内审检查表-工程监理公司.docx

QHSE/SLECC 025.0 -2006 B/0HSE内审部门检查表受审核部门：工程监理公司审核依据： Q/HSE0001.1-2001 、GB/T28001-2001、 GB/T24001-2004 、有关法律法规 、管理手册、程序文件标准条款号检 查 内 容 及 方 法检 查 记 录4.4.1组织结构和职责1、请部门负责人介绍本部门的HSE职责2、本部门HSE组织机构3、请出示本部门的岗位职责4.2 方针查部门领导对员工作出的承诺4.3.1对危险源的辨识、风险评价和策划环境因素1、请介绍本部门的主要作业活动2、主要设备设施3、风险评价小组的组成及审批审核员审核组长年 月 日编号共 页 第 页注：本记录由技术发展部保存3年。HSE内审部门检查表（续表）4.3.1对危险源的辨识、风险评价和策划环境因素4、查危害识别：1）是否考虑人、物、环境、管理四个方面？2）是否考虑正常、异常和紧急三种状态？3）是否考虑过去、现在和将来三种时态？5、查工作危害分析记录表（JHA）6、查安全检查分析记录表（SCL）7、重大风险的确定8、重大风险的控制改进措施9、查风险评价报告编号共 页 第 页HSE内审部门检查表（续表）4.3.1对危险源的辨识、风险评价和策划环境因素10、危害和风险信息是否有更新11、本部门有哪些环境因素，环境影响评价是否考虑了三种状态和三种时态？ 12、重要环境因素及其控制改进措施13、查环境因素的更新4.3.2法律法规和其它要求1、请出示适用本部门的HSE法律法规和其它要求清单2、法律法规是否经过符合性评审3、法律法规和其它要求的获取渠道4、法律法规的更新编号共 页 第 页HSE内审部门检查表（续表）4.3.3目标4.3.4管理方案1、请介绍本部门制定的目标和指标2、目标和指标是否形成文件？是否符合公司总目标的要求？3、制定的目标指标是否考虑了风险评价的结果？4、重大风险/环境因素是否都制定了管理方案？5、管理方案的执行情况和效果如何？4.4.2培训、意识和能力1、查HSE培训计划，培训计划是否在培训需求分析的基础上制定？2、查培训记录、培训实施情况共 页 第 页HSE内审部门检查表（续表）4.4.2培训、意识和能力3、新入公司员工的HSE教育4、特殊岗位、工种的HSE教育5、有无转岗、复岗人员？其HSE培训如何？6、请出示外聘劳务工的HSE培训记录7、员工HSE能力评估：1）是否知道公司HSE方针以及遵从HSE管理体系的重要性？2）是否知道作业活动中存在哪些实际和潜在的风险？3）是否知道自身的HSE职责？编号共 页 第 页HSE内审部门检查表（续表）4）是否知道偏离规定的运行程序所造成的潜在后果？8、查岗位标准4.4.3协商和沟通1、请问本部门HSE员工代表是谁？2、采用何种方式进行HSE交流？3、交流的内容有哪些？4、查看外部交流的信息5、是否接到过内外部的抱怨，如有抱怨如何处理？6、员工可否清楚公司的HSE方针、目标？编号共 页 第 页HSE内审部门检查表（续表）4.4.3协商和沟通7、查HSE信息交流记录8、员工可否清楚本岗位存在的HSE风险和采取的控制措施？4.4.5文件控制1、HSE文件的查询途径？2、是否持有现行有效和受控版本？3、监理过程中外来的与HSE有关的文件如何处理？4.4.6运行控制承包商管理监理过程中是否发生过外包？如有，则查： 1、合格承包商名录2、抽查 个承包商，查1）承包商资格预审表编号共 页 第 页HSE内审部门检查表（续表）4.4.6运行控制承包商管理2）承包商过去三年HSE表现3）承包商HSE计划书4）承包商应急预案5）承包商HSE表现评价表4.4.6运行控制供应商管理本部门是否有供应商，如有，则查： 1、合格供应商成员名录2、抽查 个供应商，查1）是否按程序规定的标准和原则选用供应商？2）查看预审资料3）查采购合同编号共 页 第 页HSE内审部门检查表（续表）4.4.6运行控制供应商管理4）采购物资/设备前是否进行了HSE评审？ 请提供物资/设备特性HSE评审表。5）危险化学品是否有Msds（物质安全数据说明书）？6）查供应商HSE表现评价表4.4.6 运行控制项目HSE策划抽查 个项目， 查1、监理项目策划文件中有无HSE内容2、项目的HSE策划是否经过了审批。4.4.6运行控制1、查本单位的操作规程和作业指导书2、查规章制度编号共 页 第 页HSE内审部门检查表（续表）4.4.6运行控制职业健康1、本部门有无职业健康危害？防护控制措施是否形成文件？2、劳动保护用品的质量和性能是否满足能防护要求？3、查劳保用品（PPE）发放表4、员工体检记录和女工的劳动保护编号共 页 第 页HSE内审部门检查表（续表）4.4.6运行控制环境保护1、请问本部门生产活动中产生的报废硒鼓和墨盒如何处置？2、上述废弃物的处理有无文件化？4.4.6运行控制设备管理请提供本部门的设备设施台帐4.4.6运行控制变更管理1、本部门有无程序规定的变更？ 2、若有，请出示变更申请及验收表4.4.7应急准备和响应1、本部门哪些方面需要编制应急预案？2、应急预案是否按规定进行了审批？编号共 页 第 页HSE内审部门检查表（续表）4.4.7应急准备和响应3、应急预案是否进行了演练？请出示记录。4、是否针对演练暴露的问题对应急预案进行了修订？4.5.1监测和测量4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施1、本单位是否有自行组织的HSE常规检查？ 若有，请出示检查记录。2、查监测计划3、查监测项目和监测频次4、本部门员工的HSE考核记录。5、查不符合整改通知单和整改报告。编号共 页 第 页HSE内审部门检查表（续表）6、纠正和预防措施实施前是否进行风险评价实施后有效性如何？编号共 页 第 页