助做好安全责任事故的调查处理工作；
2.4.14在安全月报（可包含在《监理月报》内）中，反映本月的安全状况和下月安全监理工作的重点；
2.4.15在《监理工作总结》中，反映本工程的主要安全措施和效果。
2.5进度监理工程师的岗位职责
2.5.1参与工程建设《监理规划》的编制工作，编制本专业《监理实施细则》交总监理工程师审批；
2.5.2具体负责工程项目的进度控制；
2.5.3协助费控监理工程师作好工程计量和工程进度款的支付；
2.5.4协助总监理工程师组织好现场协调会；
2.5.5与其他专业监理工程师协调工程进度；
2.5.6审核工程变更对工程进度的影响；
2.5.7负责审核并签署施工单位报送的各类进度报表；
2.5.8及时向总监理工程师报告进度方面的工作，对出现的问题提出解决意见；
2.5.9进行施工进度协调；
2.5.10参与《监理月报》和《监理工作总结》的编写。

2.6专业监理员岗位职责
2.6.1在专业监理工程师指导下，负责具体监理业务；
2.6.2执行监理工程师的指令和交办的任务；
2.6.3要熟悉本专业工程施工的特点和要求、工艺设计要求、施工检验方法和标准。
2.6.4对进场材料、构件、设备进行检验，核实施工单位的进场条件及施工人员、施工机械情况，检查施工单位用于检定、调校的仪器设备的精度及有效使用期限；
2.6.5对工程进行旁站监理，监督检查施工单位执行设计、规范、标准的程度，监督检查施工单位执行施工进度计划的程度，检查核实施工单位申报的已完工程量，及时签署原始凭证；
2.6.6参加分部分项工程和隐蔽工程的验收，参加主体工程验收和竣工预验收；
2.6.7参加监理内部工作会议，参与整理监理资料、档案；
2.6.8对现场发生的质量事故、安全事故和异常情况及时报告给监理工程师和总监理工程师；
2.6.9坚持记好监理日记，跟踪检查工程施工情况，及时如实地做原始记录。
2.7费控和合同管理工程师的岗位职责
费控和合同管理工程师必须严格按照监理合同中规定及监理工程师工作准则进行费用控制，力求将工程费用控制在概算或业主要求的限额以内。
2.7.1费控和合同管理工程师对总监理工程师负责，负责对监理项目投资的全面控制；
2.7.2负责对开工前承包商编制的施工图预算、补充预算、材料预算进行审批；
2.7.3参加工程变更、设计修改事前进行技术经济合理性分析；参加审查承包商的施工组织设计、施工技术方案，以便核定相应发生的预算外费用；协助业主编制施工招标标底；
2.7.4依据有关部门或现场监理工程师签字的设计变更单、施工方案、预算外签证单、材料代用单等对工程结算价款进行审批，审核各种付款单；
2.7.5根据业主与承包商签订的工程承包合同规定，业主供应材料发生价差时，负责材料数量及预算价格的确认，由承包商供应的材料发生价差时，按国家规定办理；
2.7.6做好结算书、付款单以及相应的原始凭据的装订，以备业主审查；
2.7.7计算、审核各类索赔金；
2.7.8工程过程中及工程竣工后，协助总监理工程师做好建安工程汇总，并进行费用情况分析。
2.8信息监理工程师岗位职责
2.8.1建立项目的监理台帐，负责每月的工程量统计，负责对施工单位申报的工程量和已完工程实物量的复核，负责工程进度的核定；
2.8.2负责每天上午8:00点收集、阅读各专业监理工程师的监理日志，了解工程进展，并简要向总监理工程师汇报，负责编写监理月报，并在每月25号前发出监理月报；
2.8.3及时处理档案管理员转交的文件、资料，发现问题须及时与各专业监理工程师联系，确保文件资料的完整、准确、有效；
2.8.4定期到现场巡视，负责现场各种信息的采集，负责计算机存储以及信息的分析处理；
2.8.5信息管理员每人配备一台便携式计算机并负责其保管和使用，借助计算机按公司统一的信息编码系统及统一的文件格式，建立、录入各种监理台账，并将有关信息及时通知各专业监理工程师或项目负责人；
2.8.6负责每月25日打印当月监理台账，交档案管理员归档，负责每月两次把现场台账信息全部传回公司；
2.8.7负责收集整理工地所有会议 (系由监理负责召集或有监理参加的）的会议纪要，整理后交项目总监理工程师审查，印后迅速分发给有关单位；
2.8.8信息传递按文件、资料签认流程进行。

（四）监理工作流程图
1、准备阶段监理控制工作流程图：

学习与审查图纸、学习有关规范
参加设计交底与图纸会审会议，签认会审会议纪要
建设单位组织召开第一次工地例会，施工单位、监理等单位参加。会议作出：
1、 建设单位对总监理工程师的授权；
2、 建设单位介绍开工准备情况；
3、 施工单位介绍施工准备情况；
4、 监理单位介绍监理主要程序；
5、 各方研究讨论施工准备情况，初步确定开工日期及准备事宜；
6、 研究确定施工过程例会周期、主要参加人员、会议地点及主要议题。
施工单位报送施工组织设计（方案）
编制监理规划、监理实施细则、旁站监理方案（监理单位）
监理审批
补充修改
建设单位
否
是

2、质量控制流程图：
2.1单位工程质量控制流程图：
1、熟悉与掌握施工图，作好会审；
2、编制监理规划；监理工程师编制监理细则；确定各工序质量控制目标和工序、工艺质量控制点；
3、审核施工组织设计（方案），监督执行；
4、监督承包单位的组织机构及质保体系有效运行；
5、核查分包单位资质资料，在过程中监督执行；
6、核定原材料、构配件及设备的质量，对影响工程质量、使用功能及观感材料、设备进行预控；
7、现场巡视检查与旁站检查相结合，加强对工序施工过程的预控、检查，核查工程预检与隐检；
8、签认分项、分部工程验收。

项目监理部
承包单位项目经理部
工程竣工，自检合格，填报“工程竣工报验单”，申请竣工验收。

项目经理部

监理工程师核查有关竣工的资料，总监理工程师组织监理人员进行内部验收。承包单位对内部验收发现的问题，进行整改后进行预验收。

项目监理机构

组织建设、承包、设计等单位进行竣工验收，如发现工程仍有缺陷，指令承包单位再次进行整改。整改完毕，签署竣工报验单、提出工程质量评估报告，并提供相关监理资料，交给建设单位（验收小组）。

总监理工程师
监理单位参加建设单位组织的竣工验收。对验收中提出的整改问题，监理机构应要求承包单位进行整改。工程符合要求，总监理工程师会同参加的各方签署竣工验收报告。

建设单位（验收小组）

2.2工程预检、隐检、分项、分部工程验收流程图：
分项工程预检、隐检项目：
1、施工单位自检合格；
2、报送工程报验单随附有关资料；
3、专业监理工程师审核，现场检验。
（施工单位人员、专业监理工程师负责）
分项工程完成，自检合格，报送：
1、已签认的预检、隐检表；
2、分项工程质量验评记录；
3、质量保证资料；
4、分项工程报验申请表。
（施工单位）

进行分项工程验收和现场平行检验
专业监理工程（地基验收，勘察、设计单位参加）
原表上签认合格
（监理工程师）
分部工程完成，自验合格，报送：
1、所属专项工程验收记录；
2、分部工程验收记录；
3、分部工程报验申请表。
（施工单位）
进行分部工程验收（施工单位项目经理约集）总监理工程师主持，专业监理工程师参加。
基础、主体分部工程验收，建设、设计单位参加
原表上签认合格
（总监理工程师）
转入下道工序
（施工单位）
原表签批不合格
（总监理工程师）
整 改
原表签批不合格
（监理工程师）
整 改

2.3工程测量定线签认流程图：
现场施工测量：
1、建筑红线桩复测；
2、水准基点桩引测及高程控制网施测；
3、座标控制网（控制导线）施测；
4、建筑轴线桩施测；
5、建筑物、构筑物、设备、管道高程施测；
6、沉降观测
7、其他测量项目。

（承包单位项目经理部）

报送测量方案，经批准后进行测量；将测量成果同时填报“测量定位放线报验申请表”，送监理机构
（承包单位项目经理部）

审核、复测、校核结果并签批
（专业监理工程师）
可进入下道工序
（承包单位项目经理部）
否
进行内业审核及外业复测或校核
（专业监理工程师）
在原表上签认
（主管监理工程师）

2.4建筑材料、构配件、设备质量控制流程图：
1、选定建筑材料后，报送产品合格证、材质检验单等有关规定的资料；
2、选定构配件厂后，报送生产厂家资质、产品合格证等有关资料；
3、选定设备制造厂家后，报送生产厂家资质、产品说明书、产品合格证等有关文件资料。
（施工单位）
1、对送审的材料、资料进行审核，对实物外观检查认定；
2、会同建设、施工、设计（必要时）对构配件、设备、材料生产厂家（必要时）进行考察认定；
3、对产品是否影响结构安全、耐用性、使用功能、观感效果以及是否符合设计要求及违反现行法令、法规的规定，进行严格的审查和控制。
（专业监理工程师）
同 意
签订采购合同，组织进货
（施工单位）
1、自检合格；
2、填报《工程材料/构配件/设备报审表》；
3、附供货有关资料。
（施工单位）
1、审核有关资料，现场检验核对，按有关规定平行见证取样送复验；
2、对到场设备会同建设、施工单位开箱检验清点。
（专业监理工程师）
入库、用于指定部位
（施工单位）
合格、签认验收
（专业监理工程师）
不合格拒绝验收
（专业监理工程师）
清除出场
（施工单位）
否

2.5钢筋隐检签认流程图：
1、各有关工序完成（制作、绑扎、预埋和预留）；
2、模板预检已完成；
3、质量验评已完成；
4、各项保证项目齐备（出厂合格证、材质化验单、复试报告、焊接接头试验报告等。）
自 检
（施工单位）
填报《工程报验单》和隐检记录
（施工单位）

审查各项资料，对现场进行检验，应注意：
1、钢筋规格、数量、位置应符合设计要求；
2、钢筋接头（搭接、焊接）长度、位置应符合规范；
3、钢筋网及骨架的排距、间距、净距、保护层等应在允许偏差内，应有防移位固定措施。
（专业监理工程师）
合模：自检合格
（施工单位）
监理现场检验
（专业监理工程师）
进入下道工序
（施工单位）
修 整
否
不合格
不合格
返
修

2.6现浇砼浇筑质量控制流程图：
对委托单位见证取样送来的样品：
1、水泥；
2、碎（卵）石；
3、砂子；
4、砼外加剂；
进行试验，填报试验单。试验合格时，对委托的砼标号进行配比，下达砼配合比通知单。
（有资质试验室）
根据施工图及有关技术规范、规程选定水泥品种，粗细骨料、外加剂、砼强度、抗渗性能、坍落度等选委托有资质的试验室进行试验和进行砼配合比。
（施工单位）
1、审核模板预检记录；
2、审核钢筋隐检记录；
3、审核钢筋试验报告；
4、水泥、石子、砂子、外加剂试验报告。
（专业监理工程师）
报送：1、砼浇灌申请书
2、砼开盘鉴定表（首次）
（施工单位）
不合格，调整配合比
（试验室签认）
砼现场试配
（施工、监理单位）
进行开盘鉴定
（施工、监理、试验参加）
合 格
在砼浇灌申请书上签认
（专业监理工程师）
进行砼浇灌
（施工单位）
旁站监理
（监理员）
按规范现场制作砼试块
（施工单位、监理见证）
合格，监理下达认可通知
不合格，监理下达通知
施工单位提出补偿措施方案
按规定日期进行砼试块的试验，将试验砼试块试验报告及时送监理审查。
（施工单位）
对试块试验结果进行审查
（专业监理工程师）
商品砼应有合格证，现场检验坍落度，合格后验收
（有资质试验室）

3、进度控制流程图：
承包单位报送“施工总进度计划”
总监理工程师审查承包单位送审的“施工总进度计划”，全面分析其合理性、可行性及存在问题，提出建设性意见供承包单位参考。
承包单位编制年、季、月进度计划，总进度计划要有附件：材料、设备的进场时间（含建设单位提供的大量材料是否有保证），送建设、监理单位审核。各方用表报审与批复。
（承包单位、监理单位、建设单位）
组织实施进度计划
（项目经理部）
当实际进度符合计划进度时，要求承包单位编制下一期进度计划，要求承包人每月二十五日前报当月工、料、机动态表
监理对进度计划进行跟踪监督检查，实施动态控制，监理工程师每天看进度计划。当实际进度落后于进度计划时，项目监理部应与承包人项目经理部商讨改进措施，并提出书面建议，通知承包单位采取纠偏措施，并监督实施
项目监理部应根据合同、总进度计划、总的进展态势对进度目标进行风险分析，制定防范性对策（如图纸能否按时到位；建设单位所提供的材料、设备能否按时到位等）。在计划实施过程中应经常与承包单位共同分析、研究存在问题及解决方法，以确保目标的实现。

项目监理部编制监理月报，在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取的控制措施的执行情况。并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及相关费用索赔的建议。
（总监理工程师）

4、造价控制流程图：
4.1工程结算流程图：

工程经各方检查验收合格
承包单位提出结算资料
监理工程师审核

总监理工程师审核、签发结算工程量

建设（审计）单位审核

建设单位向承包单位付款

4.2工程进度款支付流程图：
分项/分部工程经验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表。
监理工程师按签署的验收单统计工程量进行计量，审核工程量清单和《工程款支付申请表》
总监理工程师审核签发《工程款支付证书》
（三方协商）
建设单位负责人审批
作为支付月进度款的依据，建设单位向承包单位付款。
（建设单位）

5、合同管理控制流程图：
5.1工程暂停控制流程图：
在发生下列情况之一时，签发工程暂停令：
1、建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；
2、为了保证工程质量而需要进行停工处理；
3、施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患；
4、发生了必须暂时停工的紧急事件；
5、承包单位未经许可擅自动工，或拒绝项目监理机构管理。
应根据停工原因的影响范围和影响程度，确定工程项目停工范围。
（总监理工程师）
征求建设单位意见，同意后，签发工程暂停令。
（总监理工程师）
由于非承包单位原因，总监理工程师签发停工令前，应就工期和费用等事宜与承包、建设单位进行协商。（总监理工程师）
造成暂停施工的单位积极进行处理，消除暂停施工原因，争取尽早复工，其他单位密切配合。
（建设、承包、监理单位）
暂停施工原因消除，申请复工。
1、由于承包单位原因造成停工，项目经理部填 报《工程复工报审表》；
2、由于建设单位原因造成停工，建设单位用《监理工作联系单》通知监理机构；
监理单位检查后不合格，通知承包单位、建设单位。
（总监理工程师）
监理单位检查合格准予复工。向承包单位签发复工表
（总监理工程师）
复工，涉及工程延期或费用索赔时，办 理 手续
（项目经理部）

5.2工程变更签认流程图：
提出设计变更，经承包单 提出设计变更，经承包单 提出设计变更，经建
位、设计单位初步同意后 位、建设单位初步同意后 设单位、设计单位初 填写“工程变更单”并签 填写“工程变更单”并签 步同意后填写“工程认。 认。 变更单”并签认。
（建设单位） （设计单位） （承包单位）
对设计变更进行审查，就工程量、变更费用与各单位磋商后，确定总价。（监理机构）
同意或基本同意，在表上签认。
（建设、设计、承包、监理单位）
不同意，与有关各方进一步磋商。（变更设计提出单位、监理机构）
发出设计变更通知单或设计变更图纸。
（设计单位）
监理机构在取得建设单位对设计变更（质量、工期、费 在监理机构未签发工程变用）的授权后，按施工合同的规定与承包单位协商一致 更单之前承包单位不得后，总监理工程师将结果向建设单位通报，并由建设单 实施工程变更，与工程计位与承包单位在变更文件上签认。（变更设计提出单 量。
位、 监理）
建设单位审批后，生效

5.3合同管理控制流程图：
双方签订委托监理合同

建设、监理单位
成立项目监理机构合同管理员

监理单位
指派项目监理机构合同管理员

总监理工程师
项目监理人员熟悉和分析委托监理合同：
1、服务范围；2、双方责任、权利、义务；3、工期、质量、造价控制目标；4、违约处理条款；5、监理酬金支付条款；6、其它事项。

项目监理机构
1、将施工合同分析结果书面报告建设单位。施工合同、委托监理合同分析结果报告归入档案；
2、建立合同管理档案，将合同内容分解到三大控制目标中去。

合同管理员
根据预控的原则，对施工合同执行情况进行综合分析、检查：
1、工程质量有否违反合同规定的目标？2、工程进度是否符合进度计划？3、工程造价有否可能超过计划？4、建设、承包单位有否违约行为？5、已签订的分包合同、材料设备订货合同执行情况；6、其它有关合同执行情况。

合同管理员
参加工程招投标工作，协助建设单位选定承包单位并签订施工合同。

项目监理机构
项目监理人员对施工合同进行分析：
1、工程概况；2、工期、质量目标；3、承包方式及中标价；4、控制质量的标准；5、与项目监理工作有关条款；6、风险及责任分析；7、违约处理条款；8、其它事项。
将分析结果与设计文件、施工组织设计、监理规划进行对比。

项目监理机构
收集建设单位与第三方签订的，涉及监理业务的合同。

合同管理员
将委托监理合同执行情况经常进行检查，在内部会议上进行研究并采取相应的必要的措施。

项目监理机构
将收集到的施工合同执行情况的信息通知合同管理员。

各专业监理工程师
合同执行不正常，报告总监理工程师。

合同管理员
通知建设、承包单位采取纠正措施。

总监理工程师
将合同执行情况列入监理月报

合同管理员

6、安全监理工作控制流程图：
6.1施工过程安全监理工作流程图：
督促施工单位提交“施工组织设计”或“专项施工方案”案
监理工程师审查
不通过
通过
总监理工程师审核
不通过
通过
方案实施
检查验收
需修改施工方案
不通过
下达“整改通知”
施工单位整改
检查验收
不通过
通过
继续施工

6.2安全事故隐患处理监理流程图：
发现生产安全事故隐患
下达整改通知
下达暂停令
施工单位是否停工
是
施工单位是否整改
否
报告监理单位
报告建设单位
否
是非曲直
报告建设行政
主管部门
检查验收
通过
继续施工
不通过
报告监理单位
报告建设单位

6.3安全事故处理监理流程图：

发生生产安全事故
参加应急救援，下达暂停令
报告监理单位
报告建设单位
督促施工单位及时上报
收集整理现场监理资料
（文字、音像等）
上报建设行政主管部门
参与或配合事故的调查和分析
督促检查施工单位对事故调查组提出的处理意见和防范措施的落实情况
施工单位提交复工方案
审查复工方案
通过
现场整改通过，按相关规定下达复工令
不通过
7、开工申请签认流程图：
第一次工地会议已开过，已经过施工监理交底，承包单位项目经理部认为已具备开工条件填报“工程开工报审表”。

承包单位项目经理部
审查以下施工准备情况：
1、各项开工报批手续已落实；
2、施工组织设计已批准；
3、现场测量控制桩已经查验合格；
4、现场“三通一平”已经满足施工需要；
5、承包单位的施工、管理、技术人员已到位；
6、各项管理制度已建立；
7、主要建筑材料及施工设备已到场，并满足开工需要；
8、其它开工需要的条件已具备。

总监理工程师，建设单位驻现场代表
审查合格
审查不合格
在原表上签认

总监理工程师
工程开工

项目经理部

8、分包单位资格审核流程图：
选定分包单位

总承包单位

报送分包单位资质有关资料并填报“分包单位资格报审表”

项目经理部

分包单位资质有关资料：
1、营业执照；
2、资质等级证书；
3、专业许可证；
4、境内承包工程许可证；
5、技术能力；
6、人员配备；
7、机械设备；
8、实际业绩；
9、领导层状况；
10、财务状况；
11、信誉状况；
12、其它必要文件。
直接选定分包单位

建设单位
报送分包单位资质有关资料并填报
“分包单位资格报审表”

建设单位
对有关情况进行审查、调研

项目监理机构
在原表签认“同意”

总监理工程师
接纳分包单位进场施工

项目经理部

9、如果承包单位要求延长工期时，承包单位申请延长工期审批流程图：
发生工程延期事件，并有持续性影响时，填报“工程临时延期申报表”说明延期原因、依据及工期计算，并在延期事件持续期间陆续补充详细资料。

承包单位项目经理部
进行初步审查

项目监理机构
1、及时与建设单位协商取得同意并转报有关资料；
2、收集资料，作好记录；
3、对减少损失提出建议；
4督促承包单位采取措施。

项目监理机构
提出最终的工程延期资料及表

项目经理部
审批承包单位最终工程延期申请

项目监理机构
同意或修改后同意，签发“工程最终延期审批表”

总监理工程师
双方签订新的工期协议，如需索赔按有关规定处理。

建设、承包单位
审批同意原则：
1、情况属 实；
2、有合同条款依据；
3、工程延期事件发生在已批准的进度网络计划的关键线路上。
认为理由不充分、资料不全或延长工期日数计算不当，不同意指令修改后再报

总监理工程师
制定新的进度计划并严格执行。

项目经理部
不同意，退回申报资料或指令修改后重新申报同意，签发“工程临时审批表”

10、月完成工程量计量流程图：
根据当月（上月26日至本月25日）实际完成的工程量，填写完成工程量清单，并将折算后应付的当月工程款额填报“工程款支付申请表”

承包单位项目经理部
对所报当月完成工程量进行审查，审查原则：
1、所报工程量与现场形象进度基本符合；
2、所完成的工程量业经验收合格。

项目监理机构
1、到现场实际核查已完工程量，要求承包单位派员参加；
2、核算工程量的方法必须符合有关规定或合同的约定。

各专业监理工程师
将核查中有差异项目进行协商或共同校核量测，达成一致意见；如达不成时请有关主管部门裁决，审查过程与结果应有记录。

项目监理机构、项目经理部
签署“工程款支付证书”

总监理工程师
作为支付月工程进度款的依据

建设单位
作为审核月工程进度款的依据

项目监理机构
收入当月进度款的依据

项目经理部

11、防水工程的外包施工监理流程图：
进行材料试验：
1、防水卷材；
2、沥青材料；
3、防水涂料；
4、其它防水材料。
并出具试验合格证明。

承包单位材料试验室
向项目监理机构提供：
1、防水工程分包单位资质证明、施工许可证、操作工人上岗证等（原件），并填报“分包单位资格申报表” ；
2、防水材料出厂合格证、复试报告单，并填报“工程材料/构配件/设备报审表” ；
3、防水工程施工方案，并填报“施工组织设计（方案）报审表” ；
4、施工进度计划；
5、防水材料试验合格证明

总承包单位
1、审核总承包单位报送的各种资料；
2、进行必要的调研工作。

项目监理机构
不合格，停止施工清退分包单位，签发
“监理工程师通知单”要求另选分包单位或防水材料。
不同意，要求总承包单位：
1、另选分包单位；
2、另选防水材料；
3、另定施工方案；
4、另定施工进度计划，分别签复表。
同意或经总承包单位修改重报后同意，签认表。

（B1-4）、
（B1-12）。
合格，肯定分包单位，签发表。
继续施工，按有关程序检验及验收。
进行对施工质量及施工进度的检查验收。

项目监理机构，总承包单位。
1、屋面地面、防水外墙试铺100平方米；
2、厕浴间防水试铺2间。

防水工程分包单位。

12、工程质量问题及工程质量事故处理流程图：
发生一般轻微的质量问题可口头通知监理工程师，发生质量事故后应尽速通知监理、建设单位，并根据事故的性质与严重程度报告相关部门。

承包单位项目经理部
质量问题
质量事故
重大工程事故
1、报送质量问题 报告；
2、提出处理意见。
项目经理部
1、报送质量事故报告；
2、报送经过设计及相关单位认可的处理方案。
项目经理部
1、在规定时限内向项目监理机构提出书面报告；
2、根据事故性质与严重程度通知相关部门。

项目经理部
1、对质量问题进行调研，与建设单位协商；
2、必要时取得设计单位同意；
3、指令承包单位修补工程缺陷，
合格后验收。
项目监理机构
1、对质量事故进行调研，与建设单位协商；
2、与设计及相关单位进行协商；
3、指令承包单位按照批准的处理方案处理质量事故；
4、对处理完毕的工程质量事故部位进行验收。
项目监理机构
组织建设单位及所属监理单位领导、设计单位及相关部门对事故现场进行调研，查明事故原因，人员及财产损失情况。

总监理工程师
有关各方处理善后事项：
1、伤亡人员的处理；
2、财产损失的评估与处理；
3、涉及工期及费用索赔的处理；
4、涉及法律的处理；
5、其它。
各方协商确定事故处理方案，经上级主管部门批准后执行。
监督承包单位执行由设计单位同意的、各有关方批准的工程加固或返工处理方案，处理完毕后验收合格。

项目监理机构

13、单位工程竣工验收流程图：
提出竣工验收要求
1、组织各专业进行竣工自检合格（土建、水、电、暖、通、装饰、电梯、资料档案等）；
2、各项施工资料已根据有关规定齐全合格；
3、竣工档案完成，基本符合城建档案管理部门的要求；
4、填报“工程竣工报验单” 。
承包单位项目经理部
组织各专业监理工程师审核竣工资料并现场检查工程完成情况及工程质量。进行内部验收，所属监理单位有关人