浅谈如何理解、审核“4.4.6运行控制c)、d)条款”.docx

浅谈如何理解、审核“4.4.6运行控制c)、d)条款”
关键词：采购、使用、提供、风险、通报、设计、能力
职业健康安全管理体系以危险源辨识、风险评价和风险控制为主线，在符合法规和其他要求的前提下，通过建立职业健康安全管理方针和目标，制定管理方案、运行控制程序，以及针对紧急情况制定应急预案，实现将风险降低到可容许范围的目的，同时也为企业持续改进职业健康安全绩效提供了科学的管理方法。
下面就以建筑施工企业为例，谈一下我对4.4.6运行控制c)、d)条款的理解和审核的认识。
一、4.4.6运行控制c)、d)条款的理解：
运行控制是职业健康安全管理体系中对与风险有关的活动、产品和过程进行管理的过程，其控制的对象是企业内与所认定的需要采取控制措施的风险有关的运行和活动（包括维护活动）。风险包括两个方面：一方面是已识别的需要采取控制措施的风险，另一方面是运行和活动必需处于受控状态，一旦失控，将可能使风险由可允许风险上升为不可允许风险 。
按照4.4.6运行控制c)条款的要求，组织是否针对在采购和使用所有货物、设备和服务中所带来的、需采取控制措施的风险制定并保持程序，并将有关要求通报给相关方和合同方。风险包括：
第一：企业在采购安全帽、安全网、安全带、防尘口罩、绝缘手套等安全防护用品；扣件和架子管等周转工具；工程材料和施工设备及采购工程、劳务分包方、运输等服务中已经识别的需要采取措施的职业健康安全风险。

第二：企业在安全帽、安全网、安全带等安全防护用品；扣件和架子管等周转工具；工程材料使用和施工设备的安装、拆卸及运行、危险材料的贮存及使用；劳务、工程分包方、运输等提供服务过程中已经识别的需要采取措施的职业健康安全风险。
第三：已经识别的由合同方人员和访问者所带来的需要采取措施的职业健康安全风险。
第四：施工现场的员工的职业病控制包括：石棉肺、电焊工尘肺、电光性眼病、皮肤病等。
第五：在业主场所工作时，即竣工工程维修过程中所带来的需要采取措施的职业健康安全风险。
第六：施工现场临时用电的安装,用电设备的接地等用电活动所带来的需要采取措施的职业健康安全风险
第七:办公区域在用电设备使用过程、开水炉的使用和食堂做饭等过程中所带来的需要采取措施的职业健康安全风险。
组织应针对以上风险编制控制程序，将与供方及合同方相关的规定要求告知他们，将风险控制在可容许的范围内。
按照“4.4.6运行控制d)条款”的要求，风险控制措施的选择应从根源处解决，制定风险控制措施应考虑：首先是消除风险、其次减少或降低风险造成的损失、最后采取个体防护。具体的措施可通过改进工艺、改进工作程序和改变操作人员的工作方法等。
建筑施工企业对临时建筑、办公室、材料库房（危险材料）、食堂、职工宿舍及加工场地布置；临时用电的布置;施工设备的安装；装置配置；施
工过程和运行程序等进行设计（策划）时，采取的措施应能够从源头上消除或降低职业健康安全风险。同时应考虑对从事该活动人员的能力达到的要求，即考虑人的心理和生理特点如：长时间加班体能消耗、具有恐高症及高血压的人员所能从事的工组要求，从事高空、低温、高温作业环境对人员体能的要求等。
二、 4.4.6运行控制c)、d)条款的审核
建筑施工企业是高风险行业，施工生产活动涉及专业多，操作面大而且交叉作业多的特点。如：土方开挖、高空作业（2m以上）；临边作业；临时用电作业；起重设备和大型设备（搅拌站）安拆运转；油漆、稀料、乙炔等危险材料的贮存和使用、职业病等。因此在规定的时间内，审核过程要面、点结合，具体审核内容如下：

一、企业在购买和使用安全帽、安全网、安全带、绝缘鞋、防尘口罩等安全防护用品；扣件和架子管等周转工具；工程材料和施工设备及采购劳务、工程分包方、运输等服务中，是否针对已经识别的需要采取措施的职业健康安全风险建立控制程序？有没有实施？实施效果如何，以何种方式将有关程序和要求通报供方和合同方。抽查以下相关证据：
第一：查安全防护用品生产厂家的生产许可证或经营商的经营许可证，产品合格证，生产许可证编号，检测报告、说明书、鉴定证、发放及施工人员现场佩带和使用等。三宝使用时间超过规定年限的安全部门是否对其进行测试？
第二：查采购的架子管的产品合格证、检测报告和入场外观验收记录，施工现场脚手架搭设方案和对班组的安全交底内容明确的危险源和风险的
控制措施，是否按其执行和有效？现场脚手架搭设的立杆、横杆、剪刀撑等是否符合要求？
第三：查采购的工程材料重点是危险物品（油漆等）的管理规定？危险物品安全技术说明书，危险物品库房位置、存放、保管、发放和领用、现场使用，必要消防设施的配备和有关人员的使用知识掌握等。
第四：查施工设备采购、安装、运转、保养维修和拆除过程涉及的危险源是否充分识别并制定了控制措施，在实施过程中是否有效。
第五：查企业对供方和承包方提供的产品、设备和服务中以识别的危险源建立程序，实施有效控制，了解项目部用何种方式与所有供方、承包方进行沟通？对有关的内容和要求是否通报供方和承包方。
第六：查对施工现场的临时用电的配电系统、漏电保护的配备、配电箱设置和用电设备的接地和接零的控制情况管理。
第七：查施工现场各类人员职业病及传染病的管理，是否对长期从事保温、电焊、油漆、架子搭设等岗位的人员进行体检。
第八：查工人宿舍、食堂的管理情况，是否配备了必要的消防设施和消毒、灭蝇虫设施，是否有防止食物变质、人体中毒措施等。
第九：施工现场三宝、四口、五邻边、临时用电、防火要求场所、危险品存放处等的安全警示标识是否齐全。
第十：查看施工现场操作人员个体防护用品的佩带情况如：电焊工是否穿绝缘鞋、戴绝缘手套，石棉保温工是否戴防尘口罩、架子工搭设是否系安全带等。
二、查在对施工准备、施工过程和竣工工程维修中涉及的以上所有活
动、工作场所、过程、设备、装置、运行程序和工作组织的策划或设计过程中（施工组织设计、专项方案、交底等）考虑了哪些方面的风险，对操作和管理人的能力，即生理、心理和素质特点的考虑情况，是否选定了效果最佳的解决方案。
综上所述：根据以上审核过程，需要提供的审核证据应包括：施工日志、各种方案、安全交底、合同和协议、安全检查记录、三级教育、食堂卫生许可证、健康证、安全协调／沟通记录、验收记录、测试记录（接地电阻等）、检验报告、生产（经营）许可证、合格证、产品说明书、操作规程、安全技术说明书、控制台账等有关证据。
以上是本人对4.4.6运行控制c)、d)条款的初浅认识，不当之处，请老师给予指正。

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