监理单位质量工作履约检查及履约考评管理办法.doc

xx地铁建设发展有限公司
监理单位质量工作履约检查及履约考评管理办法（试行）
（DTJS/ZY-AZ-14）
1 总则
1.1 为加强xx地铁工程和枢纽工程监理单位质量工作的履约检查和履约考评管理，对工程质量实施有效控制，保证工程质量目标的实现，依据《建设工程监理规范》GB50319-2012(征求意见稿)、《xx市建设工程监理规程》（DB29-131-2005）、监理服务合同及上级行政主管部门对监理工作的要求和规定，结合xx地铁工程的特点，制订本办法。
1.2 监理单位质量工作的履约管理包括履约检查和履约考评两大内容，其中履约考评按季度进行。
1.3 本办法适用于xx地铁建设发展有限公司所建设管理的地铁工程和枢纽工程。
2 履约检查
2.1 履约检查内容
对监理单位质量工作履约检查的内容主要包括开工控制（单位工程开工审批、关键工序开工条件验收）、测量控制、材料（含构配件）验收控制、旁站、工程验收、定期质量检查、质量隐患及质量事故处理、档案管理，其检查内容、检查方法和检查要点详见附表DTJS/ZY-AZ-14-01～DTJS/ZY-AZ-14-08。
2.2 履约检查形式
2.2.1 月检查
项目管理部在每月工作中应根据工程的实际进展情况对监理质量工作履约情况进行检查，将检查结果填入附表DTJS/ZY-AZ-14-01～DTJS/ZY-AZ-14-08，并及时将检查结果报质量安全部。
2.2.2 季度检查
对监理质量工作履约情况季度检查由建设公司质量安全部负责组织，根据工程实际进展情况，确定季度检查项目和季度检查计划，并组织相关专家和相关部门进行季度检查，原则上每季度不少于一次，由检查人员将检查结果填入附表DTJS/ZY-AZ-14-01～DTJS/ZY-AZ-14-08。
2.3 监理质量工作问题的处理
2.3.1 项目管理部对监理质量工作问题的处理
项目管理部在每月检查中发现监理单位存在监理质量工作问题，按以下程序处理：
a)项目管理部对监理单位开具整改通知单（附表DTJS/ZY-AZ-14-09），通知单一式二份，项目管理部、监理单位各一份；
b)监理单位按照整改通知单的整改要求进行整改，由业主代表和质量管理工程师进行督促；
c)监理单位整改完成后，向项目管理部上报整改回复单（附表DTJS/ZY-AZ-14-10）；
d)项目管理部对整改情况进行复查，在整改回复单上填写复查意见。
2.3.2 质量安全部对监理质量工作问题的处理
质量安全部在季度检查中发现监理单位存在监理质量工作问题，按以下程序处理：
a)质量安全部对监理单位开具整改通知单（附表DTJS/ZY-AZ-14-09），通知单一式三份，质量安全部、项目管理部、监理单位各一份；
b)监理单位按照通知单的整改要求进行整改，由项目管理部进行督促；
c)监理单位整改完成后，向项目管理部上报整改回复单（附表DTJS/ZY-AZ-14-10）；
d)项目管理部对整改情况进行复查，在整改回复单上填写复查意见，并及时上报质量安全部，质量安全部对整改情况进行抽查。
3 履约考评
3.1 评定等级
对监理单位质量工作的履约考评总共分为三个等级，分别是优良、合格、差。
3.2 考评一票否决项
3.2.1 在季度履约考评期内，凡所管辖施工标段出现以下情况之一的监理单位，质量工作季度履约综合评定为差。
a)发生较大（含）以上质量事故的（质量事故等级划分见附录A）；
b)发生一般质量事故两次（含）以上的，或连续两个季度发生一般质量事故的；
c)因存在质量问题，被建设部、市建交委、质量安全监督管理总队、人防质量监督站等政府主管部门及建设公司停工整改、立案调查处理、行政处罚一次（含）以上的，或通报批评累计两次（含）以上的；
d)工程材料、半成品、构配件、设备在未经检验或检验不合格擅自用于本工程，而监理单位没有发出书面指令,或者发出书面指令但未督促施工单位整改落实的；
e)擅自改变原设计不按图施工，未按审批的施工方案施工，而监理单位没有发出书面指令,或者发出书面指令但未督促施工单位整改落实的。
3.2.2 在季度履约考评期内，监理单位出现以下情况之一的，质量工作季度履约综合评定为差。
a)因质量问题，被项目管理部、质量安全部及上级主管部门开具监理质量工作整改通知单，未按整改要求按期完成整改累积两次（含）以上的；
b)因质量问题，被项目管理部、质量安全部及上级主管部门开具监理质量工作整改通知单累积达到4次以上的。
3.3 考评方式
a)每次检查后由检查人员根据检查情况对监理单位质量工作情况按检查项目分别作出专项评价，并将结果填入附表DTJS/ZY-AZ-14-11，做出每次检查综合评价；
b)季度末由质量安全部根据项目管理部每月检查情况和质量安全部季度检查情况将监理单位质量工作情况填入附表DTJS/ZY-AZ-14-12，做出季度综合评价。
3.4 监理质量工作履约综合评定
在下季度首月5日前，质量安全部按附表DTJS/ZY-AZ-14-12对监理单位质量工作履约情况进行综合评定，评定原则如下：
3.4.1 优良
a)总评分在85-100；
b)不存在考评一票否决项；
同时满足以上2项要求的监理单位，质量监理工作履约综合评定为优良。
3.4.2 合格
a)总评分在70-84；
b)不存在考评一票否决项；
同时满足以上2项要求的监理单位，质量监理工作履约综合评定为合格。
3.4.3 差
a)总评分在70以下；
b)存在考评一票否决项；
出现以上2项任意一项的监理单位，质量监理工作履约综合评定为差。
4 履约考评奖惩
4.1 监理质量工作履约综合评定奖罚原则

a)季度质量工作履约综合评定为优良的，由建设公司发文全线通报表扬，额外支付本季度监理服务费的2%作为奖励；
b)季度质量工作履约综合评定为合格的，不奖不罚；
c)季度质量工作履约综合评定为差的，由建设公司发文全线通报批评，扣除本季度监理服务费的2%作为罚款。
4.2 质量工作履约考评奖罚兑现
在下季度首月5日前，质量安全部将监理单位质量工作履约季度综合评定结果填入附表DTJS/ZY-AZ-14-13，并提出监理单位质量工作季度履约综合评定奖罚建议方案，并经审批后，由项目管理部在当季的监理服务费计量支付中执行。
4.3 奖励金使用
奖励金的使用必须用于本标段监理人员，不得挪做他用。其中奖励金的40%用于奖励项目总监，剩余部分由项目总监进行分配，奖励本标段负责质量工作的监理人员。奖励金的最终发放单（必须有签名）报项目管理部备案。若奖励金发放单不报送项目管理部备案的将视为没有进行奖励金分配，项目管理部在下一季度监理服务费支付中予以扣除。若发现监理单位将奖励金挪做他用的，项目管理部在下一季度监理服务费支付中予以双倍扣除。
4.4 监理单位所监理的工程发生工程质量事故时，依照《中华人民共和国建筑法》等相关法律法规，应当承担相应的监理责任。
5 附则
5.1 在下季度首月的中上旬，由质量安全部负责组织工作季度履约总结大会，要求各监理公司总经理或主管领导参会。
5.2 本办法由xx地铁建设发展有限公司质量安全部负责解释。
5.3 本办法自颁布之日起执行。
工程质量事故等级划分
根据《关于做好房屋建筑和市政基础设施工程质量事故报告和调查处理工作的通知》（建质[2010]111号）规定，按照工程质量事故造成的人员伤亡或者直接经济损失，工程质量事故分为4个等级：
（1）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤，或者1亿元以上直接经济损失的事故；
（2）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；
（3）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；
（4）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者100万元以上1000万元以下直接经济损失的事故。

附表DTJS/ZY-AZ-14-01
开工控制工作履约检查表
监理标段： 监理单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
*1
监理单位质保体系
检查监理组织机构、质量责任制、相关质量监理制度及质量管理人员到位情况
□组织机构设置合理，建立了质量责任制，相关质量监理制度完善，10分；
□质量监理人员到位，满足现场质量监理工作要求，10分；

2
监理规划、实施细则
检查监理规划和实施细则
□监理规划按照规定进行审批，内容齐全，具有针对性和操作性，5分；
□实施细则按照规定进行审批，内容齐全，具有针对性和操作性，5分；

3
图纸会审、勘察交底、设计交底和设计风险交底
检查图纸会审记录、交底记录
□及时组织施工图会审，有设计回复，5分；
□及时组织设计交底会议，有交底记录，签字齐全，5分；

4
施组、专项方案审查
检查施工方案报审表
□及时督促施工单位编制施工组织设计，及时进行审查并签署意见，履行报审手续，签字齐全，5分；
□及时督促施工单位对“危险性较大的分部分项工程”编制专项施工方案，对“超过一定规模的危险性较大的分部分项工程”编制专项施工方案还要组织专家论证，并及时审批签署意见，5分；

5
对施工单位质保体系的审查
检查施工单位质保体系报审表
□对施工单位质保体系有审查意见，签字齐全，10分；

6
对试验室和现场标养室的审查
检查试验室的资格报审表、现场标养室验收表
□对施工单位选定试验室报审表有审查意见、签字齐全，3分；
□监理单位送检试验室已选定，3分；
□现场标养室符合相关规定，4分；

*7
工程开工报审表及相关资料的审查
检查工程开工报审表
□对单位工程的开工进行审批，并签署意见，10分；
□批准了开工令，10分；

8
其他准备工作
现场检查、检查资料
□达到《单位工程开工审批管理办法》要求，10分；

存在问题：
总分：
检查人：

年 月 日
说明:序号列中有*号为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-14-02
测量控制工作履约检查表
监理标段： 监理单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
1
测量监理配置
现场检查人员及检查资格
□测量工程师人员及资格满足合同要求，10分；

2
测量仪器设备配置
检查仪器设备型号、数量、检定证明
□型号数量满足合同要求和工程需要、检定证明齐全有效，10分；

3
测量实施细则
检查测量实施细则
□审批签字齐全，内容齐全、有针对性，10分；

*4
对控制点交桩、保护、复核、加密
检查交桩记录、桩点保护措施、复测记录
□交桩记录签字齐全，5分；
□督促施工单位对桩点采取保护措施，5分；
□督促施工单位对控制点进行复测，10分；
□督促施工单位对控制点进行加密布点和测量，10分；
□对施工单位的加密控制网测量成果进行复核，10分；

5
对施工单位测量方案审查
检查测量方案报审表
□有审批意见、签字齐全，10分；

*6
对施工测量成果核查
检查监理复测原始记录、施工测量放线报验表
□施工单位施工放样测量报验表审查签字齐全，10分；
□及时对施工单位的施工放样测量成果进行复核，有复测原始记录，10分；

存在问题：
总分：
检查人：

年 月 日
说明:序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-14-03
材料（含构配件）验收控制工作履约检查表
监理标段： 监理单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
*1
甲供材料
检查材料进场报验表、见证试验报告、平行试验报告
□材料厂家符合甲供范围，5分；
□报验表产品合格证、出厂质量证明齐全，进场复试见证试验报告合格，签字齐全，5分；
□监理按要求进行了平行试验，平行试验数量满足要求，10分；

*2
甲控材料验收控制工作
检查材料进场报验表、见证试验报告、平行试验报告
□材料厂家符合甲控范围，5分；
□报验表产品合格证、出厂质量证明齐全，进场复试见证试验报告合格，签字齐全，5分；
□监理按要求进行了平行试验，平行试验数量满足要求，10分；

*3
其他材料验收控制工作
检查材料进场报验表、见证试验报告、平行检验报告
□报验表产品合格证、出厂质量证明齐全，进场复试见证试验报告合格，签字齐全，10分；
□监理按要求进行了平行试验，平行试验数量满足要求，10分；

*4
监理材料台帐、见证试验台帐、平行试验
检查材料进场验收台帐、监理见证试验平行试验台帐、试验资料
□各种材料进场均建立分明别类的台帐，进场时间、数量、厂家、批号等资料登记清晰，10分；
□台帐与试验资料吻合，材料取样数量、规格满足见证取样及平行试验规范要求，10分；

*5
盾构管片等构配件控制工作
检查材料进场报验表、管片外观质量
□报验表产品合格证、出厂质量证明齐全，签字齐全，10分；
□现场外观质量验收资料齐全，10分；

存在问题：
总分：
检查人：

年 月 日
说明:序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-14-04
旁站工作履约检查表
监理标段： 监理单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
1
旁站方案
检查监理旁站实施细则或旁站方案
□编制审批程序符合规定、签字齐全，10分；
□内容全面、操作性强，10分；

*2
旁站实施
现场随机抽查
□需旁站的部位、工序监理人员到位，40分；

*3
旁站记录
检查旁站记录与相关资料吻合性
□旁站记录真实、准确、全面，40分；

存在问题：
总分：
检查人：

年 月 日
说明:序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-14-05
工程验收工作履约检查表
监理标段： 监理单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
*1
首件验收
检查首件验收报验表
□验收记录签字齐全、内容完整，20分；

*2
隐蔽工程验收
检查隐蔽工程验收记录
□隐蔽验收项目齐全，10分；
□隐蔽工程验收及时，验收记录签字齐全，10分；

*3
检验批验收
检查检验批验收记录
□检验批验收记录与工程同步，10分；
□签字齐全、内容完整，10分；

4
分项工程验收
检查分项/分部工程验收记录表
□验收记录签字齐全、内容完整，20分；

5
分部工程验收
检查分项/分部工程验收记录表
□验收记录签字齐全、内容完整，20分；

存在问题：
总分：
检查人：

年 月 日
说明:序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-14-06
定期质量检查工作履约检查表
监理标段： 监理单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果

1
监理质量检查制度
检查监理质量检查制度
□有检查制度，满足要求，10分；

*2
驻地监理组对施工单位质量检查
检查其检查记录
□一周不少于一次，有检查记录并督促落实，30分；

*3
总监办对施工单位质量检查
检查其检查记录
□一月不少于一次，有检查记录并督促落实，30分；

4
质量例会工作
检查监理例会会议纪要
□每周组织一次，有会议纪要，有质量方面内容，10分；

5
监理月报
检查月报
□月报报送及时，其中质量方面的内容能全面真实反映现场质量情况，10分；

6
监理质量隐患销号台帐
检查隐患销号台帐
□有隐患销号台帐，台帐内容完整，与各监理指令吻合，10分；

存在问题：
总分：
检查人：

年 月 日
说明:序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-14-07
质量隐患及质量事故处理工作履约检查表
监理标段： 监理单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
1
质量隐患处理工作
检查工程暂停指令、监理通知单、工作联系单、施工单位回复单的审批意见、工程复工报审表
□发现一般质量隐患及时给予指令，20分；
□发现重大工程质量隐患及时向建设单位报告，由总监签发工程暂停指令，20分；
□督促施工单位及时整改，10分；
□施工单位整改完毕及时复查，10分；

2
质量事故处理工作
检查处理方案审批意见、处理旁站记录、验收记录
□处理方案有监理审批意见，签字齐全，10分；
□处理过程旁站记录真实、准确、全面，10分；
□处理完成，验收签字齐全，20分；

存在问题：
总分：
检查人：

年 月 日
说明:序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-14-08
档案管理工作履约检查表
监理标段： 监理单位：
序号
检查内容
检查方法
标准要求
检查结果
1
人员及设施
检查人员及设施
□配备有资料管理人员、人员稳定、办公设备齐全，10分；

*2
监理资料填写
1、监理日志
2、监理旁站记录
3、总监巡查记录
4、其他资料
□监理日志内容真实、齐全、填写及时，10分；
□监理旁站记录内容真实、齐全、与工程同步，10分；
□总监巡查记录内容真实、齐全、填写及时，10分；
□其他资料内容真实、齐全、填写及时，10分；

3
监理资料整理、立卷
资料的分类、整理、立卷
□资料台帐清楚齐全、，5分；
□按规程要求及时整理、立卷，5分；

4
监理验收资料
已完分部工程监理竣工验收资料
□达到验收条件（验收完）的分部工程的工程资料齐全，10分；

5
对施工单位资料管理人员设施的检查
检查监理检查记录
□有检查记录、检查记录结论与实际相符，10分；

6
对施工资料编制、内容的检查
检查监理检查记录
□有检查记录、检查记录结论与实际相符，10分；

7
对施工资料整理、立卷的检查
检查监理检查记录
□有检查记录、检查记录结论与实际相符，10分；

存在问题：
总分：
检查人：

年 月 日
说明:序号列中有*号的为主控项目，没有*号的为一般项目。
附表DTJS/ZY-AZ-14-09
监理工作整改通知单
监理标段： 项目管理部：
监理单位

编号

工程名称

存在问题

检查意见
1、对于以上检查中存在的问题要求 年 月 日前整改（或落实）完毕，项目管理部负责监督。
2、整改完毕后填写整改回复单，要求整改单位负责人在整改回复上签字并加盖公章，报项目管理部。
3、必要时，要附有对相关责任人的处理意见（或处理结果）、相关音像、图片资料
监理单位负责人

检查人

检查日期

注：此表一式三份项目管理部、质量安全部、监理单位各一份。
附表DTJS/ZY-AZ-14-10
监理工作整改回复单
监理标段： 项目管理部：
监理单位

编 号

工程名称

日 期

致：
我方接到 月 日通知单后，已按要求完成了 工作，特此回复，请予以复查。
详细内容：
监理单位（盖章）

负责人签字

项目管理部复查意见：
项目管理部（盖章）

主管领导签字

附表DTJS/ZY-AZ-14-11
监理单位质量工作分项考评表
监理标段： 项目管理部：
序号
考评项目
检查结果（分数）
专项检查负责人
1
开工控制

2
测量控制

3
材料（含构配件）验收控制

4
旁站

5
工程验收

6
定期质量检查

7
质量隐患及质量事故处理

8
档案管理

综合评价结论（平均分）：
项目管理部/质量安全部负责人签字：

年 月 日
注：表中检查项目可根据工程进展程度进行安排调整。
附表DTJS/ZY-AZ-14-12
监理单位季度质量工作考评结果
年第 季度
监理单位

评价单位
考评期
综合评价分数
项目管理部
月份

月份

月份

质量安全部
季度

总评分（平均值）

考评一票否决项：
□发生较大（含）以上质量事故；
□发生一般质量事故2次（含）以上的；
□因存在质量问题，被建设部、市建交委、质量安全监督管理总队、人防质量监督站等政府主管部门及建设公司停工整改、立案调查处理、行政处罚一次（含）以上的，或通报批评累计两次（含）以上的；
□工程材料、半成品、构配件、设备在未经检验或检验不合格擅自用于本工程，而监理单位没有发出书面指令,或者发出书面指令但未督促施工单位整改落实的；
□擅自改变原设计不按图施工，未按审批的施工方案施工，而监理单位没有发出书面指令,或者发出书面指令但未督促施工单位整改落实的。
□因质量问题，被项目管理部、质量安全部及上级主管部门开具监理质量工作整改通知单，未按整改要求按期完成整改累积两次（含）以上的；
□因质量问题，被项目管理部、质量安全部及上级主管部门开具监理质量工作整改通知单累积达到4次以上的。
对监理单位本季度质量工作的综合评定结果：
□优良：总评分在85-100，且不存在考评一票否决项；
□合格：总评分在70-84，且不存在考评一票否决项；
□差 ：总评分在70以下或存在考评一票否决项；
质量安全部负责人签字：

年 月 日
备注：本表一式两份，质量安全部、项目管理部各留一份。
附表DTJS/ZY-AZ-14-13
监理单位质量工作季度综合评定结果
年第 季度
监理标段
监理单位
是否存在一票否决项
总评分
综合评定结果（优良/合格/差)
排名
备注

奖罚建议方案：

建设公司分管领导（签字）： 日期：
建设公司主管领导意见：

主管领导（签名）： 日期：
备注：本表一式二份，质量安全部、项目管理部各留一份。