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安徽省下半年证券从业资格考试政府债券试题

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安徽省 下半年证券从业资格考试：政府债券试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A．1个月
B．2个月
C．4个月
D．6个月
2、成长型基金以__为基本目标。
A．稳定的经常性收入
B．现金收益
C．资本增值
D．资金分散投资
3、按照融资过程中金融企业中介所起的作用的不同，能够把公司的融资疗式分为（）。
A．直接融资与间接融资
B．内部融资和外部融资
C．股权融资与债务融资
D．短期融资与长期融资
4、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。__
A．60 20
B．90 30
C．30 10
D．50 10
5、营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般经过__来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。
A．资产管理比率
B．流动比率
C．资产负债率
D．资产净利率
6、中国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，能够由上市公司自行销售。
A．10
B．15
C．20
D．25
7、募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分经过向社会（）而设立的方式。
A．定向发行
B．私募
C．公开发行
D．招募
8、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目__的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近一期资产负债表。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%
9、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是__的观点。
A．市场预期理论
B．合理分析理论
C．流动性偏好理论
D．市场分割理论
10、在回购交易中，标准品种只分__。
A．券种
B．回购期限
C．债券利率
D．债券价格
11、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%
12、深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。
A．100；100
B．100；500
C．500；1000
D．500；500
13、债券投资者面临的主要风险是__。
A．赎回风险
B．经营风险
C．利率风险
D．购买力风险
14、关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。
A．保证基金资产的安全
B．依法处分基金财产
C．严守基金商业秘密
D．防范和化解经营风险
15、下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是__。
A．内置型衍生工具
B．外置型衍生工具
C．股权类衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
16、根据证券的定义，证券是用来证明__有权取得相应权益的凭证。
A．证券发行人
B．证券持有人
C．证券经纪商
D．证券管理人
17、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法
B．公司章程

C．申请转股的程序
D．赎回条款及回售条款
18、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率__准确反映该投资组合的真实价值。
A．能
B．不能
C．不能判断
D．都不正确
19、下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。
A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长
B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 万元
C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元
D．最近两年营业收入增长率均不低于20%
20、助销又称为——
A．代销
B．全额包销
C．余额包销
D．承购包销
21、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，而且其它条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。
A．9%
B．10%
C．11%
D．12%
22、在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。（）
A．“SS”；“SL”
B．“SL”；“SLS”
C．“SS”；“SLS”
D．“SS”；“LSI”
23、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。
A．2
B．3
C．5
D．6
24、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有__。
A．申请材料送交日为T-5日前
B．向证券交易所提交公告申请日为T+1日前
C．公告刊登日为T日
D．最后交易日为T+3日
25、首次公开发行股票的询价制度自__起施行。
A． 12月7日
B． 1月1日
C． 5月19日
D． 5月20日
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，经过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是__。
A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为单一客户办理定向资产管理业务
C．为单一客户办理专项资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
2、上海证券交易所对B股（人民币特种股票）实行T+3交收方式的程序中，（）日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。
A．T-1 
B．T 
C．T+0 
D．T+1
3、赋予股东优先认股权的主要目的包括__。
A．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
B．保护原有普通股股东的利益和持股价值
C．确保公司股份能足额认购
D．增加公司的募集资金
4、既能够发行股票，又能够发行债券的经济主体是（）。
A．股份有限公司
B．有限责任公司
C．股份责任公司
D．合伙制企业
5、首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的__。
A．发行情况
B．风险隐患责任的承担主体
C．历次托管情况
D．最大20名持有人情况
6、下列属于基金会计核算主要内容的是（）。
A．证券交易及其清算的核算
B．各类资产的利息核算
C．基金会计核算的复核
D．基金会计报表
7、均值方差模型所涉及到的假设有__。
A．投资者希望方差越小越好
B．投资者只关心投资的期望收益和方差
C．投资者认为安全性比收益性重要
D．投资者希望期望收益率越高越好
E．市场没有达到强式有效
8、证券投资基金的作用包括__。
A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B．有利于证券市场的稳定与发展
C．增加了金融风险
D．加剧了金融市场波动
9、享有优先认股权的股东，其选择不包括__。
A．行使此权利来认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给她人，从中可获得一定的报酬
C．必须行使此权利而不让其过期失效
D．不行使此权利而听任其过期失效
10、下列各项中，属于基金公司会员部主要职责的是__。
A．组织拟订基金业自律规则和业务标准
B．草拟或审议证券投资基金业务有关规则
C．负责基金业务数据统计分析
D．组织影子定价和权证估值
11、在基金运作中，具有核心作用的是__。
A．基金份额持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金销售机构
12、下列属于货币衍生工具的有__。
A．股票期货
B．货币期货
C．货币期权
D．股票指数期货
13、金融期货中最先产生的品种是_
A．单只股票期货
B．债券期货
C．利率期货
D．外汇期货
14、证券投资分析的意义包括__。
A．对资产进行保值、增值
B．提高投资决策的科学性，减少盲目性
C．降低投资风险，提高投资收益
D．获得超额利润
15、申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求__
A．客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作
B．既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其它证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元
C．设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模
D．证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)
16、企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的__。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
17、关于时间数列，下列论述正确的有__。
A．趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列
B．季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列
C．随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列
D．平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动
18、某投资者在上海证券交易因此每股15元的价格买入××(A股)股票 0股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)
A．15.06
B．15.08
C．15.09
D．15.15
19、安全性最高的有价证券是__。
A．国债
B．股票
C．公司债券
D．企业债券
20、能明确脊椎压缩性骨折的是
A．反常活动
B．压痛
C．瘀斑
D．功能障碍
E．X线检查
21、加入WT0后3年内，中外合营公司能够(不经过中方中介)从事__的承销。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
22、下列各项不属于行业因素对股价影响的表现的是__
A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降
B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌
C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的创造使股价上升
D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌
23、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有__以上的资产投资于股票。
A．30%
B．50%
C．60%
D．80%
24、相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括__。
A．基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
B．当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告
C．当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案
D．基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任
25、发现问题并按预案程序及时处理，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处理突发事件应遵循的__原则。
A．谁主管谁负责
B．快速反应
C．重点保护
D．疏导化解